巡视整改专题生活会对照检查材料银行3篇

篇一：巡视整改专题生活会对照检查材料银行

　　

　　党员干部巡视整改对照检查材料

　　深入学习领会总书记关于巡视工作的重要讲话精神，进一步提高对巡视整改的认识。以下是小编小编搜集的党员干部巡视整改对照检查材料，欢迎浏览。

　　党员干部巡视整改对照检查材料一

　　按照此次专题民主生活会要求，商丘中支党委紧扣“加强党的建设，严守党的纪律，从严管党治党”主题，聚焦巡视发现问题，认真组织学习研讨、广泛征求意见建议、深入开展谈心谈话，对党委班子存在的全面从严治党方面的突出问题进行了深入查摆，深刻剖析了问题产生的原因，明确了今后的努力方向和整改措施。现将党委班子对照检查情况报告如下：

　　一、存在的主要问题

　　商丘中支党委班子自始以问题为导向，先后通过群众提、自己找、集体议等形式，并结合分行巡视、上级行检查等情况，深入查摆了领导班子在全面从严治党方面存在的问题。具体如下：

　　加强党的建设方面

　　1.党建基础工作有短板。近年来，党委班子虽然层层建立了党建工作责任制，看起来党在管党治党，但在一些环节上落实得还不够好、不够实，没有管到位上、严到份上。如，此次征求意见，有同志提出要加强党支部建设，强化对各部门党建工作的监督检查力度。这表明，班子成员对各支部党2016/16建工作督促、指导力度不够，检查业务工作多、检查党建工作少，落实管党治党主体责任不够细致，层层传导压力不到位。

　　2.会议制度落实有偏差。主要表现在：片面认为党委会就是用来“抓中心议大事”的，对工作中的一些“小事”和具体事务可以通过行长办公室部署落实，对预算分配方案、班子成员分工、先进集体和先进工作者等事项未在党委会集体研究。分行巡视明确指出了该问题。表明党委班子对会议制度学习不到位，掌握了解的不透彻。

　　3.理论指导实践有差距。表现在中心组学习上，班子成员参加集体学习的时间多，坐下来共同讨论、研究的时候少，研讨报告的深度不够，与业务工作结合的不够紧密，调查研究报告被上级行党委批示的不多。此次征求意见，有同志提出了这一点，班子成员也都意识到了。这表明，党委班子在学习型领导班子建设上还有待加强，学习成效还需要深化。

　　4.党建工作合力有不足。近年来，虽然党委班子一直坚持党建工作与中心工作同谋划、同考核、同部署，但在落实过程中，仍然存在党建与业务工作脱节、分工不够明确、协作不够通畅等问题，影响了党建工作齐抓共管格局的形成。征求意见时，有同志提出了这一点。表明党委班子在坚持上下联动，一级带着一级干、一级做给一级看，层层压实党建责任方面还需要加强。

　　2016/165.干部队伍建设有欠缺。主要表现在：对个别部门负责人及部分重要岗位人员长期未交流、长期借调县支行人员等问题，党委班子虽然意识到了，但没有下大力气及时予以解决，一定程度上影响了干部职工干事创业的热情。这个问题，分行巡视时明确指了出来。这表明党委班子在岗位人员管理和干部队伍建设上还有待加强。在交流谈心时，职工对强化岗位交流、帮助全面发展等都有所反映。

　　严守党的纪律方面

　　6.纪律规矩执行不够严格。近年来，党委班子研究修订和完善了一大批管人管权、规范费用支出的各项制度，并分别于2014和2015年开展了“学习新规落实新规”和“守纪律讲规矩”大讨论活动。但在实际工作中，仍然存在纪律规矩执行不够严格的现象。比如，去年分行巡视发现的2014年在会议费中列支招待费问题、2015年1-6月无公函接待问题。虽然此后该类问题被杜绝，但也表明党委班子对新常态的学习、适应慢了半拍。

　　7.岗位风险防控存在漏洞。主要表现在党委班子对制度执行情况的管理监督还不够到位，仅仅抓在了“严”的面，还没有抓到“细”的点。比如，去年分行巡视，暴漏出财务制度执行不到位、存在风险隐患问题。又如，分行巡视发现的个别时间货币发行管理未按制度操作问题。表明党委班子在抓管理和监督上还有缺位，这一点，班子成员都有深刻认2016/16识。

　　从严管党治党方面

　　8.党建统领作用不够突出。近年来，虽然班子成员对“把抓好党建作为最大的政绩”都有深刻的认识，但实际工作中，仍然存在党建工作和业务工作不平衡的问题，个别党委成员认为一天忘了从严治党，不会出什么问题，而具体业务一天不做，就可能立马出问题，认为管党治党非常重要却未必特别紧急，在业务上花的精力多，党建上花的精力少。这表明，党委班子落实党建工作统领发展全局的本领还有待提升。征求意见时，干部职工对此也有所反映。

　　9.党员教育管理不够细致。主要表现在党委班子虽然能够通过行长接待日、行长信箱等听取职工意见建议，坚持带头上党课，开展党员干部在企业兼职、职工参与非法集资排查等，但经常走出去，面对面、一对一交流思想状况的时候少，对职工想什么、关心什么了解掌握不透，对职工存在的问题和消极情绪缺乏引导教育。去年，辖区出现了退休人员工资被法院强制执行、县支行人员涉嫌违法被公安拘留等问题。今年，巡视整改过程中又发现了漏缴党费问题。表明党委班子在党员教育管理方面存在不经常、不到位，沉不到底、生不了根的问题。

　　10.依法行政意识不够牢固。去年，党委班子在辖区开展了“法治央行建设年”活动，也组织举办了几期依法行政2016/16专题培训班，但在实际工作过程中，有时还不能把依法行政各项要求落实到每一项工作。比如，去年分行巡视发现的行政处罚偏松、应检查未检查、检查程序不规范等问题。说明班子在抓依法行政、依法治行方面还停留在强调部署上，检查落实力度还有待加强。

　　11.内部监督制约不够到位。去年，郑州中支对商丘中支进行“两个加强、两个遏制”专项检查，发现了“异常报账现象”，目前，该问题正在调查处理。分行巡视也指出了该问题。表明党委班子在财务管理上还存在薄弱环节，内部控制还存在漏洞，党委主体责任和纪委监督责任落实还不够到位。

　　二、产生问题的原因分析

　　商丘中支党委领导班子之所以存在上述这些全面从严管党治党方面的问题，具体分析主要有以下四个方面的原因。

　　理论学习主动性不足致使理想信念不够坚定。商丘中支班子都是受党培养了几十年，在人民银行工作锻炼了几十年的干部。经过去年群众路线教育实践活动和“三严三实”专题教育的洗礼，大家都在理想信念的认识和树立上有了质的飞跃。但由于事务性工作较多，能深入持久的加强理论学习仍旧不够，特别对马克思主义、毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系的原著精研细读的较少，对习总书记系列讲话2016/16与党史国史关联起来系统学的较少，导致思想境界跟不上，理论指导工作的实效不强。对于怎样用党建统领发展全局来谋划工作、解决问题还缺乏长远性的研究。特别对总分行政策要求的学习转化还不够精准，推动工作与全面从严管党治党的站位高度还有一定差距。

　　世界观持续性改造不及时致使党性修养松懈。对照正反典型分析，中支党委班子的党性修养还未做到持续锻炼。在权力观上没有坚持辩证地认识规律，党建统领作用不突出、纪律规矩落实不彻底，其根源就是没有从发展的角度审视差异、看待问题、解决矛盾，产生了主观性的权力观思想。在地位观上没有正确处理局部与整体的关系、公与私的关系，识大体、顾大局、权为民所用的意识树不牢固，岗位风险有漏洞、党员教育管理不细致等问题的产生，根本原因在于一切服务于群众的地位观树的不够牢。在利益观上没有对照理想信念、党章党纪、先辈先进形成价值取向，没有真正坚持个人利益服从整体利益、眼前利益服从长远利益、短期利益服从长期利益的原则，这是产生放松自我修养的根源。

　　自觉管束不严致使纪律意识弱化。班子成员都是受党教育了几十年，总认为不用提醒也出不了问题，放松了纪律的自觉管束。面对社会上的一些不良风气虽能经得住诱惑，但没有真正旗帜鲜明地反对。恰恰说明班子成员的麻痹意识增多了，自觉意识放松了，使纪律规矩没有真正发挥作用。长2016/16期以往，就会置党的政治纪律、组织纪律、财经纪律于不顾、视党章、廉政准则为摆设，就会害了班子，更带坏了队伍。

　　开拓创新不足致使党建统领发展全局的能力不强。党的十八大以来，总书记对加强党的建设提出了许多新思想、新论断、新要求，深刻回答了在新的历史条件下加强党的建设的一系列重大理论和实践问题，贯穿其中的一个核心思想就是党要管党、从严治党。班子成员虽然对党建工作的极端重要性、从严管理党员干部、落实从严治党责任等都有明白清醒的认识，但在思维上还习惯于“不出事”就行，存在求稳怕乱、精神懈怠、怕冒风险的思想。对一些新决策、新要求，习惯于等待上级指示，等待红头文件。说明班子成员的开拓进取意识有所弱化，制约了党建工作能力的提升。

　　三、今后的努力方向和改进措施

　　针对查摆出的问题及产生的原因，商丘中支党委领导班子将从以下几个方面抓好整改。

　　坚持理论学习，增强看齐意识

　　1.坚持学习制度。把学习真正摆到重要位置，进一步坚持和完善党委中心组理论学习制度，加强对学习活动的管理，保证党委班子每季度集体学习研讨不少于1次，个人自学每月不少于1次，每人每年撰写的调研报告不少于1篇。结合工作实际，制订中心组长期性学习计划和阶段性学习计划，班子成员结合本人工作情况，制订本人自学计划，阅读2016/16规定的书目，做好学习心得笔记。建立健全考勤、报告、学习情况通报、学习成果转化等制度，保证学习效果。

　　2.认真钻研理论。认真钻研马克思主义、中国特色社会主义理论体系、社会主义核心价值体系、总书记系列讲话等理论，促进思想解放和观念更新;通过学习，全面理解党的基本路线和方针政策，增强政治敏锐性和鉴别力，坚定马克思主义、社会主义的理想和信念，更加自觉地在思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致。

　　3.改进调查研究。建立健全领导班子调研工作机制，围绕事关基层人民银行事业发展的重大问题和关系人民群众切身利益的难点热点问题确定调研主题，改进调研方式，拓宽调研渠道，保证调研实效，班子成员每年下基层、下企业调研次数不少于6次，每年至少亲自撰写1篇与分管业务相关的有深度的调研报告或理论，为上级行和各级领导决策提供科学依据。

　　落实主体责任，层层传导压力

　　4.明确党建工作思路。坚持“抓基层夯基础、抓规范促提高、抓创新求突破、抓典型带整体”的思路，着力在构建党建责任落实、党员干部激励保障、党建协调推进机制上下功夫，并着力抓好党委成员的党建分工责任、党支部书记直接责任的监督检查。

　　5.传导压力强化落实。修订完善中支机关和县支行领导2016/16班子和领导干部考核评价办法，班子成员每年讲党课不少于2次，对点帮扶不少于4次，各分管领导抓服务型党组织的特色工作不少于1个。

　　加强民主管理，加快作风转变

　　6.落实联系群众制度。坚持并完善行长信箱、行长接待日等联系群众制度，在坚持“开门接访”的同时，建立健全班子成员“出门走访”制度，多方了解干部职工的思想实际和工作生活需求。不断深化党务、行务、政务公开，不断创新公开方式，畅通公开渠道，丰富公开内容，切实保障职工的知情权、参与权。

　　7.建立长效机制。建立完善《领导班子谈心谈话制度》，班子成员制定年度谈心谈话计划，主动与县支行、部门负责人和普通员工一对一、面对面沟通，帮助解决实际困难。每年班子成员与联系行、分管科室干部职工的交流面要达到100%。

　　8.提高民主决策水平。建立重要工作部署事前调研论证制度，广泛听取各方面意见，集思广益，充分论证，力求形成的决策充分反映群众需求，力求群众关心的热点难点问题快办、办好。

　　2016/16强化落实责任，打造良好生态

　　9.坚持以上率下。班子成员带头落实重大决策部署，做到一抓到底、抓出成效。敢于承担责任，坚持不懈地抓重点、抓难点、抓工作的薄弱点，特别是对上级行部署的重要任务，亲自督办，跟踪落实，确保有布置、有检查、有落实、有结果。

　　10.加强干部培养。健全完善干部轮岗工作制度，灵活采用外派交流、挂职锻炼、内部轮换等不同方式，有针对性地推行干部交流工作。对长期在一个岗位工作的干部予以交流。认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，总结经验，不断改进完善干部选拔方式方法。

　　11.完善责任追究制度。加大问责力度，对干部有错要问责，无为也要问责。要把问责制贯穿到履责的全过程，事前问责进行提醒，事中问责进行督促，事后问责进行诫勉。

　　加强自身建设，做到持之以恒

　　12.扎实推进整改落实工作。深化巡视整改，班子成员要身体力行，坚持“一级做给一级看、一级带着一级干”，对班子共同存在的问题主动认领，一件一件整改、完成一件销号一件，并及时向职工公开。

　　14.加强班子廉政建设。严格落实“两个责任”，把顶风违纪列为纪律审查重点，完善制度体系和追究体系建设，切实做到用制度管人、管事、管廉政。认真落实好“一岗双责”2016/16的要求，既要抓好分管的业务，又要抓好分管单位和部门的廉政建设。

　　15.严格执行纪律规矩。班子成员要身体力行，带头遵守各项纪律规矩，始终保持求真务实、清正廉洁。认真履行领导职责，引领各级党组织和广大党员干部在思想上、政治上、行动上，坚决贯彻中央、总分行党委各项决策部署，保证政令畅通、令行禁止，在重大原则问题上做到头脑清醒、立场坚定、旗帜鲜明。

　　党员干部巡视整改对照检查材料二

　　上周以来，十三届省委首轮巡视反馈情况陆续公布。本轮巡视进驻14个县、2个省级机关部门和2个省属企业，截至25日，已公布6家单位的巡视反馈情况，分别是省环保厅、徐矿集团、泰州市海陵区、仪征市、沭阳县、海门市。

　　从反馈情况看，各巡视组坚定不移深化政治巡视，坚持问题导向，突出“关键少数”，深入揭示被巡视单位党的领导、党的建设、全面从严治党等方面突出问题，充分发挥政治“显微镜”“探照灯”作用。

　　贯彻重大决策部署不力

　　“四个意识”不够强、党委领导核心作用发挥不充分，是被巡视单位普遍存在的问题，集中表现为贯彻重大决策部署不力、政绩观偏差。

　　巡视发现，省环保厅贯彻落实中央和省委环境保护重大201611/16决策部署不够到位，解决群众反映强烈的突出环境问题力度不大，对环保领域出现的重大问题勇于担当、主动作为不够。徐矿集团有的班子成员不守政治规矩，落实上级决策部署有偏差，上一轮巡视整改不坚决。

　　县是首轮巡视的重点，泰州市海陵区、仪征市、沭阳县对中央和省委重大决策部署学习不深入、贯彻落实不坚决。其中，仪征市执行上级决策部署搞变通、打折扣，对一些重大民生关切、群众反映强烈的问题回应不及时，对一些重大风险隐患重视不够。

　　在转型发展关键阶段，树立科学的政绩观至关重要。巡视发现，仪征市、海门市政绩观、发展观有偏差。其中，仪征市贯彻绿色发展理念不到位，生态环境问题较突出，产业布局和结构不够协调。海门市可持续发展能力不足，违规举债规模较大，执行土地保护政策不到位，违法用地和违法建设问题突出，多项民生实事工程进程不快。

　　出现这些问题，与民主决策、科学决策不够完善直接相关。省环保厅党组会和厅务会、厅长办公会权责边界不清，影响科学民主决策。徐矿集团领导班子凝聚力不强，“三重一大”制度执行不力，造成国有资产投资损失巨大。仪征市研究“三重一大”事项、议事决策，有时酝酿沟通不够充分、讨论不够深入，有的党组织不按议事规则研究，有的未制订议事规则。沭阳县政治生态修复缓慢，民主集中制执行不严201612/16格，重大事项决策不规范。

　　“两个责任”落实不到位

　　推动全面从严治党，既需要党委履行好主体责任，也需要纪委履行好监督责任。

　　省环保厅党组对全系统廉政风险防控谋划欠缺、作为不够，违纪违法案件易发多发，对检察、监察、审计等指出的问题重视不够、整改不力，环境监管执法、环评、固废处置等重点领域、关键环节存在廉政风险，对直属事业单位、行业协会监管不严，“红顶中介”现象依然存在。

　　徐矿集团党风廉政建设工作重部署、轻落实，工程项目建设问题突出，资金资产管理漏洞多，违纪违规问题多发频发。

　　泰州市海陵区有的单位党委主体责任落实不力，对非法集资问题发现不及时、监管不力，有的党员干部甚至参与其中，部分领域一而再、再而三地发生违纪违规问题。

　　按照“打铁还需自身硬”要求，本轮巡视特别关注纪委履责情况。巡视发现，驻省环保厅纪检组“三转”不彻底，发挥“探头”作用不够充分;泰州市海陵区纪检部门“三转”不深入，运用“四种形态”抓早抓小、动辄则咎不够;仪征市纪检机关监督责任虚化弱化，对一些违纪违规问题处理失之于宽松软，“一案双查”落实不到位。

　　“两个责任”落实不到位，导致一些问题多发易发，特201613/16别是“四风”问题禁而未绝。巡视发现，有的单位巧立名目发放奖金福利，小部门、冷衙门“蚁穴式”腐败问题突出。有的单位违规发放奖金津补贴，“三公经费”、招商费用使用控制不规范，公车使用管理不严、办公用房清理不到位。一些乡镇、单位擅自设立奖金、补贴项目，部分领导干部违规在基层单位领取奖金，招商引资工作急功近利，存在资金风险和廉洁风险。

　　党组织建设需要加强

　　与其他被巡视单位不同，海门市是“回头看”。2015年10月，省委巡视组向海门市反馈巡视意见18项。经省委巡视组逐项检查，到本轮巡视时，已整改到位4项，基本完成7项，制定长期整改措施4项，未整改到位3项，总体整改落实率为%。

　　“回头看”期间，发现海门一些党员干部政治规矩意识差，精气神不足，干事创业氛围不浓;部分基层党组织软弱涣散，少数党员党性退化，后备干部队伍建设滞后，干部监督工作刚性不强。

　　党组织建设方面的问题具有普遍性。巡视发现，徐矿集团党内政治生活不严肃，民主生活会“走过场”，部分下属单位党建工作“搭便车”。泰州市海陵区一些国有企业和“两新”组织党建缺失，党组织作用未能充分发挥。仪征市基层党组织建设相对薄弱，一些基层党组织负责人法纪观念不201614/16强。沭阳县农村基层党建工作薄弱，机关部门党组织抓党建工作被动应付。

　　选人用人不规范的问题也比较普遍。比如，泰州市海陵区部分公务员调任操作不规范，有的干部岗位调动过于频繁。仪征市执行机构编制政策问题较多，少数党员干部违规兼职，混编混岗、“三超两乱”等问题较突出。沭阳县部分干部选拔任用程序违规，干部档案管理混乱，“三龄两历”不清。

　　巡视是政治体检，整改是政治任务。省委巡视组明确要求，增强“四个意识”，强化政治责任，针对巡视发现的问题纠正、纠错、纠偏，一件一件抓，做到条条要整改、件件有着落。

　　党员干部巡视整改对照检查材料三

　　中国航空工业集团公司党组高度重视对已下发的《关于开展中央巡视整改工作“回头看”的通知》和《关于在全集团范围内开展违规经营投资专项核查工作的通知》所部署任务的落实。6月2日至14日，党组成员带领督导组，对所属有关单位开展督导检查。

　　督导组主要督导检查所属有关单位开展中央巡视整改“回头看”工作情况和违规经营投资专项核查工作情况，督导检查主要采取听取专题汇报、进行个别谈话、查阅相关材料、深入现场督导检查等方式，从集团公司层面与所属单位201615/16一道查找、诊断有关问题，摸清问题底数，有效促进落实整改。在检查过程中，督导组发现有的单位在落实全面从严治党要求、履行党风廉政建设“两个责任”，深化改革、投资并购、制度建设等方面还不同程度地存在一些问题，需要进一步深化整改落实。

　　航空工业党组成员要求所属各相关单位提高政治站位，高度重视督导检查工作。要紧密联系实际，深入查找和解决存在的问题，做到立行立改。要将中央专项巡视时指出的问题和集团公司内部巡视发现的问题对号入座、举一反三，进一步深入查找并主动解决自身存在的问题，不断提升管理水平和风险防控能力。要严明纪律，确保工作取得实效。针对这次中央巡视整改“回头看”和违规经营投资专项核查，所属各级单位要高度重视，抓住契机，深入发现问题、整改问题、解决问题，认真开展自查自纠，坚决整改落实。对于敷衍整改、整改不到位的单位将严肃问责。同时，要加强对所属单位的检查和督导，层层传导压力，层层落实责任，切实防止逐级递减的现象发生。

　　201616/16

篇二：巡视整改专题生活会对照检查材料银行

　　

　　银行巡察整改专题生活会方案

　　党的十八大以来，全面从严治党被提到了前所未有的高度。围绕全面从严治党向基层延伸，市委第*巡察组于201X年X月X日至X月X日，对我镇开展了为期一个月的政治巡察。根据市委巡察反馈意见要求，召开这次专题民主生活会。对巡察反馈出的X条意见X个问题，认真深入研究，明晰责任清单，深刻剖析检查，全面整改落实。下面，我将有关情况汇报如下，不妥之处，请同志们批评指正。

　　一、存在的主要问题

　　（一）贯彻以人民为中心的发展理念有偏差，维护群众利益意识不强。在全镇经济社会发展过程中，能始终坚持“发展为了人民，发展依靠人民，发展成果由人民共享”的发展理念，开拓奋进，不断满足人民群众对美好生活的需求。但在处理一些复杂问题时，过多的考虑乡镇的利益和形象，而忽略了以人民为中心的发展理念。一些惠民政策在执行过程中存在变形走样，部分政策没有落地生根取得长久实效、一些部署没有开花结果真正惠及民生。比如前期的扶贫工作贫困户识别不精准，“沙子户”清洗不彻底，扶贫收益发放不规范、不及时；

　　执行农村低保政策有失公允，在边巡边改过程中清理出不符合低保政策人员X人，群众反应强烈；

　　X热线诉求解决不及时，群众满意率低等。

　　（二）落实上级决策部署不到位，抓工作浮于面上。对上级决策部署没有从讲政治的高度去认识把握，有本位主义倾向，过多考虑乡镇利益，在触及或削减本乡镇利益时就打折扣搞变通，贯彻执行不坚决、不迅速，跳不出利己的圈子，有时甚至搞上有政策、下有对策。存在表面上看态度坚决，实际贯彻落实中打折扣，执行力、落实力不够。有时候慢半拍甚至跟不上，工作浮于面上，导致工作被动。对加快新旧动能转换作为统领经济发展的重要性认识不足，没有结合**实际，探索新路径，开创新模式。如我镇是以蔬菜种植、畜禽养殖等农业产业为主，规模以上企业涉农企业占X%左右，但科技含量不高、产品附加值低，对地方经济发展贡献率仅占X%左右，缺乏支柱产业和龙头企业。

篇三：巡视整改专题生活会对照检查材料银行

　　

　　银行自查报告及整改措施

　　篇一：银行自查报告

　　合规管理和风险防控年

　　自查报告

　　为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“合规管理和风险防控年”活动，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

　　自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时

　　地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

　　自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新

　　形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

　　为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

　　全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进

　　案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足

　　准备。

　　四．整改措施及今后工作思路

　　今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

　　（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

　　（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

　　（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

　　（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

　　特此报告

　　篇二：银行自查自纠整改报告

　　中国银行民权支行自查自纠整改报告根据县政府统一安排和部署，我行的民主评议行风活动已按照要求完成了宣传发动、征

　　求意见、自查自纠等阶段。为确保此项工作不走过场，取得实效，我行对征求到的意见和建

　　议进行认真梳理汇总，高度重视，认真查找原因，研究整改措施，积极抓好整改，务求取得

　　实效。现将整改工作的有关情况报告如下：

　　一、高度重视，认真对待今年以来，民权支行从全局发展的高度充分认识政风行风评议工作的重要意义，根据系

　　统统一安排，结合单位实际，及时制定了年度行评工作方案，分阶段明确了工作重点，成立

　　了领导小组，扎实有效地开展了一系列工作。针对市纠风办反馈给我行的行风评议群众代表

　　提出的意见和建议，我行高度重视，认真对待，一是迅速召

　　开会议，统一思想，提高认识，端正态度，确定整改的重点内容。

　　二、明确责任，量化任务按照谁主管谁负责、谁的问题谁整改的要求，主要领导亲自抓，分管领导各负其责，各

　　部室具体负责各自业务范围内的整改工作，各部室负责人为具体责任人，明确整改标准和整

　　改时限，确保整改各项措施的落实。

　　三、一边抓整改，一边抓巩固行风评议我行的主要问题集中在办理业务速度慢，客户等待时间长上，我行对此进行了

　　迅速整改，八月份我行新装修营业厅已投放使用，从而结束了长达三个月临时营业场所，新增设了2个柜员窗口，新营业厅环境优美，设施齐全，与临时营业场所相比有了全面改观。同时我行狠抓文明优质服务和技术练兵，要

　　求，各个岗位服务到位，完全按照我行服务标准严格执行，每天对服务进行检查，对发现的服务问题及时进行处理，若属于员工的问题进行重罚；全面加强技术练兵工作，制定技术练

　　兵方案，对于能手级员工进行重奖，对于长期技术不达标员工要待岗培训直至清退。经过整

　　改我行服务水平得到全面提升，客户满意度大大提高。今后，我行要把整改主要内容目标化、制度化，对一时不可能解决的问题研究长效措施分步整改，常抓不懈。力求通过整改，解决

　　好我行工作作风中存在的一些实际问题，进而推动整体工作，通过整改收到实实在在的效果。中国银行股份有限公司民权支行二○○九年八月八日篇二：银行行风评议自查自纠报告银行行风评议自查自纠报告我支行行风建设工作坚持以党的三个代表重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作

　　的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业

　　作风得到明显改善。

　　一、认识明确，高度重视，积极安排部署。组织召开支行员工会议，围绕本支行行风建

　　设工作进行了专题部署。并安排我支行营业主管为行风监督员，认真制定了一系列措施，确

　　立了谁主管、谁负责的工作目标，将目标任务进行细化、量化、硬化。全行形成了上下联动，创先争优，整体互动的氛围。

　　二、完善措施，狠抓落实，加强服务精神教育，提高全行员工自觉性，我们紧紧围绕转

　　变服务理念、改善服务态度、提高服务质量这个主题，结合

　　治理服务水平专项工作，在全行

　　深入开展了思想教育和树立金融行业新风尚教育，全行层层动员，上下宣传，利用晨会、周

　　例会强化服务教育，使全行工作者树立了爱岗敬业、诚信立业的服务理念。

　　2、深入开展行风评议，完善行风监督机制。以客户意见薄为基础接受社会和客户的意见

　　和建议，召开行风监督征求意见座谈会，多层面、广范围的开展自查自纠，制定出了整改方

　　案，对征求到的意见和建议梳理归类，限时整改。通过行风评议活动，促进了服务质量和管

　　理水平及工作效率的提高。

　　3、落实便民服务措施，努力提高服务质量。我们把人民群众满意不满意作为衡量工作实

　　效的标准，一切为了客户，一切方便客户，保障客户利益，收到了良好的社会效益。我们在

　　全系统全面推行首问负责制，谁的客户谁接待谁负责，在第一时间段内给客户以满意明确的答复。大堂设置了咨询服务台和便民服务台，充实了人性化服务内容。

　　4、建立信息公示制度，拓宽社会监督渠道。推行行务公开制度，并在营业厅显著位置公

　　示“为民服务创先争优服务监督牌”并公示举报电话、等接受群众监督。通过不断深化公开

　　内容，丰富公开形式，提高公开质量，增强公开实效，拓宽社会监督渠道，增加服务工作透

　　明度。尽管我们在金融行业作风建设、服务质量管理方面做了大量而有效的工作，确实也取得

　　了一定的成绩，但仍存在一些突出问题，根据我们层层自查和客户意见薄登记结果的反馈，主要表现在：一是服务态度方面，存在服务不主动、不热情、不到位现象；二是工作管理方

　　面，存在一些流程落实不到位现象，办业务程序方面不清晰，客户盲目办业务；三是存在沟

　　通、告知不到位现象；四是安全保卫宣传工作有待加强。针对存在的问题制定整改措施如下：

　　（一）服务不主动、不热情、不到位问题

　　1、加强职业素质教育和培训。培训内容重点是爱岗敬业、服务礼仪以及客户沟通；培训

　　重点人群是前台柜员以及新入行工作人员。

　　2、创新机制，开展特色服务。我行以确保客户资金安全为前提，改变工作思路，完善服

　　务流程，推出一系列人性化特色服务，满足群众服务多层次、多方面的需求。

　　3、加强大堂服务，分流等待客户。在办理业务高峰期，大堂经理应及时与柜台沟通，增

　　加窗口，教会客户使用自助取款机及时分流客户。

　　（二）加强员工工作管理问题

　　1、严格执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种操作规程。

　　2、加强制度管理，层层落实责任。支行长，营业主管具体负责本行员工的考核，进一步

　　加强层级管理，做到工作到位，责任到人。改善营业厅环境问题；加大巡查力度；加强对保

　　洁工作人员的培训和考核，重申保洁管理制度，保持厅堂干净卫生整洁。

　　（三）沟通告知不到位问题要充分告知，即客户在办理业务过程中的需要了解和知道的各种事情都要进行告知。建

　　立和完善沟通制度、投诉处理制度，及时受理和处理客户投诉，定期收集客户对服务中的意

　　见，及时改进。严格落实服务质量和与安全责任制和责任追究制。

　　（四）安保宣传工作需加强问题一是对客户加强安全告知，多说一句话提醒客户注意个人资产安全；二是加强巡视，尽

　　量避免危险事故现象发生；三是加强与镇派出所的沟通联

　　系，共同维护好银行的安全环境。我支行建立行风工作长效机制，对行风工作长抓不懈，防止行风问题的反弹回潮。让群

　　众真正感受到行风评议带来的效果，推进邮储银行辛安镇支行行风建设上一个新台阶。篇三：

　　银行合规回头看自查自纠报告“合规建设回头看”自查自纠报告“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆”。合规是风险管理的要求，对我们金融行业而言，就是要使我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。2011年，结合第八个“安全年”

　　工作要求，省分行继续推进合规教育活动，我支行结合自身实际情况，在部内开展了形式多

　　样的主题教育和业务检查，通过开展合规学习教育和自查自纠，增强风险控制意识，强化合

　　规经营理念。现就“合规建设回头看”自查自纠工作报告如下：

　　一、合规风险管理总体情况2011年上半年，为进一步牢固树立“安全第一，安全促效益”的观念，积极有效推进案

　　件防控和“安全年”风险防范工作，我支行制定并下发了《**支行2011年“安全年”公司业

　　务条线专项检查计划》，认真梳理2010年以来的各项业务检查，如内控工作专项检查，对201年末有余额以及2011年以来新发生的存单质押对公授信业务，对保理业务到期检查，对2010年全年外汇业务、省级财政国库集中支付业务的检查，每月贷后团队对贷后管理情况进行统

　　计通报等，检查涵盖对公条线各部门，业务范围广，包括各类专项检查，定期和因需检查相

　　结合，力争及早发现各项业务中的问题并及时纠正，防患于未然。同时，不放松对人员因素

　　的合规检查，从领导到员工，开展一系列的合规教育和培训，如“每季一课”、“一班一讲一主题”教育、晨会案例学

　　习、专题座谈会等，开展公司条线合规制度建设，树立合规文化。

　　二、合规回头看制度建设及落实情况

　　（一）管理层高度重视，以身作则，发挥旗帜带动作用。结合领导人员“每季一课”要求，**副行长作了题为《学**、明**、守规范》报告，对

　　公司业务条线各部门的全体工作人员及部门对公客户经理进行了一次廉洁从业教育，并与与

　　会人员重温了**行关于廉洁自律和合规从业方面的有关规定和要求；支行领导班子成员、各

　　部门主要负责人参加省分行组织的领导人员廉洁从业教育辅导讲座。在日常工作之余，各部

　　门领导人员还通过自学，按时完成廉洁从业各项规定学习任务，深入思考和积极践行，重点

　　掌握“四十五个不准”的涵义，全面提高自己的廉洁自律意识。

　　（二）落实日常合规工作，使合规工作基础牢靠，扎在实处。持续开展“一班一讲一主

　　题”教育，大力宣传“安全年”活动的有关要求，部门及团队负责人定期召集开小组讨论会，加强沟通，及时了解了员工思想动态，部署工作，提出合规要求，切实提高全体员工的安全

　　合规的意识；金融行业各项政策及管理办法更新很快，需要及时向部门各岗位传达最新的办

　　法并组织学习，例如银监会最新要求，流动资金贷款支用单笔超过1000万元的，必须采用受

　　托支付方式，而原来是以3000万元为标准；按照各部门业务开展阶段分工，营销岗严格按照各项业务操作规定开展新业务，贷后管理部门落实新发生业务的首次信

　　贷检查、存量业务的季度定期检查，每月对公司类贷款客户档案进行检查，并且每月对对公

　　贷款贷后管理情况进行总结及通报，使得各项业务开展有章可循、控制化、反馈化、规范化；

　　根据要求，与部门员工签订了《**支行营业场所社会治安综

　　合管理、消防安全及安全生产管

　　理工作目标》、营业场所安全员及义务消防员》责任书，并且外请消防部门专业人员组织安全

　　培训。

　　（三）组织合规自查自纠，排除隐患，向安全要效益。一是团队内部自查和外部各类检查相结合，严格按照制度要求，发现问题，不论大小，如实通报，最大程度地挖掘各类潜在问题，才能防患于未然，疏漏或者对一个小的细节问题

　　忽视大意，就可能会造成巨大的危害，千里之堤，溃于蚁穴，充分说明了这个道理。二是整

　　改查出问题，坚持“不放过”原则，明确责任，逐一落实，比如支行开展的员工积分制度，定期召开积分人员参加培训，解疑各类问题，让员工知其所以然，从根本上纠正了各种不合

　　规现象。三是开展员工违规行为排查，主要针对商业贿赂、虚开账户和客户资料遗失等重大

　　违规，及时掌握员工行为动态。

　　（四）开展合规制度建设，建设合规文化，不断改进创新工作。一是落实日常学习制

　　度，督促员工定期更新自身合规知识框架，保证合规工作的常态化，如******、“《****支行

　　2011年“安全年”活动方案》“等各项合规教育文件，提高合规业务水平和案件防范能力，推动支行整体的风险管理能力建设；二是各团队根据需要，对分工范围内

　　业务流程的创新、优化与修改，适应的内外部环境变化要求，如我支行门制定了《**支行贷

　　后管理工作考核办法》，《**支行中小企业贷后管理办法》，明确各项管理要求，使合规工作有

　　制可循，有规可依，也便于考核工作效果，通过二次绩效分配积极反作用于员工，努力达到

　　考核办法的要求，形成制度化的治理机制。三是树立榜样，每季度评选出“合规之星”等，适时组织合规经验交流，制作平面展板加强宣传，强化合规意识。四是进行合规考核制，将

　　合规工作与二次分配绩效联系起来，使合规建设与员工收益挂钩，引导员工主动参与合规建

　　设。

　　总体上，大部门下的团队细致化管理、责任到人、业务流程的有机衔接、内外部检查结

　　合、基础工作与改进工作并进的方式，增强了风控意识，规范经营。让合规作为经营的一项

　　基本前提条件和重要组成部分，力求覆盖到每一项业务环节上，渗透到每一位员工心中，不

　　仅要做到“有规可循”，还要做到高层发动、基层响应，由上至下垂直落实，使每位员工都成

　　为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，在全行推行诚信、正直的行为准则，确立为客

　　户提供最佳服务。

　　三、发现问题与下一步措施本次自查自纠主要发现两大问题，一是每月对对公贷款贷后管理情况进行了检查及通报，并对一季度客户经理贷后管理工作进行了考核并通报。检查中，发现存在良好欠息和产品覆

　　盖率不达标等问题，目前已在落实整改中；二是发现个别对公客户经理工作台存放大量客户回单及已加盖企业公章的重要空白凭证，经过培训学习，此问题已经基本解决。下一步我支行将采取三大措施，一是业务条线应主动进行日常和定期的合规性自查，主

　　动向合规部门提供合规风险信息，积极支持、配合合规部门进行合规风险监测和评估。二是

　　开展有效的合规培训和教育，包括对新入行员工的合规培训和合规测试，以及所有员工的定

　　期合规培训等。三是培育合规文化。进行持续的渗透教育；鼓励基层员工及时发现和报告合

　　规隐患及风险；及时总结具体操作中的经验做法，加强合规文化的有效传承。篇四：2015自

　　查自纠整改报告2015自查自纠整改报告

　　第1篇：民主评议政风行风自查自纠及整改情况报告根据《xx县关于开展2015年度民主评议政风行风工作实施方法》和市分行《关于2015年度全行民主评议政风行风工作实施办法》，在纠风办的具体指导下，我行全面启动民主评议

　　政风行风工作（以下简称行评工作），扎实有效推进全行政风行风的自查工作，并对自查中发

　　现的问题及时进行整改，政风行风建设取得阶段性成效。现将我行开展行评及整改工作的有

　　关情况汇报如下：

　　一、主要经营管理情况

　　（一）主要经营情况（截止7月末）

　　1、累计投放各类贷款29987、50万元，同比增加16270万元，各项贷款余额86679、65万元。

　　2、累计收回各类贷款58800、50元，其中粮食政策性财务挂账贷款16825万元，准政策

　　性贷款30880、50万元，产业化龙头企业贷款8800万元，县域城镇建设贷款1825万元，农

　　业小企业贷款350万元，仓储设施贷款120万元。

　　3、日均存款15377万元，同比增加3027万元。

　　4、完成中间业务收入40、56万元，占全年计划76%。

　　5、贷款利息综合收回率94、5%。

　　6、实现账面赢利1258、25万元，占全年计划的70%。

　　7、清收不良贷款30万元。

　　8、上缴利税307万元。

　　（二）人力资源状况

　　我行现有员工19人，平均年龄41岁，党员12人，具有全日制大专以上学历9人，员工

　　的学历结构、年龄层次和综合素质不断优化并持续向好。管理层由3位高级管理人员组成，均具有10年以上经济、金融和管理工作经历，经营管理经验丰富。

　　（三）主要客户群体

　　目前，我行开户企业40家，贷款企业35家。客户群体以优质农业产业化龙头企业和涉

　　农中小企业客户为主，客户基础稳定。

　　（四）主要职责、业务范围和服务农发行主要职责是按照国家的法律、法规和方针、政策，以国家信用为基础，筹集资金，承担国家规定的农业政策性金融业务，代理财政支农资金的拨付，为农业和农村经济发展服

　　务

　　农发行坚决服从和服务于国家宏观调控，全面落实国家各项强农惠农政策，把实现良好

　　的社会效益作为最重要的价值追求。目前，形成了以支持国家粮棉油购销储业务为主体、以

　　支持农业产业化经营和农业农村基础设施建设为两翼的业务发展格局，初步建立现代银行框

　　架，经营业绩实现大发展，有效发挥了在农村金融中的骨干和支柱作用。

　　二、积极开展政风行风评议工作自接到市分行和xx县文件关于民主评议政风行风工作以来，刚开始，我们对此认识不足，重视不够，存在一些问题，后来在县纪委领导和纠风办亲临的指导下，我行对行风建设工作

　　十分重视，精心安排，认真组织，扎实推进行评各阶段的工作。从加强银行从业人员行为准

　　则教育、转变工作作风、提高服务质量入手，坚持面向社会、面向客户开门评议，坚持行风

　　建设与社会评议相结合，内部管理与社会监督相结合，突出制度建设，注重整改成效，促进

　　本行建设与社会需求和谐一致，力求形成常态化工作机制和良好的工作作风。

　　（一）高度重视，加强领导为深入贯彻落实上级关于2015年度民主评议政风行风工作的意见和实施办法，支部高度

　　重视。为保证组织领导，成立了以行长为组长政风行风评评工作领导小组，确保行评工作的有效推进。

　　党支部多次就行评工作进行讨论研究，为确保行评活动的贯彻落实，提出了具体要求：

　　一是要求把行评工作摆到重要议事日程，认真落实对外服务承诺，提升服务质量，加强检查

　　督促，主动接受监督，确保行评工作健康有序进行；二是要求统筹兼顾开展行评工作，树立

　　全局观念和责任意识，既不能脱离经营工作孤立抓行评工作，又不能因为任务重、工作多而

　　不认真开展行评工作，要结合全行开展的优质服务年活动，做到统筹兼顾，以行评工作为契

　　机，通过行评工作查找、发现业务发展和内控管理中存在的问题，制订和落实具体的整改措

　　施，提高服务效率和服务水平，提升市场竞争力，切实转变工作作风，促进业务发展；三是

　　强调要严格遵守纪律，对违反规定的，要依照有关规定给予责任人严肃处理，并追究责任。

　　（二）广泛发动，精心组织一是组织召开动员大会。在全行干部职工参加动员大会上，行长对行评工作进行了动员

　　和部署。二是对内对外公开服务承诺。以实际行动开展行风建设、接受社会监督、推行优质

　　服务。三是在全行广泛开展优质服务年活动、合规教育活动等，通过这些活动不断规范员工

　　的职业操守，提高窗口服务水平和全行案件风险防控水平，深入推进行风建设。

　　（三）广征意见，开门评议通过多种渠道，我行广泛征集广大客户的意见，实行开门评议。一是通过各种宣传渠道

　　公示投诉电话，通过电话渠道征集意见。二是在营业网点设立意见箱、意见簿，开展客户满

　　意度调查，现场征集意见。三是召开客户座谈会，通过面对面交流征求意见和建议。

　　（四）全面部署，整体推进一是强化服务理念，切实提高干部职工对行风建设的认识。倡导至诚服务、有效发展、篇三：银行检查整改报告

　　某分行关于季度

　　会计检查的整改报告a分行：

　　根据《xx分行2013年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分

　　行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况

　　汇报如下：

　　一、组织工作

　　2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计

　　主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一

　　季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。

　　二、整改措施及整改完成情况

　　（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险

　　意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不

　　定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制

　　度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提

　　示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项

　　对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽

　　查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习

　　效果。

　　（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充

　　实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由b行二级主办c接替zx担任b支行会计主管。zx调回xx分行工作，主要负责票据管理等重要职责。e支行录用的会

　　计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现

　　金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业

　　部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后

　　监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。

　　（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由

　　于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步

　　健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问

　　题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将

　　新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进

　　行会计监督检查。

　　（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措

　　施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来

　　确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执

　　行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管

　　理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按

　　上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印

　　鉴卡使用管理流程进行了规范，（五）提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审

　　查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违法必究。突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不

　　了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于

　　问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代

　　管的工作方式，将监督重心前移。

　　（六）整改完成情况

　　本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户

　　配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对2012年11月起开立的结算账户进行机构

　　信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。

　　三、处罚情况

　　xx分行给予相关人员处罚如下：。。。。。。各罚款100元。附表：《2013年一季度检查xx分行整改落实情况表》xx银行xx分行财会部?x年x月x日篇二：银行整改报告整改报告

　　市分行审计组于2011年1月25日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡丹江市分

　　行审计报告书》（牡内审报字2011年第1号）我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并

　　认真提出整改措施，现将有关整改措施报告如下：

　　一、个人业务

　　1、柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理

　　2、atm现金长短款当天需及时处理

　　3、及时清理储蓄系统内无关人员的工号

　　4、大额现金须及时锁入金柜

　　5、早、晚必须双人拆封款袋

　　6、日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金

　　7、汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿

　　8、柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳

　　9、早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地

　　10、柜员不得代用户填写单据

　　二、公司业务

　　1、尽可能减少验印时的强制通过率

　　2、公司业务对账单由专人保管

　　3、清除公司业务柜员在其它系统中的工号

　　三、进一步加强内控管理的措施和安排

　　1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对

　　存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识，在制度建

　　设上完善自我，在制度执行中制约自我。

　　2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，落实各项内控制度，落实责任人、实施人，确保

　　制度落实不留空白，责任明确不模糊。加强考核评价，落实

　　审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围。

　　5、正视存在的问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训

　　力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险

　　的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度

　　上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。篇三：关于对

　　银行卡业务风险排查工作的整改报告关于银行卡业务风险排查工作的整改报告2011年3月14日至2011年3月23日，xx联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行

　　营业部2010年度银行卡业务进行了全面风险排查，总行也于近日下发了《关于对商业银行银

　　行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》（农商行发[2011]130号），接到通知后，我

　　支行领导高度重视检查结果并提出了整改意见，同时要求营业部人员务必认真对照检查中存

　　在问题，及时做好整改工作和整改报告。现将我部有关整改措施汇报如下：

　　1）我部在领取珠江平安卡重空时，设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人在登记簿

　　上签名确认。

　　2）我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记，并将当天重空出入库电脑打印流水

　　装订保管。

　　3）我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认，同时在身份证复

　　印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”。

　　4）我部近日已对2011年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管，下来将对2010年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善。

　　5）我部对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议，且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量新卡。

　　6）我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理，设立“自助设备巡查专用卡”，坚

　　持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次，确保我支行自助设备正常供客户使用。

　　7）我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试

　　工作。

　　8）我部对atm长短款这一工作，始终做好流水勾对与确认且通过监控进一步核实，及时

　　联系客户，并做好清算工作。

　　9）我部对atm吞没的银行卡，做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做

　　好吞没卡的处理和交接工作。

　　10）我部已于2011年3月11日将2010年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁，下来将继续做好按季上缴工作。

　　11）我部自银行卡业务风险排查后，《作废卡登记簿》已按有关规定进行登记，下来将继

　　续做好对作废卡的管理和上缴工作。通过此次检查与整改，我部从中发现了不少问题，今后，我部将继续努力做好如下工作：

　　1、提高全员认识，强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝

　　违规操作而引起的金融风险；二是要提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作；三是

　　要提高对制度执行的认识，在制度执行中制约自我。

　　2、严抓制度、责任落实到位，堵塞管理漏洞。只有制度和

　　责任落实到位，风险才有可能

　　避免和消除。

　　3、严把客户身份识别制度关，规范银行卡发卡行为。认真做好审查客户资料的真实性与有效性，杜绝情面或走过场情况。

　　4、继续加强对自助设备的日常维护与管理，及时做好测试和巡查工作，确保自助设备正

　　常运作。

　　5、加强对银行卡业务的宣传与培训，防范银行卡业务风险。今后，我支行将进一步加

　　强员工规章制度的学习，加大银行卡业务知识的宣传与培训，强化内控制度的贯彻执行，不

　　断提高我支行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识，加强对atm的日常管理与维

　　护，在学习上教育员工，在制度上制约员工，不断提高我支行整体内控水平，努力将银行卡

　　业务风险降到最低，确保我支行各项业务安全、稳健发展。篇四：关于农村中小金融机构现

　　场检查工作的整改报告关于农村金融机构现场检查工作的整改报告

　　中国银行业监督管理委员会xxxx分局：根据x银监分局办公室《现场检查意见书》（x监发【2011】61号）的要求，针对贵局

　　2011年7月25日至8月19日对我社2010年贷款风险分类偏离度情况现场检查发现的存在

　　问题，联社领导高度重视，迅速组织人员进行对存在问题进行整改，现将相关情况报告如下：

　　一、存在问题整改情况

　　（一）贷款风险分类准确性整改情况贵局在现场检查中发现我社小部分贷款风险分类不准确现象，我社在接到贵局整改意见

　　后及时对相关问题进行整改。一是严格按照贷款分类标准进行五级分类，办理展期的贷款及

　　时调整为关注类。检查中发现的2010年已办理展期的正常贷款11笔、余额148.5万元，现

　　已调整为关注类；二是不良贷款仍在正常类贷款反映现象已整改完毕，如文福社刘永东贷款

　　因其经营不善，无法按期归还贷款本息，现已下调为可疑类；兴福社张晓辉贷款利息逾期181天以上，现已下调为可疑类；三是2010年底逾期或展期已到期的关注类贷款17笔、余额40.7万元，现已下调贷款五级分类形态，其中调整为次级类的贷款6笔、余额29万元，调整为可

　　疑类贷款11笔、余额11.7万元。

　　（二）贷款风险分类基础性工作的整改情况一是要求各基层信用社依据贷后检查情况按季度对小额贷款进行风险集中分类，按规定

　　及时调整分类结果；二是不断完善信贷五级分类系统，确保录入数据的真实性和准确性；三是各社、部严格按照相关制度进行信

　　息收集、信息录入、数据复核等日常操作，确保录入信息真实准确。现场检查中发现x社、x社贷款台账数据信息录入错误问题已及时整改。

　　（三）落实风险分类责任，对违规分类的相关信用社、责任人进行通报批评。我社针对

　　现场检查中发现风险分类偏离度问题，根据《蕉岭县农村信用合作联社信贷资产五级分类实

　　施细则》等相关制度规定发出《关于贷款风险分类偏离度检查情况的通报》，决定对x信用社、x信用社、x信用社、x信用社及相关认定责任人给予通报批评，并取消该项考核得分。

　　二、下一步工作计划

　　根据贵局现场检查中发现的问题，我社进行认真整改，举一反三，杜绝同质同类问题发

　　生。现将我社下一步风险分类工作计划报告如下：

　　（一）严格按照《贷款风险分类指引》和《农村合作金融机

　　构信贷资产风险分类指引》

　　等规定进行贷款风险分类，坚持标准，规范操作，做到准确分类，真实揭示风险。

　　（二）加强贷款动态跟踪管理，遵循贷款分类及时性原则，及时、动态地根据借款人经

　　营管理等状况的变化调整分类结果，防范和化解信用风险。

　　(三)把风险分类工作与日常经营管理紧密结合，完善机制和制度，谨慎经营，不断提高信贷决策的科学性和风险管控能力，逐步消化历史遗留问题，夯实经营基础。篇五：银行业金融机构安全隐患排查整改工作的报告＃＃银行业金融机构安全隐患排查整改工作的报告市分行：按照省公安厅关于加强银行

　　业金融机构安全隐患排查整改工作的要求，结合全市银行业金融机构安全防范工作现状及南

　　阳市农发行的要求，我行开展了银行业金融机构安全隐患排查整改工作，现将有关情况报告

　　如下：一、目标明确此次排查，我行以深入贯彻落实科学发展观为指导，以维护银行业金

　　融机构安全和社会治安稳定为目标，以有关法律、法规、规章和标准为依据，以落实责任制

　　为核心，在县有关部门的领导、指导下，全面检查银行业金融机构存在的安全隐患，及时整

　　改、堵塞漏洞，大力推进金融安全防范工作规范化、制度化建设。进一步强化全行银行业金

　　融机构安全保卫工作，提高我行领导及员工的安全防范意识，增强整体防范能力，促进安全

　　保卫工作规范化开展，进一步维护全市稳定的金融秩序，保障经济又好又快发展。二、组织

　　领导为切实加强对此次安全隐患排查整改工作的组织领导，我行成立了由行长冯天佑任组长，副行长韩丽霞、宋丁任副组长，各部室负责人为成员的银行业金融机构安全隐患排查整改工

　　作领导小组，领导小组在县行办公室设立办公室，办公室主任任主任，办公室具体负责开展

　　金融安全隐患排查整治工作。三、排查重点一是认真排查了银行业金融机构安全防范设施建设达标情况。认真排查了营业场所安全防范设施建设

　　情况，业务库的安全防范设施建设和达标及提款箱的使用情况，电视监控、联网报警等安防

　　设备有效运转情况，上述排查内容达标。二是认真排查了银行业金融机构安全防范规章制度

　　的贯彻落实情况。对员工进行安全教育记录情况良好，员工对本单位各项安全防范规章制度

　　的掌握情况良好，员工出入通勤门符合要求，值班、守库人

　　员没有违规现象，营业场所交接

　　班及运钞接送款时段相关人员能够按照要求操作，各类与安全保卫工作有关的台账登记情况

　　良好，处置突发事件应急预案制定、组织员工进行处置突发事件演练情况较好。三是认真排

　　查了重点人员。临柜人员、业务库守库和管库人员等，没有存在任何异常情况。四、加强宣

　　传。我行能够加强对报警设施的检修维护，保证报警信息畅通无阻，同时，与当地安保单位

　　做好协调，强化营业场所的监控，及时发现不安定因素及可疑人员。

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