项目经理廉洁风险点及防控措施一览表20篇

项目经理廉洁风险点及防控措施一览表20篇项目经理廉洁风险点及防控措施一览表　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案　　工程廉政风险点及其防控措施　　表1：计量管理　　流程　　计量管理　　所涉对象及廉政风险点　下面是小编为大家整理的项目经理廉洁风险点及防控措施一览表20篇,供大家参考。

篇一：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　计量管理

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计

　　由监理实行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测；4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　工程科质检科计划科

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报

　　表，对清单进行拆分，避免重复

　　计量和计量错误。

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；

　　工程科质检科计划科

　　1页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　2页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　施工单位提出变更

　　申请

　　项目经理部项目经

　　理

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　工程科计划科

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　3页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，

　　工程科计划科总监办

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加，并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　4页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严；

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关；

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料，

　　作量（特别是隐蔽性工程）和控制变更规模；

　　现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对，严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益；6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，统，设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　工程科计划科

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　5页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

　　信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施，并确保执行。

　　分项工程验收评定

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资核制度，与信用评价和经济奖

　　料或贿赂验收人惩挂钩。

　　员准予初验。

　　工程科质检科

　　6页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　监理单位评定验收

　　1、虚报工程质量1、加强抽检频率，定期检查

　　合格率；

　　监理单位检测数据，对照监理

　　2、降低评判标台账与检测记录进行比对；

　　总监办总准；3、提高评定2、对弄虚作假的监理人员清

　　监、专业监分数；4、对发现退出场；

　　理工程师的问题不及时要3、对弄虚作假的监理单位将

　　求施工单位整改其纳入省厅信用管理系统的

　　或帮施工单位隐不诚信记录中，降低监理单位

　　瞒过关。

　　信用等级

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安1、严格复核程序；

　　全资质复核时降2、对复核不严者进行批评教育，工程科

　　低标准或不予复造成严重后果的调离岗位，直至

　　核。

　　追究连带责任。

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　故意隐瞒检查中1、对检查组所有成员的检查结

　　发现的安全隐患，果进行核对、汇总；不要求施工单位2、及时公布检查结果，并对整

　　工程科

　　整改。

　　改结果进行复查；

　　7页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　安全监督检查

　　复查

　　组织现场检查

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科

　　1、实行随机、突击检查制度。

　　事先不通知检查地点，检查点由

　　1、有倾向性的选检查小组现场后临时确定；

　　建设单位安全管理人员

　　择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降

　　2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；

　　质监站安监科

　　低检查标准。

　　4、多人参与现场检查；

　　5、能现场得出的检查结果须现

　　场公布。

　　8页脚内容

　　

　　

篇二：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处划、节

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、计量资料造假,

　　利用隐蔽，程计量

　　项目经理部项控制难度大等问题

　　施工单位

　　提目经

　　理、计量

　　虚报、冒领工

　　程

　　出计量

　　工作人员量。

　　2、重复计量或计

　　量错误

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；

　　2、隐蔽，程和关键的分项工程由

　　监理实行现场旁站监督；

　　3、隐蔽，程施工前进行施工单

　　位、监理单位、跟踪审计单位、建工程科质检

　　设单位四方联测；

　　科计划科

　　4、隐蔽，程施工时，留存影像资

　　料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量和

　　计量错误。

　　管理

　　监理复核审核

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正总监办总监当利益；及其他监理3、对施工单位的人员虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位代表对合同变更

　　的分项工程实行现场核实确认计

　　量；

　　2、对未能发现施工单位虚报、

　　多报工程量的监理办，处罚监理办

　　相关责任人，并与监理现场工作质工程科质检

　　量、费用支付挂钩；

　　科计划科

　　3、发现施工单位虚报工程量，

　　且有行贿监理单位现场管理人员的

　　行为，立即上报行政主管部门，降

　　低其信用等级，限制其投标；

　　4、据施工图设计和现场实测工程

　　数据，确定各分项工程清单数量，

　　作为计量支付的总量控制依据。

　　5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　1、对施工单位虚

　　报多报的计量审核

　　建设单位工

　　建设单位审

　　/、严

　　程、计划管理

　　核审批

　　2、故意拖延审批

　　人员

　　时间，实现不止当

　　利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽，程进行重点

　　工程科质检审查；

　　科计划科3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。

　　表2:设计变更

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　流程

　　所处环节所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽，程变

　　更内容，骗取变更费用；2、单价

　　明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真实

　　3、低价中标，通过不合理变更增性、准确性纳入履约考核，

　　施工单位项目经理部加工作量或替换新项目,提出变更项目经理从而狭取利润；

　　4、用设计变更掩盖工程质量问

　　与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计艾更中

　　工程科计划科

　　题或解决因其违约而导致的进度的虚报、造假、肢解行为进

　　滞后问题；

　　行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强对

　　总监办从业人员的廉政教

　　设计变更

　　育；2、对监理单位审核后的工

　　程数量和单价被核减数额与

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、对艾更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不止当利益行为作伪证。

　　监理费支付挂钩

　　，

　　实施对监理单位严格的考核

　　和管理；对与施工单位串报工程科计

　　工程量的监理人员清除出划科总监

　　场，严重时追究

　　办

　　法律责任；

　　3、严格控制设计艾更，对

　　现场签证必须有施工单位、

　　监理单位、跟踪审计单位、

　　建设单位四方参力口，并完

　　善现场资料，留有影像资

　　料。

　　设计单位提出变更

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计交更为施工单位设计单位设谋取不止当利益；计人员、设2、出具理由/、充分、不成立的计代表变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审批

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对艾更工

　　程量、单价审核虚高，特别是对

　　清淤回填、地基处理、地质变化

　　等隐蔽性工程变更的审查把关不1、实行跟踪审计、提前介

　　严；

　　入；

　　3、同意施工单位先实施，后履2、严格执行设计艾更管

　　行设计变更立项手续，导致无法理办法，多部门层层把

　　审核其变更立项的合理性，以及关；

　　无法准确核实现场工作量（特别3、严格审查艾更材料,控

　　建设单位是隐蔽性工程）和现场施工工制艾更规模；

　　工程、计划2；

　　4、重大变更立项须集体研

　　管理人员4、将设计艾更纳入施工图工程究，按规范程序办理。

　　量清单进行替换，规避设计变更5、建立设计艾更办理流转

　　立项及费用审查程序，以便暗台帐、定期核对，严格义

　　中为与其有利害关系的施工单位更管理；

　　谋取不止常利益；5、擅自变更6、采用电子项目管理系

　　设计，弄虚作假，满足地方利益统，设置设计变更各环节

　　需求；

　　办理时限。

　　6、对设计艾更办理时间和周期

　　过长现象督办不力，给承办人和

　　利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3:质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处划、下

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工地

　　范，导致取样没有代试验室信用评价和考核制度；

　　表性；

　　2、对违规者通报批评，造成严

　　建设单位工2、不进行独立试验重后果的予以清退，并对检测单

　　程现场管理检测，由施工单位代位进行经济处罚；

　　人员、

　　做试验；或记录、编3、严格执行独立检测制度，规

　　现场检查、检中心试验室制假数据；3、有倾范取样程序；保存检查时的影像

　　测

　　检测人员、总向性地选择检查内和文字等原始数据；

　　容、检查段落；监办相关人

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　

篇三：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查;

　　5、使用计量软件编制计量报表,

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩;3、发现施工单位虚报工程量,且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量,作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间,实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2:设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核,与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题;

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更.

　　责任主体

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更,对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料,留有影像资料。

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题.

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续,导致无法审核其变更立项的合理性,以及无法准确核实现场工作量(特别是隐蔽性工程)和现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；5、擅自变更设计，弄虚作假,满足地方利益需求;

　　1、实行跟踪审计、提前介入；2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退,并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据;

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定,确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　

篇四：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　附件

　　单位：四川合江工程项目经理部

　　序风险类别

　　号

　　风险事项

　　廉洁风险排查及防控措施汇总表

　　风险影响

　　日期：2020.07.30

　　责任环节/4-JL_r［亠冈

　　已执行内控制度/规定

　　名称及文

　　位

　　号

　　风险防控措施

　　1、在员工招聘、提拔、考察、档

　　1

　　案管理等工作中，弄虚作假，从中影响企业形象，影响个人发

　　选人用人风险收取好处；

　　展及声誉

　　2、在员工招聘中随意性较大。

　　1、应招标的不组织招标；2招投标风险

　　2、招标过程中弄虚作假。

　　影响企业形象，给企业带来潜在法律风险

　　组织人事招标管理

　　员工违规违纪规定、绩效考核管理办法、员工调动管理办法

　　1、明确责任部门职责范围和党风廉洁建设责任；2、签订重要岗位廉洁从业承诺书，加强监督管理；3、完善人力资源管理制度，实现规范化和制度化操作。

　　分包工程招标管理办法、分包商评价制度、关于禁止与干部亲属所办企业发生业务往来的暂行规定

　　1、明确招标职能职责，加强党风廉洁建设；2、签订招标廉洁从业承诺书，强化教育管理；3、建立招标工作流程，实现规范化和制度化操作；4、加强招标制度建设，健全相应的管理制度，落实过程监督。

　　1、严禁未签合同先进场施工，严

　　3

　　分包管理风险禁分包施工额超合同额；

　　易引发法律纠纷，引发外部

　　合同管理

　　纠纷

　　2、严禁出现超结算现场。

　　1、在工程设备采购中，不实行

　　公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正

　　4

　　物资设备采购品；

　　损坏企业形象，影响工程质

　　采购管理

　　风险

　　3、在单位设备的租赁中牟利；量及个人发展

　　4、在设备采购方面寻求回扣；

　　5、接受供货商好处，不按要求

　　采购；

　　1、在工程、物资采购等资料不

　　全的情况下办理支付手续；

　　损坏企业形象，影响个人发

　　5

　　财务资金风险2、对工程、物资采购等决算过展、引发法律纠纷、给企业

　　财务核算

　　程采取吃、拿、卡、要；

　　造成经济损失

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、费用报销，讲人情，对原始

　　分包管理制度、分包商评价制度

　　1、严格落实公司招投标流程，分包队伍严格落实先签合同再进场制度，分包内容超合同额的要及时进行合同补签；2、加强分包过程管控及考核；3、严格按照分包合同办理结算。

　　项目部物资采购管理办法、项目部设备采购管理办法、中国交建云电商信息化设备及耗材采购管理办法、关于禁止与干部亲属所办企业发生业务往来的暂行规定

　　中交一航局第二工程有限公司资金管理办法、财务收款基本程序、财务付款基本程序、账户管理

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、严格执行物资采购管理制度；4、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；5、严格按照公平竞争原贝y,择优选择供应商。

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财

　　凭证的审核部严格，不规范；5、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　1、不履行岗位职责；

　　6

　　履职风险2、超权限开展工作；

　　3、从业不廉、以权谋私。

　　影响企业形象，带来潜在风险、给企业造成经济损失

　　1、故意扩大丈量面积、计算审

　　核不严，虚报拆迁面积骗取补偿

　　款；

　　7

　　影响企业形象，影响个人发征地拆迁风险2、虚列被拆迁户名、户数，套取

　　展

　　拆迁补偿资金；

　　3、高估、虚报征地、临时用地数量和种类。

　　填表人:

　　全员管理

　　外协拆迁

　　审核人:

　　员工违规违纪规定、绩效考核管理办法、关于禁止与干部亲属所办企业发生业务往来的暂行规定

　　项目征迁管理办法、员工违规违纪规定

　　务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；4、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。1、严格履行自身岗位；2、严格在自己授权范围内开展各项工作；3、签订重要岗位廉洁从业承诺书，严格考核、严格奖惩；4、完善岗位工作标准和业务流程，实现规范化和制度化操作；

　　1、建立征地面积复核制度，现场见证签认制度；2、严格按照用地计划进行用地征用及管理；3、针对关键部分落实“一事一议”制度，集体研究决定。

　　填表说明：1.风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等；2.风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述；3.风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括；4.责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位；5.已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号；6.风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了调整了**岗位工**制度、调整了**流程、

　　作内容等。

　　

　　

篇五：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　项目廉洁风险点及防控措施（工程部）

　　第1合同段工程部廉洁风险排查及防控情况一览表序号风险类别风险事项风险影响风险等级责任环节/岗位已执行内控制度/规定名称及文号风险防控措施1技术管理风险生产过程中，偷工减料，私改图纸或施工工艺。

　　损公肥私，并造成工程质量隐患。中技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.严格执行“三检制”，严把质量关。对隐蔽工程质量缺陷视而不见。损公肥私，并造成工程质量隐患。中技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.按照规范对隐蔽工程进行验收。临时结构无图纸等书面依据。既会造成安全隐患，又易造成公司财产损失。高技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.现场临时结构完成后须由技术部门与安全部门共同验收通过方可投入使用；3.临时结构工程量统一以确认的图纸进行计量，临时用工前任需技术人员与工长共同签认，支架计量前测量必须实测标高与台阶分界线并与队伍签认。对施工的不符合规范要求的乱表态放行损公肥私，并造成工程质量隐患。

　　低技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.严格执行“三检制”，严把质量关。

　　损公肥私，造成公司财产损失。低施工管理《施工项目管理办法》1.严格执行施工项目管理办法；2.如实申报施工队伍完成的工程量及人工费，并由工程部长复核。砼工程量计量超过合同约定超方量，无针对措施。造成公司财产损失。低施工管理《施工项目管理办法》1.严格执行施工项目管理办法；2.编制0#台账，计量台账，超方台账，由技术主管计算，工程部长编制，加强计量工程量的管控。临时任务以口头形式要求。造成公司财产损失。填表人：审核人：填表说明：1、风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等；2、风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述；3、风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括；4、风险等级：对于排查出的廉洁风险点，要根据风险发生的可能性和影响程度等因素，按“高、中、低”三个等级进行风险等级确认。

　　5、责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位；6、已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号；7、风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了**制度、调整了**流程、调整了**岗位工作内容等。

　　

　　

篇六：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计量错误

　　1、强化履约考核,与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测；4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分,避免重复计量和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量,且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间;7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间,实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理;

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目,核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题;

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育;

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假,骗取不正当利益行为作伪证。

　　数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任;3、严格控制设计变更，

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加，并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更,掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严；

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关；

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料,控

　　作量（特别是隐蔽性工程）和制变更规模；

　　现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对,严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益;6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计,弄虚作假，统，设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验;或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序;保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关;

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩。

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第

　　改不合格，帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关.

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度,与信用评价和经济奖惩挂钩.

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量1、加强抽检频率,定期检查监

　　合格率；

　　理单位检测数据，对照监理台

　　2、降低评判标准；账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分2、对弄虚作假的监理人员清

　　数;4、对发现的问退出场;

　　题不及时要求施3、对弄虚作假的监理单位将

　　工单位整改或帮其纳入省厅信用管理系统的

　　施工单位隐瞒过不诚信记录中，降低监理单位

　　关。

　　信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求.

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果,对整改情况进行复查;4、适时开展安全管理专项检查.

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容;2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益(利害）关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇七：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　全过程跟踪审计制度从项目前期的征地拆迁建设实施阶段的计量设计变更项目资金拨付交竣工验收等必须组织审计机构包括国家审计内部审计或委托社会审计机构进行全过程跟踪审项目建设所有从业单位的履约考核制度和信用档案制度建立招标投标市场诚信机制对项目建设的所有从业单位包括施工单位监理单位设计单位社会审计机构社会检测单位材料供应商招标代理机构工程咨询单位等建立信用档案定期对其履约情况进行考核考核结果与其信用等级评定合同费用支付情况挂钩

　　XXXXXXXX

　　工程建设部廉政风险点及防控措施一览表

　　编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程建设部

　　1、质量控制工作

　　1)流程图1.1质量检查工作施工过程检查或计划性检查开始

　　根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目

　　现场检查、检测

　　通报检查结果

　　发现问题

　　整改、反馈

　　未发现问题

　　1.2分项工程验收评定

　　继续施工

　　复检

　　返工

　　不合格

　　合格

　　施工单位提出申请交工意向

　　监理单位初步审查

　　否

　　验收评定是否具备交工条件

　　是

　　监理单位成立验收小组完成工程评定验收工作

　　是否存在需要整改的问题

　　施工单位按要求整改

　　是

　　否

　　不合格

　　验收小组复验

　　合格

　　监理单位签发中间交工证书

　　2）廉政风险点及防控措施一览表

　　质量控制工作

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　▲1.有倾向性地选择检查内容。

　　1.1、质量检

　　查

　　现场检查、检测

　　建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员

　　▲▲▲2.对不合格工程降低检验标准，评为合格。

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　★1实行随机、突

　　击检测制度。检测

　　单位事先不通告

　　检查地点，检查点

　　由检查小组到达

　　现场后临时确定，

　　检查结果当场公

　　布，并将结果报建

　　设单位和监理单

　　位;

　　建设单位

　　2，检测单位和人工程管理

　　员与被检测单位部门、质

　　存在利益(利害)量管理部

　　关系的，须回避。门

　　★★1.保存检查时的影像和文字等原始资料;2.多人参与现场检查、检侧。

　　3.加强抽检、检测。

　　建设单位工程管理部门、质量管理部门

　　建设单位质量管理部门人员

　　▲3，委托与其有利益(利害)关系的检测单位对工程项日进行检测。

　　★通过招投标或竞争性谈判等_方式选择有资质的社会检测单位。

　　建设单位质量管理部门和招标部门

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施防控措施

　　1.1、质量检

　　查

　　通报检查结果

　　受建设单位委托的社会检测机构工作人员

　　1.2分项工程验收评定

　　施工单位提出申清

　　施工单位项目经理、监理单位专业监理工程师

　　▲▲▲1.改动检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。

　　★★★1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级。○技

　　2.随机检查社会检测单位工作质量，社会检测单位工作质量与台同费用支付挂钩。

　　▲2，降低处罚标准或不予处罚。

　　▲▲施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　★1.与检测单位签订廉政合同，对检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，并将考核结果与其信用档案挂钩;2.对出现明显争议的，建立复议制度。

　　★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施防控措施

　　监理单位评定验收

　　1.2、分项工程验收评定

　　监理单位总监、专业监理工程师

　　▲▲▲1.监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率;▲▲2。降低评判标准。3.提高评定分数;4.对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　★1对弄虚作假的监理单位通报，记人信用档案;★★★2.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并一与投标资格挂钩;与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市场准人挂钩。○技

　　验收小组复验

　　复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

　　3.监督监理单位制定严格的预验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制;4.对弄虚作假的

　　一般监理实行合同违约金制度。

　　2、安全检查工作

　　1)流程图制定安全管理制度确定检查内容及检查项目现场检查通报检查结果

　　一般和较大安全隐患

　　重、特大安全隐患

　　开具整改通知单

　　下达工程暂停令

　　不合格

　　整改、反馈

　　复检

　　合格

　　继续施工

　　不合格

　　2）廉政风险点及防控措施一览表

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　安全检查工作

　　防控措施防控措施

　　现场检查

　　2、安全检查工作

　　通报检查情况

　　建设单位安全管理部门人员

　　▲▲对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。

　　★1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。

　　★★★2建立项目安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。

　　▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。

　　公布检查结果，并对整改结果进行复查。

　　复检

　　复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　对相关责任人进行经济处罚。

　　3、计量工作

　　1)流程图

　　施工单位提出分项工程计量申请

　　监理单位现场复核

　　施工单位编制计量支付月报与支付申请

　　监理单位审核确认

　　建设单位工程管理部门审核，相关部门会签

　　建设单位领导审批建设单位财务部门

　　支付工程款

　　2）廉政风险点及防控措施一览表

　　计量工作

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　施工单位提施工单位出计量申请计量人员

　　3、计量管

　　理

　　▲▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。

　　▲2.工程重复计量。

　　防控措施

　　防控措施

　　★★l对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩;★2隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;★3隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检;★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。

　　使用计量软件编制计量报表或其他加强计一量上报的方法，避免重复计量和计算错误。

　　监理单位现监理单位专业监理

　　场复核工程师

　　▲▲▲对施工单位的虚报、多报计量不予核减。

　　★1.现场监理、计量监理、试验监理、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施防控措施

　　监理单位

　　监理单位审

　　核确认

　　专业监理

　　工程师

　　▲▲▲2.对施工单位的虚报、多报计量不予核减;3.不认真审核不合理的合同外工程单价。

　　★★1对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　★★★2.建立总监(监理组长)个人信用档案，定期对总监(监理组长)工作质量进行考核。

　　3、计量管

　　理

　　建设单位审核、审批

　　建设单位单价、数量审核部门人员

　　▲▲1.对施工单位虚报多报的计量审核不严。

　　▲▲2，故意拖延审批时间，实现不正当利益。

　　★★1实行多部门、多人联合计量核实;2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付;★3.对易虚报的隐蔽工程进行重」点抽查。

　　★★4.委托社会审计机构进行跟踪审计。

　　5.实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。

　　★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。○技

　　重点制度建设一览表

　　序号12

　　制度名称建设单位工作人员责任追究制度

　　重要岗位定期轮岗制度

　　主要内容对项目建设过程中建设单位所承担的勘察设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检查、安全管理、计量审核、设计变更立项和费用审核、索赔等各环节的责任进行明确，出现问题的，追究其责任。对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、单价审核等高风险岗位定期进行轮岗。

　　全过程跟踪审计制度从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计

　　量、设计变更、项目资金拨付、交竣工验收

　　3

　　等必须组织审计机构(包括国家审计、内部审计或委托社会审计机构)进行全过程跟踪

　　审计。

　　项目建设所有从业单位对项目建设的所有从业单位，包括施工单

　　的履约考核制度和信用位、监理单位、设计单位、社会审计机构、

　　档案制度，建立招标投社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、

　　标市场诚信机制

　　工程咨询单位等建立信用档案，定期对其履

　　4

　　约情况进行考核，考核结果与其信用等级评

　　定、合同费用支付情况挂钩;建立项目经理、

　　总监(监理组长)的信用档案，定期进行履约

　　考核，建立黑名单制度。

　　廉政教育会议制度5

　　定期开会，交流信息，有针对性的加强建设单位工作人员的廉政教育。

　　建设单位工作人员的绩对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审

　　效考核制度

　　批质量、时限情况等工作效率、效能，以及

　　廉政执行情况定期进行考核，考核结果与经

　　6

　　济和职务晋升挂钩。

　　序号7

　　制度名称廉政合同及履约考核制度

　　社会监督平台8

　　评标专家考核、管理制度

　　9

　　主要内容建设单位与施工、监理、设计等从业单位签订廉政合同，施工、监理单位之间签汀廉政合同，设计单位与施工、监理单位之间签订廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行履约考核，考核结果与信用档案挂钩。

　　公布举报电话;设立举报箱;畅通网络投诉监督渠道;在项月建设现场，树立廉政建设责任公示牌，将监督、设计、施工、监理、建设等单位和责任人进行公示，同时公布举报电话、电子信箱。

　　对专家的出席情况、打分异常情况、廉政情况等进行考核，定期更新专家库;从地域、行业上扩大专家库。

　　权力运行公开制度10

　　招标投标制度11

　　施工分包12管理制度

　　工程项目资金监督

　　13

　　管理制度

　　研发电子项目管理系统，设置招投标、计量、设计变更、资金拨付等工程建设关键环节的办理时限，预期白动报警;对工程建设关键环节的过程和结果公开。

　　对项目预可、工可承担单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、社会审计机构、社会检测单位、甲供材料的供应商、开户银行等的选择建立招投标制度。

　　明确对分包单位的资质要求、分包程序、分包质量等。

　　建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，银行在每笔大额资金拨付前有对原始证据审核的义务。

　　

　　

篇八：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核,与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量.

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表,

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办,处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据.

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结,规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩.

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育;2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加,并完善现场资料，留有影像资料.

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高，特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审

　　1、实行跟踪审计、提前介入；

　　查把关不严；3、同意施工单位先实施,后履

　　2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把

　　行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性,以及无法准确核实现场工作

　　关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；

　　量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计

　　5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格

　　变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；

　　变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需求;

　　办理时限.

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题.

　　6、加强中间抽查检测。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式,无视施工单位整改不合格,帮其隐瞒过关。

　　1、建立检测单位、监理单位信用档案,对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据,对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场;3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的,不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定;2、检查人员与被检查单位存在利益(利害)关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇九：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　项目经理廉政风险点自查表

　　一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、

　　发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：

　　1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患；

　　2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥；

　　3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

　　二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者；2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生；3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银

　　

　　行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。2、实行信贷岗位员工互相监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。负责人签字：二零一八年五月十六日项目经理廉政风险点自查表一、公司行政管理方面风险点：1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人力资源安排上无法按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，无法明确的进行安排；3、因公司财务在集团公司，我公司在各项目资金的安排上不能及时到位；防控措施：1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服

　　

　　务外包方式进行；3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征求上级部门意见。5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。

　　二、公司中高层任用及财务方面风险点：1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　

　　三、员工福利方面风险点：1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。四、业务工作上方面的风险点：1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司管理资产成本增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。防控措施：1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快

　　

　　办齐相关证件。以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，

　　财务监管由集团公司负责。项目经理廉政风险点自查表区纪委：按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡

　　视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

　　一、工作措施1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的

　　

篇十：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　　整理文本

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量申请

　　项目经理部项目经理、计量工作人

　　员

　　1、计量资料造

　　假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。

　　2、重复计量或计

　　量错误

　　1、强化履约考核，与优质优

　　价、劳动竞赛考核、信用评价相

　　挂钩；2、隐蔽工程和关键的分

　　项工程由监理实行现场旁站监

　　督；3、隐蔽工程施工前进行施工程科质

　　工单位、监理单位、跟踪审计单检科计划

　　位、建设单位四方联测；4、隐科

　　蔽工程施工时，留存影像资料，

　　备查；5、使用计量软件编制计

　　量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。

　　整理文本

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的

　　虚报、多报计量不

　　予核减2、故意拖

　　延审核计量周期实现不正当利

　　益；3、对施工单

　　位的虚报、多报计量不予核减；

　　4、不认真审核不

　　合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪

　　审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；

　　2、对未能发现施工单位虚报、

　　多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工工程科质

　　作质量、费用支付挂钩；3、发检科计划

　　现施工单位虚报工程量，且有行科贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；

　　4、据施工图设计和现场实测工

　　程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　整理文本

　　5、明确审核计量周期及流程，如

　　发生拖延，务必以书面方式说明原因；

　　6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位

　　的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　1、实行多部门、多人联合计量核

　　1、对施工单位虚实；

　　建设单位审

　　建设单位工报多报的计量审核2、对易虚报的隐蔽工程进行重点程、计划不严2、故意拖延审查；

　　核审批管理人员审批时间，实现不3、进行跟踪审计；4、使用电子

　　正当利益

　　化计量支付程序，按规定的时限

　　审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　整理文本

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　施工单位提出变更

　　申请

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程1、将设计变更申报的真实

　　变更内容，骗取变更费用；2、性、准确性纳入履约考

　　项目经理单价明显不合理；3、低价中

　　部项目经标，通过不合理变更增加工作理量或替换新项目，从而获取利

　　核，与考核奖惩和信用等工程科计

　　级挂钩；

　　2、对施工单位设计变更中划科

　　润；4、用设计变更掩盖工程质的虚报、造假、肢解行为

　　量问题或解决因其违约而导致进行经济惩罚。

　　的进度滞后问题；5、将重大变

　　更肢解为一般变更。

　　设计变更

　　监理单位审查

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉政

　　教育；2、对监理单位审

　　核后的工程数量和单价被

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单

　　位提出不合理的变更要求；

　　3、对施工单位弄虚作假，骗取

　　不正当利益行为作伪证。

　　核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格工程科计的考核和管理；对与施工划科总监单位串报工程量的监理人办员清除出场，严重时追究

　　法律责任；3、严格控制

　　设计变更，对现场签证必

　　须有施工单位、监理单

　　位、跟踪审计单位、建设

　　单位四方参加，并完善现

　　场资料，留有影像资料。

　　整理文本

　　设计单位提出变更

　　申请

　　1、与施工单位串通，为其从技

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服

　　术层面上出谋划策，通过不合

　　设计单位

　　务管理，将设计单位对设

　　理的设计变更为施工单位谋取

　　设计人不正当利益；2、出具理由不充计变更方案的合理性审查工程科计

　　员、设计代表

　　分、不成立的变更申请；3、

　　情况与设计费支付挂钩；

　　3、建立因设计质量问题引

　　划科

　　通过设计变更，掩盖设计差、

　　发的设计变更与设计费支

　　错、漏问题。

　　付挂钩机制。

　　建设单位审核、审

　　批

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；2、与施工单位串

　　通，对变更工程量、单价审核

　　虚高，特别是对清淤回填、

　　地基处理、地质变化等隐蔽性

　　工程变更的审查把关不严；

　　3、同意施工单位先实施，后履1、实行跟踪审计、提前

　　行设计变更立项手续，导致无介入；2、严格执行设计

　　法审核其变更立项的合理性，

　　变更管理办法，多部门层

　　以及无法准确核实现场工作量层把关；3、严格审查变

　　建设单位工程、计

　　（特别是隐蔽性工程）和现场

　　施工工艺；4、将设计变更纳入

　　更材料，控制变更规模；

　　4、重大变更立项须集体研工程科计

　　施工图工程量清单进行替换，

　　划管理人

　　究，按规范程序办理。

　　划科

　　员

　　规避设计变更立项及费用审查5、建立设计变更办理流转

　　程序，以便暗中为与其有利害台帐、定期核对，严格变

　　关系的施工单位谋取不正常利

　　益；5、擅自变更设计，弄虚

　　更管理；6、采用电子项

　　目管理系统，设置设计变

　　作假，满足地方利益需求；

　　6、对设计变更办理时间和周期更各环节办理时限。

　　过长现象督办不力，给承办人

　　和利害关系人暗箱操作留下隐

　　患。

　　整理文本

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　质量检查

　　建设单位工程现场管理人员、现场检查、

　　中心试验检测

　　室检测人员、总监办

　　相关人员

　　建设单位

　　工程现场管

　　理人员、

　　复查整改情

　　中心试验

　　况

　　室检测人

　　员、总监办

　　相关人员

　　1、现场取样不规

　　范，导致取样没有

　　代表性；2、不进

　　行独立试验检测，由施工单位代做试验；或记录、编

　　制假数据；3、有

　　倾向性地选择检查内容、检查段

　　落；4、对施工现

　　场问题不记录、不汇报、隐瞒质量问题。

　　

篇十一：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。２、重复计量或计量错误

　　１、强化履约考核,与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；２、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测;4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;５、使用计量软件编制计量报表,对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；４、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　１、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；３、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量,作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因;6、限时办结,规定每道审核环节必须完成的时间;７、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严２、故意拖延审批时间,实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　１、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理;

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标,通过不合理变更实性、准确性纳入履约考

　　增加工作量或替换新项目，从核,与考核奖惩和信用等

　　而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题;

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　１、签订廉政合同,加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　１、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求;3、对施工单位弄虚作假,骗取不正当利益行为作伪证.

　　数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理;对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；３、严格控制设计变更,

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加,并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请;3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高，特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质

　　变化等隐蔽性工程变更的审１、实行跟踪审计、提前

　　查把关不严;

　　介入;

　　3、同意施工单位先实施,后履2、严格执行设计变更管

　　行设计变更立项手续，导致无理办法，多部门层层把

　　法审核其变更立项的合理性,关；

　　以及无法准确核实现场工作３、严格审查变更材料,

　　量(特别是隐蔽性工程）和现控制变更规模；

　　场施工工艺；

　　４、重大变更立项须集体

　　４、将设计变更纳入施工图工研究,按规范程序办理．

　　程量清单进行替换,规避设计５、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序,以转台帐、定期核对,严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理;

　　施工单位谋取不正常利益;6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，统,设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力,给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　１、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度;

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评,造成严

　　验检测，由施工单重后果的予以清退,并对检测

　　位代做试验；或记单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序;保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据;

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度,

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测.

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案,对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐２、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　２、复验流于形同费用挂钩。

　　式,无视施工单位３、对出现明显争议的,请第

　　整改不合格,帮其三方检测机构复检。

　　隐瞒过关。

　　４、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩.

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　１、虚报工程质量合格率;２、降低评判标准;３、提高评定分数;4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　１、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对;2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　表4:安全管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核.

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育,造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容;2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行,最后汇总；３、及时公布检查结果，对整改情况进行复查;４、适时开展安全管理专项检查.

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改．

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。

　　１、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总;2、及时公布检查结果,并对整改结果进行复查;3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容;２、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；４、多人参与现场检查;５、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇十二：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　计量管理

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　工程科质检科计划科

　　5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实

　　予核减

　　确认计量；

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　2、故意拖延审核2、对未能发现施工单位虚报、计量周期实现不多报工程量的监理办，处罚监理

　　正当利益；

　　办相关责任人，并与监理现场工

　　3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；

　　作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人

　　工程科质检科计划科

　　4、不认真审核不员的行为，立即上报行政主管部合理的合同外工门，降低其信用等级，限制其投

　　程单价

　　标；

　　页脚内容

　　4、据施工图设计和现场实测工

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；

　　2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；

　　3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；

　　施工单位提出变更

　　申请

　　项目经理部项目经

　　理

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真实

　　3、低价中标，通过不合理变性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更中问题或解决因其违约而导致的虚报、造假、肢解行为

　　工程科计划科

　　的进度滞后问题；

　　进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变更。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政

　　教育；

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法

　　工程科计划科总监办

　　律责任；

　　3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单

　　位、监理单位、跟踪审计

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　1、对不符合变更立项要求的，准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前介

　　审查把关不严；

　　入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管理履行设计变更立项手续，导致办法，多部门层层把关；

　　无法审核其变更立项的合理3、严格审查变更材料，控性，以及无法准确核实现场工制变更规模；

　　作量（特别是隐蔽性工程）和4、重大变更立项须集体研

　　现场施工工艺；

　　究，按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工5、建立设计变更办理流转程量清单进行替换，规避设计台帐、定期核对，严格变

　　变更立项及费用审查程序，以更管理；

　　便暗中为与其有利害关系的6、采用电子项目管理系施工单位谋取不正常利益；统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，办理时限。

　　满足地方利益需求；

　　工程科计划科

　　6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　页脚内容

　　防控措施及责任主体

　　质量检查

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；4、对施工现场问题不记录、不汇

　　4、实行随机、突击检测制度，检查点根据试验台帐临时确定，确定后不得任意更改；

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩。无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第改不合格，帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关。

　　4、制定严格的验收制度和措

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施，并确保执行。

　　分项工程验收评定

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资核制度，与信用评价和经济奖

　　料或贿赂验收人惩挂钩。

　　员准予初验。

　　工程科质检科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理

　　合格率；

　　台账与检测记录进行比对；

　　2、降低评判标准；3、提高评定分数；

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场；

　　4、对发现的问题不及时要求施工

　　3、对弄虚作假的监理单位将

　　其纳入省厅信用管理系统的

　　单位整改或帮施

　　不诚信记录中，降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。

　　信用等级

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至

　　工程科

　　核。

　　追究连带责任。

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　故意隐瞒检查中1、对检查组所有成员的检查结发现的安全隐患，果进行核对、汇总；

　　不要求施工单位2、及时公布检查结果，并对整

　　整改。

　　改结果进行复查；

　　工程科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　安全监督检查

　　复查

　　组织现场检查

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降

　　检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；

　　质监站安监科

　　低检查标准。

　　4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　页脚内容

　　

　　

篇十三：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　计量管理

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计

　　由监理实行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测；4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　工程科质检科计划科

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复

　　计量和计量错误。

　　1、施工单位、监理单位、跟踪

　　1、对施工单位的审计单位、建设单位代表对合同

　　虚报、多报计量不变更的分项工程实行现场核实

　　予核减

　　确认计量；

　　2、故意拖延审核2、对未能发现施工单位虚报、

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　计量周期实现不多报工程量的监理办，处罚监理

　　正当利益；

　　办相关责任人，并与监理现场工

　　3、对施工单位的作质量、费用支付挂钩；

　　虚报、多报计量不3、发现施工单位虚报工程量，

　　工程科质检科计划科

　　予核减；

　　且有行贿监理单位现场管理人

　　4、不认真审核不员的行为，立即上报行政主管部

　　合理的合同外工门，降低其信用等级，限制其投

　　程单价

　　标；

　　4、据施工图设计和现场实测工

　　b1

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　b2

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　施工单位提出变更

　　申请

　　项目经理部项目经

　　理

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　工程科计划科

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究

　　工程科计划科总监办

　　法律责任；

　　3、严格控制设计变更，

　　对现场签证必须有施工

　　b3

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　b4

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严；

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关；

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料，

　　作量（特别是隐蔽性工程）和控制变更规模；

　　现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对，严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益；6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，统，设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　工程科计划科

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　b5

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

　　信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施，并确保执行。

　　分项工程验收评定

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资核制度，与信用评价和经济奖

　　料或贿赂验收人惩挂钩。

　　员准予初验。

　　工程科质检科

　　b6

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　监理单位评定验收

　　1、虚报工程质1、加强抽检频率，定期检查

　　量合格率；

　　监理单位检测数据，对照监理

　　2、降低评判标台账与检测记录进行比对；

　　总监办总准；3、提高评定2、对弄虚作假的监理人员清

　　监、专业监分数；4、对发现退出场；

　　理工程师的问题不及时要3、对弄虚作假的监理单位将

　　求施工单位整改其纳入省厅信用管理系统的

　　或帮施工单位隐不诚信记录中，降低监理单位

　　瞒过关。

　　信用等级

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安1、严格复核程序；

　　全资质复核时降2、对复核不严者进行批评教工程科

　　低标准或不予复育，造成严重后果的调离岗位，

　　核。

　　直至追究连带责任。

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　1、明确检查重点，分解细化检

　　对存在的明显隐查内容；

　　患或发现安全生2、检查组由多人组成，检查评

　　产措施使用不规分由多人分项进行，最后汇总；工程科

　　范、安全措施不到3、及时公布检查结果，对整改

　　位的，不提出整改情况进行复查；

　　要求。

　　4、适时开展安全管理专项检

　　查。

　　b7

　　青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

　　1、对检查组所有成员的检查结

　　故意隐瞒检查中果进行核对、汇总；

　　通报检查情况

　　发现的安全隐患，2、及时公布检查结果，并对整工程科

　　不要求施工单位改结果进行复查；

　　整改。

　　3、严格按照安全生产管理制度

　　实施。

　　复查流于形式，对1、对相关责任人进行经济处

　　复查

　　施工单位整改不罚；到位的，帮其隐瞒2、严格按照安全生产管理制度

　　工程科

　　过关。

　　实施。

　　1、实行随机、突击检查制度。

　　事先不通知检查地点，检查点由

　　1、有倾向性的选检查小组现场后临时确定；

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降

　　2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；

　　质监站安监科

　　低检查标准。

　　4、多人参与现场检查；

　　5、能现场得出的检查结果须现

　　场公布。信你自己罢！只有你自己是真实的，也只有你能够创造你自己

　　b8

　　

　　

篇十四：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　项目经理岗位廉洁风险点集合多篇

　　项目经理岗位廉洁风险点3篇项目经理岗位廉洁风险点篇12009施工管理岗位的问答▲项目经理岗位：1、项目经理应该以什么为服务业主的主线？您在项目上的具体落实方法？答：1）、应以公司的目标、方针、宗旨服务于业主。2）具体的落实方法：1、良好的沟通方法2、抓好项目的三管、三控、一协调工作：即：质量管理、安全文明管理、项目信息管理；成本控制、进度控制、协调好各方面关系（公司内部、项目外部）。2、您在项目现场如何协调好机电、总包等横向配合单位与我们项目进展的矛盾？答：1、首先编制自己装饰工程的总体施工进度计划、月进度计划、周时度计划；并提交给相应的机电、总包单位；同时积极主动争取机电、总包单位的各层次的进度计划；2、根据各家各层次的进度计，协商、调整装饰的进计划；3、施工过程中碰到具体的各分项工程进度矛盾时，应发文给总包单位、抄送机电单位，在总包单位组枳的协调会议上统一协调处理。4、充分利用业主、监理等外界力量资源，来为自己的进展服务。

　　3、您如何获知公司的最新精神，并如何传达？答：1）、公司下发的会议纪要；2）、公司内网公布的公共版上有消息；传达方式：1）阶段性，通过会议，集中传达。2）结合工程中的问题，有针对生地传达。3）利用管理公司督导来项目指导时，项管督导在项目部进行统一培训。4、您如何把控项目现场的主材采、供及到货？出现问题如何解决？答：以石材为例说明：一、首先，根据项目图纸及投标书报价清单，列出项目主材材料采购清单表，二、根据项目部体进度计划，列出主材采购计划表；该表单包含主材名称、使用部位、计划采购时间、合同签订时间、供货周期、第一批主材要求到场时间、供应商名称、联系人、合同金额等；三、根据投标报价书或二算对比表，会同项目预算人员一起，搞清每个子目主材投标报价价格、及采购价格的差额，以便动态控制采购主材的成本情况（赢与亏）。四、与供应商合同签订时：合同中应明确：1）、主材的质量要求及技术参数，以把控主材的质量，2）该主材的供货期或者到场的时间要求，可以根据总的进度计划，一批或分批到货。3）验货的要求及方式，4）产品的打包方式，落实公司成品化生产的要求。

　　五、合同签订后，应定期跟踪供应商加工情况，根据厂家生产进度，到加工厂里对主材进行从半成品到成品至出厂的全地程质量的动态跟踪，以保证产品的出厂质量。

　　六、主材到货后的现场管理及控制；出现问题后的解决：出现的问题会有不同的种类，但解决的依据主要是：合同明确的双方的权利与责任，国家规范。解决问题的主要方式是及时沟通。5、您如何落实项目成本控制？答：一、前期策划时明确本项目的经营目标，从项目源头处，确定该项目的成本控制目标、赢利目标。二、目标分解后。分别落实，可利用ABC管理方法。对占项目总额的比例：从大到小排列，所占比例大的进行重点管理。分二大类：直接成本、间接成本；再层层分解后进行控制。三、目标层层分解后，成本控制应贯穿项目施工的前期、中期及后期的全过程。6、如何面对突发的业主对现场材料、质量、进度等不满意的情况？答：无论发生突发的业主对现场材料、质量、进度不满意的情况，应采取如下的面对措施：一、首先，虚心接受业主提出的不满意的情况，针对业主不满意的情况，分折产生的原因，迅速找到问题的原因，以及须立即采取的措施。二、把相应的整改措施及计划，提供给业主，并保持与业主的高度沟通。三、提供的整改措必须是符合实际、切实可行的。

　　7、当项目利润和公司形象发生矛盾的时候该如何处理？答：首先本着二者均要兼顾的原则处理，既不能损害项目利润、也不能影响公司形象。但维护公司形象为第一原则。8、经营管理一个项目分几大步骤？如何策划每个步骤？答：经营一个项目一般分五大步骤（公司50/80项目管理系统），即：0阶段—50阶__80阶段—95阶段—100阶段。一、、0阶段主要策划：1、组织计划：项目组织计划，包括：班组人员的落实、项目部人员的组建、施工总体进度的编制；2、确定质量目标：根据合同及公司的要求、结合项目部成本控制目标，参观公司的标杆工程，制定本项目的经营质量目标。3、确定本项目的经营目标：项目的利润目标、外围关系处理的经营目标。做到做一个，带一个项目出来。项目的经营意体目标应制定可动态跟踪的目标。4、制定现场放线方案，从工程的一开始就应策划到位，同时关注各类饰面的收头处理。二、0-50阶段：1、深化设计工作的重要性，深化设计要到位；2、制定材料清单，根据材料清单，准备各类材料小样，小样要多样化，主要材料应准备多种品牌的材料小样。3、坚持做好样板房。不仅做好样板房，各分项工程多应做样板工程，确认后再大面积施工。避免大面积返工。4、全员交底：全员交底的面要广，应做到全员、全方位、全面交底。交底的内容要全面：如安全交底、技术交底、图纸交底等等。交底的

　　人员要做到全员：公司向部门交底、部门向项目部交底、项目部向各项目管理人员交底、管理人员向班组长交底、再向施工作业人员交底。

　　5、主材订货：根据项目主材清单，做好材料的采购计划。及时签订各类单、双包材料采购合同。

　　三、50阶段：1、全员参与安全管理，做好现场的文明施工。注意人身安全。

　　2、做好项目与项目的互检工作。提高项目部综合管理水平。不能闭门造车。

　　3、及时做好项目的签价、签证工作。变更要及时向业主申报，最好是在安装前先与业主确定签价及变更，避免完工后再去签证的被动性。

　　4、做好甲控乙供材的订货工作。涉及甲供材的材料进场计划。四、50-80阶段：1、根据项目进度计划，控制好人、及材。做到人、材到位。材料要及时催到位，做到材料等人，而不是人等材料。掌握工程进度的主动权。2、经营到位：包括变更签价要到位，与业主方等外围关系处理要到位。如何处理、经营好各层关系，其中的学问及技巧是各不相同的。目标是一致的，争取利润的最大化。3、抓紧抢工：利用一切机会，抓工程进度。此阶段的工程进度，至关重要。是抓工程进度的最好机会，此阶段也容易出进度。放弃此阶段的抢工，会造成后期工程进度的被动。4、关注关键节点：这里的节点，涉及两个方面：一方面是：时间节点，一方面是技术节点。两者的节点均要控制到位。

　　5、控制损耗：要重点控制好各分项工程的材料损耗。制定各类主材的损耗控制方案。

　　6、项目部各人的工作职责应明确，抓好条线式的纵向管理。五、80阶段：此阶段的工作重点是：保质量、促进度、加强现场的成品管理。1、在互检、全员检查的基础上，按工厂化管理的质量意识、按工厂成品休管理的方式，加强现场的质量及成品保护工作。2、要充分考虑、估计收尾工作体量及难度的基础上，采取果断、有力度的抓进度的管理、技术、经济及组织方面的管理措施。六、80-95阶段：此阶段主要抓的工作有：1、收集决算资料，为公司内部及外部的结算，准备充分的资料准备。2、收正细节：对施工过程中及抢工过程中的质量及收尾工作进行有力的修正处理，避免完工后出现各类难以处理的质量问题及收尾难点。3、粗保洁工作；4、成品保护工作：加强成品休护力度，采取分区管理、落实到人的管理方法。全员参与现场管理。5、此阶段的管理工作，应全员参与，突破原有的工作职责，分区管理、定人定责，分工合作。确保该阶段的各项工作重点的实现。七、95阶段：1、要钱：

　　2、签证：3、修正细节：4、项目完工：八、100阶段：1、要钱：2、成本核算：3、决算送审；4、全员总结：9、公司的项目管理费和项目经营及项目进度是辩证统一矛盾，您会如何和谐处理这对矛盾？答：首先：是本着处理辩证统一的矛盾的原去处理。其次：公司的项目管理费是保证公司利润及公司生存的大问题，是大前提。如果每个项目都不能保证的话，就没有项目的生存空间，也谈不上项目的存在。因此这是大前提。处理好这个大前提的情况下，才谈得上项目项目的经营。也就是说必须先保证公司的管理费。再次，在保证公司的管理费前提下，正确经营项目的经营及进度。如果一个项目只有公司的管理费，没有项目部的利润及进度的情况下，项目部应站在公司的立场，积极去经营一个项目，争取更大的利润空间。第四、这里还涉及到项目本身的经营及项目进度之间的矛盾。这对矛盾的处理，也应正确处理，二者兼顾。10、质量和效益是必然的一对矛盾，特别是投标项目利润很低的情况下，如何协调处理好这对矛盾？

　　答：首先：是本着处理辩证统一的矛盾的原去处理。其次：质量第一、效益第二的原则去处理。离开了质量也谈不上效益。再次；以牺牲一时的效益来获得长久的公司利益。11、如何调动好下属和分包的主观能动性？答：第一、让下属明确自己的工作责职、工作目标；第二、定其让下属对自己的工作作出书面汇报；定期帮下属理清下属的工作思路。让下属在写工作汇报时，认识到自身的价值。第三、一些项目上的重要决策，让下属参加。这样一方面让他们感到领导很重视他们，又能保持上下级之间的充分沟通。在这种情况下，容易激发出他们的积极性。第四、安排具体的工作任务时，应将任务的重要性，及为何要做这项任务的目的告诉下属，以及这样做有何好处等等，都详明确。第五、定期对下属进行评估，第六、规划下属员工的个人发展方向及职定规划。使个人能有一个发明确的发展方向。调动员工的积极性，最终能让员工能自我激励。第七、生活上要对下属多关心，让他们感觉在到一个集体的温暖，有个家的感觉。提高分包的积极性与上面提到的调动下属的积极性采取的原理是一样的。12、如何协调处理好管理人员与分包班组在施工过程中发生的各种矛盾？答：首先要凭着公正、客观的原则去处理。

　　二、正确分析矛盾的所在点、关键点；三、鼓励双方都从对方的角度去考虑问题；13、项目部进场施工需要具备哪些条件？如资料、现场基础条件等？答：首先合同已签订；施工图纸已具备；工程开工、竣工日期明确。其次：现场具备进场条件：土建工程已完工，具备装饰前期工作作业面。14、第一次勘查现场需要勘查哪些东西？答：这里分投标阶段及施工进场阶段的第一次勘查现场。具体查如下内容：1、图纸与现场的区别；2、工程的范围。3、核查合同书或招标书中提及的内容与现场的区别；4、对图纸及标书中不明确的地方。15、项目中标后要对项目成本与投标价进行两算对比，该两算对比如何计算？说出计算方法？答：这里的成本是项目施工的预测成本。计算方法如下：1、对照投标报价中的子目（分项工程），分别计算各子目的项目施工中的预测成本。并一一对应各项子目；2、对实际施工中涉及的子目，而投标报价书中没有涉及的子目分别列出。并计算相应的成本；3、汇总上述各子目。计算得出项目的预测成本。16、解释一下什么叫“包死工程”？

　　答：包死工程，其本质是固定总价合同；17、关系到项目施工最主要的工程资料有哪些？答：1、单位工程质量质量竣工验收记录；2、竣工验收报告；3、单位工程质量控制资料核查记录；4、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录5、单位（子单位）工程观感质量检查记录6、隐蔽工程验收记录；7、土建单位工程质量交接验收；8、设计交底记录；9、施工合同及投标报价；10、施工许可证；18、与业主去沟通材料等问题的时候，要提前做哪些功课？答：了解材料的性质（型号、规格、技术参数、技术规范）、价格、替代材料的准备。做好材料的小样。了解业主方可能偏爱或选择的材料。19、前期与业务投标配合的时候要配合哪些内容？前期与业主见面沟通需要沟通哪些问题？答：可以参见红宝书中“顶目部施工全过程的工信流程”（XG-12009）中提到的：1.2节:与投标中心一节中的内容进行沟通.以及3、与业主、监理的沟通一节中的内容执行。

　　20、项目开工前，需要和公司哪些部门配合沟通，需要沟通什么问题？

　　答：1、公司的红宝书执行，即按公司红宝书：“顶目部施工全过程的工信流程”（XG-1-2009）执行。

　　21、公司的管理流程对项管理有一定的限制，在流程与工程进度等发生矛盾的时候，该如何协调处理？

　　答：1、公司的流程是必须的，二者矛盾时，须积极去处理。2、有时可以采取先斩后凑方式，但须及时上报相关情况。22、担任项目经理以来最大的感受是什么？答：最大的感受：1、感到肩上的负担重了，责任大了；2、感到自己在管理能力方面比以前有很大的提高；3、感到自己的工作重点：从以前的控事转到了控人方面来了；4、感到做项目就是做团队。23、您希望得到什么内容和形式的培训？答：我段望得到如何管理团队？如何提高项目部人员的工作能力？如何提高管理人员的工作积极性等具有明确操作性的等管理方面的管理技巧。培训形式可以脱产或半脱产。24、您对下属团队成员有什么远景的规划？答：将下属的个人规划同公司、部门的发展规划结合起来，让项目上每个人在项目施工过程中成长发展起来。下面是新加的问题：

　　1、下属人员对自己的工作职责不明，或对各自的工作职责落实不到位？作为项目经理，如何采取有效的系统性处理方案？

　　2、施工班组对项目部安排的施工现场进度、或质量整改方面的工作，执行不力或执行不到位？项目经理有何好的处理方法？（更换班组的方法除外）。

　　3、项目部作为一个整体组织，是实现项目各项目标的组织基础。但由于项目条线管理的要求，项目部会出现人员思想上的条线问题，项目经理如何从项目的整体利益出发，兼顾条线管理的要求，将项目各人员的思想凝成一股绳，为项目的共同目标服务

　　项目经理岗位廉洁风险点篇2个人岗位廉洁风险点三篇范文范文一:1.不注意学习中小学教师职业道德规范，作出有损教师形象的言行。2.日常教学工作不认真，不严谨，出现学生旷课、逃学、打架等行为。3.不能公平对待每个学生，对学生有偏袒或歧视言行，有体罚或变相体罚行为。4.接受学生家长送礼物、请吃饭或委托家长为自己办私事。5.存在有偿家教行为。范文二:

　　1.正确贯彻执行党和国家的教育方针，对全体学生全面负责，既教书育人，寓德育于学科

　　教学之中，以身作则，积极主动协助班主任做好学生的思想政治工作。

　　2.认真参加学校组织的政治、业务学习及各项社会活动。3.努力学习教育理论和本学科的专业知识及相关知识，理解、掌握课程标准。制订本学科学期、学年教学工作计划，钻研教材，了解、研究学生，积极参加教育、教学研究和集体主备课，认真写好教案。善于总结经验教训，积极撰写教育教学论文。要4.上好每一节课，教学目的明确，恰当处理教材的重点、难点，讲解、示范准确，讲究教学职方法，运用好多媒体教学手段充分调动学生学习的积极性，关注课堂学生表现，预防意外事故发生，完成预定的教学计划和任务。5.及时认真批改作业，不仅指出正误，还要注意指导学生的学习方法。因材施教，及时辅导，做好学困生转化工作。6.做好教学质量考查工作。按照教学质量要求和考试规定，认真做好命题、监考和阅卷评分工作，实事求是地分析讲评，研究改进教与学的方法。7.积极参与全校学生社团文化、运动会、家校心连心等重大活动的组织、指导工作。范文三1.加强政治思想教育，严格遵守中小学教师职业道德规范。2.遵循教学规律，落实教学常规，按时完成教学任务，努力提高教

　　学质量。3.在教育教学中，公平公正地对待每位学生，无偏袒，无私心，接受

　　学生和家长监督。4.坚决拒绝家长送礼、请吃饭，不委托家长办私事。5.不进行有偿家教。项目经理岗位廉洁风险点篇3项目经理也是风险经理项目经理作为项目的第一责任人，也应当是项目风险管理的第一责任

　　人。项目经理要搞好风险管理，首先应当具备相应的能力，主要有以下几方面：具有较强的责任心；具有较强的对内、对外的协调和沟通能力；具有较好的专业和管理理论知识水平；要有较强的观察和分析事物的能力；具有较强的自信心；具有较好的创新能力。

　　项目经理在项目风险管理工作中应承担主要的责任，其职责主要有以下几点：

　　参与项目风险的识别、分析、估计、评价工作；制定项目风险管理措施，选择项目风险管理方案，编制项目风险管理计划及应急工作计划；组织实施项目风险管理计划，全面安排项目各项保险事务。在生产过程的风险管理中，对于风险的识别、分析、估计、评价工作，项目经理可以邀请有关专家或职业风险经理来完成，或通过依靠所在企业的力量来完成，项目经理的工作重点是风险管理计划的编制和组织实施风险管理计划。

　　编制风险管理计划编制计划的目的是如何预防风险的出现，防范于未然。其主要内容应包括：风险管理目标、风险管理的组织机构、风险分析、风险预警、风险

　　应对措施、应急备用方案。其核心内容是风险应对措施，风险应对措施包括风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留四项。

　　风险规避通过变更项目计划，消除风险或消除风险产生的条件，或者是保护项目目标不受风险的影响。风险规避这里有三种方法：一、程序法。运用标准化、制度化、规范化的方式从事项目活动，以避免引发风险或不必要的损失。项目经理在项目管理过程中不仅要强调按标准、规范进行工作，也可编制适合自己项目部特色的实施方法、标准图集来指导，包括管理活动中建立一些工作流程和程序来规避风险。例如，在工程进度管理中，对于工程变更、建设单位等因素导致的工期延误，应当办理延期申请的签证手续，这种手续的办理就应建立在管理工作流程中。二、教育法。广泛开展风险管理知识的教育和培训，提高大家的风险防范意识和风险管理水平。例如，可定期组织员工对项目相关的经济、技术、质量、安全等方面的标准、法律、法规进行学习，并针对性地组织一些风险管理知识的培训。三、工程法。以工程技术手段，消除物质性风险的威胁。风险转移在风险无法规避时，项目管理者可以采用某种有偿的方式将部分风险损失转移给他人承担。在生产过程中风险转移的方式主要有工程分包和购买工程保险。例如，作为以房屋土建施工为主的项目经理在工程中以碰到了幕墙、钢结构等分项工程，就可采取分包的方式转移分项工程风险。风险缓解

　　将项目风险的发生概率或后果降低到某一可以接受程度的风险管理过程。风险缓解措施具体有以下几方面：

　　采取各种防御措施，以降低风险发生的可能性。控制风险损失的应急措施。在风险损失不可避免的情况下，采取各种措施控制风险继续扩大或限制其扩展的范围。通常可采取的措施有：预防风险源的产生；减少构成风险的因素；防止已经存在的风险扩散；降低风险扩散的速度；限制风险的影响空间；在时间和空间上将风险和被保护对象隔离；迅速处理风险已经形成的损失，控制其继续蔓延。风险分散通过增加风险承担者，以达到减轻总体风险压力的目的。一般用在项目投标阶段，但工程项目开工阶段也可使用。例如，某项目经理新中了一个标(公司安排)，该工程体量较大，但是该项目经理本来还有一个规模较大、质量目标高的在建工程，为了将工程项目做好，减轻工程风险，他可以选择寻找另一位项目经理进行合股来完成该新中标的项目。风险自留风险是不可能百分百避免的，并且在某种情况下，它是必然的发生的。所以有些风险，我们必须接受其带来的后果。风险自留包括自担风险和自保风险两个方面。作为项目经理主要涉及前者，自担风险是指因风险带来的损失由工程主体直接承担，当损失发生时，直接将损失摊入成本及费用。自担风险必须考虑到自身的财务承受能力，也就是项目经理应安排一定的财力准备。进行项目风险监控项目经理在风险管理工作中另一个重点就是要在项目过程中对风险计

　　划实施进行有效的监控。只有监控措施到位了，才能把风险真正的控制好，达到风险控制的目标。风险监控的主要内容有：密切跟踪已识别的风险，监视残余风险；识别出新的风险；细化风险应对策略，消除或减轻风险；分析项目目标的实现程度；风险因素的变化和风险应对措施实施产生的效果。风险监控又分为监视和控制两个方面。

　　风险监视常用的方法有：审核检查法、挣值分析法、风险图表表示法。审核检查法是通过审核或检查来查出实施计划或已完成的工作成果中的错误、问题。并将问题及时传达给负责人，马上采取措施予以解决，然后签字验收。挣值分析法是将实际完成项目的费用与已完项目计划费用进行比较，当发生显著偏差时应进行更新的风险分析。风险图表表示法是根据风险评价结果，从项目所有风险中挑出最严重的几个，列入监视范围，每月进行检查，写出风险规避计划，说明规避风险策略和实施效果。风险控制风险控制措施是在风险监视的基础上，针对发现的问题所采取的措施，包括权变措施、纠正措施及提出变更申请或建议等，并对风险重新进行评估，对风险应对计划重新作调整。总之，在计划的实施过程中，要根据实际情况的变化，对计划进行适当的调整。因为计划过程中肯定有一些未考虑到的风险应对措施、出现一些合同变化、环境变化等，所以计划要跟上变化，否则目标要实现就会成为一句空话。计划实施过程的核心是风险管理组织机构的有效运转，提高风险管理人员的执行力。因此，必须做好以下几方面的工作：一要组建项目风险管理机构，开展风险控制活动。选拔具有一定素质

　　的风险管理人员来组成风险管理组织机构；对风险管理组织机构和有关人员的职责与分工进行明确；建立风险管理的相关制度，包括风险管理实施细则、绩效考核、激励制度；投入必要的财务、物力来满足风险管理的要求;及时对风险管理工作进行检查与考核，并进行必要的交底和教育工作。

　　二要建立项目风险管理考核机制，推进风险控制工作。项目风险的发生对整个企业的影响是相当大的，从而使项目的风险管理成为企业风险管理的主要工作之一。因此，企业对项目部的项目风险管理工作应建立一套完整的激励、考核、培训机制。

　　三要加强项目经理队伍建设，发挥项目经理的关键作用。项目风险管理的好坏，除了有好的机制以外，最重要的就是人才因素。项目经理在项目风险管理中的位置显然是最重要的，如何选择、任用、考核好项目经理，是抓好项目风险管理的关键。

　　

　　

篇十五：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　关于项目经理岗位廉洁和防范措施

　　项目经理岗位廉洁和防范措施2篇项目经理岗位廉洁和防范措施钻井队岗位风险及防范措施一、队长1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、高处坠落、火灾、爆炸、触电、中毒、环境污染。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》及相关技术规范和作业许可制度，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●对含H2S井场按《含硫化氢油气井安全钻井推荐作法》和《含硫油气田H2S监督与人身安全防护规定》标准配备安全设施、消防器材，便携式H2S监测仪或固定式H2S监测系统、设置绿、黄、红H2S含量警示牌和风向标，组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；●组织员工进行应急逃生演练，防喷演习和急救演习，并进行讲评总结；●在组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；

　　●督促员工在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；

　　●督促员工加强各种设备和消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保其处于完好状态；在检修设备时，必须锁定控制开关，悬挂警示牌，并派专人监控；

　　●督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路；

　　●在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》和工作许可制度；

　　●督促员工保持工作场所清洁、整洁，废油、废料、废水及时回收，分类处置；

　　●拒绝违章指令、纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生；

　　●督促员工正确使用个人防护用品。二、副队长1、岗位风险：井喷及井喷失控；机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒、火灾、爆炸、环境污染。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》；●组织员工在各种工序作业时，严格执行操作规程、程序，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●在组

　　织员工加强对各种设备、消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；●组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；●组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；●督促员工保持工作场所清洁、整洁，对废油、废料、废水及时回收、分类处置；●拒绝违章指令，纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生。

　　三、大班司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、触电、中毒、火灾、爆炸。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检

　　修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势，在专人指挥下起放井架，不在风速大于五级、暴雨天、雾天视线不清时和夜间起放；

　　●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有专人监护；

　　●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；

　　●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；

　　●加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；

　　●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。

　　四、大班司机1、岗位风险：机械伤害、起重伤害、噪音伤害、物体打击、高处坠落、触电、火灾、爆炸。2、防范措施：●执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过

　　程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不得在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；

　　●加强对柴油机、传动系统、供气系统、发电机及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；

　　●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修设备时，锁定其控制开关，悬挂警告牌，并有专人监控；

　　●机房按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，配置冷却装置；柴油机旁不动用明火和存放各种易燃物品；不采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；

　　●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有专人监护；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；●要求员工保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发生。五、司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触

　　电、中毒。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；

　　●组织员工加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；

　　●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。六、副司钻1、岗位风险：

　　井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒。

　　2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●加强井控设备、钻井泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。七、井架工

　　1、岗位风险：井喷及井喷失控、高空坠落、高处落物、机械伤害、物体打击、中毒。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，加强对井控设备的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●检查、维护井架梯子、护笼，二层台、天车护拦，保持完好；高空作业时佩戴安全带，正确使用紧急逃生装置和防坠落装置；●定期检查井架各连接部位的紧固情况，井架上任何部位不应放置工具、零配件，手工具拴好保险绳，零配件装在工具袋内，不应上抛下扔任何物品；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。八、内钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、起重伤害、物体打击，中毒、环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●加强对钻机、转盘、井口工具、水柜、水泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。

　　●人员伤害：a、对扣、上扣、紧扣时，绕旋绳要排列整齐，防止旋绳压手；b、提立柱至井口时站位正确，防立柱摆动伤人；c、吊钻杆上钻台，站位应正确，防钻杆坠落伤人；d、推钻铤立柱入钻杆盒时，站位应正确，防挤压伤害；e、配合司钻挂水龙头、接钻杆时，要协调配合好，防吊环摆动伤人。●环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。

　　九、外钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、中毒，环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●加强对钻具、井口工具、备件、附件、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生；●B型吊钳钳尾绳伤人：勤检查B型吊钳固定情况，操作时姿式及

　　站位应正确；●钻（管）具落井：扣好吊卡、卡瓦，安全卡瓦要卡平、卡正、卡

　　牢；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；避免钻具落井；●钻具折断：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，防止单吊环起

　　钻，避免钻具折断；●套管丝扣损坏：先用悬绳引扣，液气大钳应调整好扭矩；●人员伤害：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，站位应正确，

　　防止钻柱摆动伤人；●落物入井：井口操作作业中，要盖好井口，防落物入井；选用合适

　　的工具，并正确使用；在井口作业时，认真检查钻具，避免落物入井。●环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。十、采集员1、岗位风险：井喷及井喷失控、落物入井，机械伤害、物体打击、起重伤害、高处

　　坠落、中毒、环境因素（泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，坐岗观察泥浆泥浆循环罐液面变化情况，发现

　　溢流，及时向当班司钻报告；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措

　　施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护

　　器材；●保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发

　　生；●环境因素控制：保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，

　　分类存放；●溢流量大：油气层钻进和起钻作业中，坐岗观察泥浆循环罐液面变

　　化情况，发现显示立即发出信号，并及时向当班司钻报告；十一、场地工1、岗位风险机械伤害、触电、中毒、物体打击、环境污染（粉尘、化学品挥发、

　　泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：●加强对所用设备、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正

　　常工作状态；●检查、维护电器设备护罩、护拦、警示标志，保持齐全、完好；●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关

　　时，应戴绝缘手套，在检修电器设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●拒绝违章指令，不违章作业，纠正违章行为。十二、柴油机司机1、岗位风险机械伤害、噪音伤害、火灾、触电、物体打击、起重伤害、环境因素（油品泄漏、固废产生）。2、防范措施：●执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不应在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；项目经理岗位廉洁和防范措施岗位风险防范措施钻井队岗位风险及防范措施一、队长1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、高处坠落、火灾、爆炸、触电、中毒、环境污染。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》、《钻井作业安全规程》及相关技术规范和作业许可制度，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；

　　对含H2S井场按《含硫化氢油气井安全钻井推荐作法》和《含硫油气田H2S监督与人身安全防护规定》标准配备安全设施、消防器材，便携式H2S监测仪或固定式H2S监测系统、设置绿、黄、红H2S含量警示牌和风向标，组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；

　　组织员工进行应急逃生演练，防喷演习和急救演习，并进行讲评总结；

　　在组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；督促员工在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；督促员工加强各种设备和消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保其处于完好状态；在检修设备时，必须锁定控制开关，悬挂警示牌，并派专人监控；督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路；在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》和工作许可制度；督促员工保持工作场所清洁、整洁，废油、废料、废水及时回收，分类处置；拒绝违章指令、纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生；

　　督促员工正确使用个人防护用品。二、副队长1、岗位风险：井喷及井喷失控；机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒、火灾、爆炸、环境污染。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》；组织员工在各种工序作业时，严格执行操作规程、程序，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；在组织员工加强对各种设备、消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；督促员工保持工作场所清洁、整洁，对废油、废料、废水及时回收、分类处置；拒绝违章指令，纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生。三、大班司钻1、岗位风险：

　　井喷及井喷失控、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、触电、中毒、火灾、爆炸。

　　2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势，在专人指挥下起放井架，不在风速大于五级、暴雨天、雾天视线不清时和夜间起放；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有专人监护；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。

　　四、大班司机1、岗位风险：机械伤害、起重伤害、噪音伤害、物体打击、高处坠落、触电、火灾、爆炸。2、防范措施：执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不得在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；加强对柴油机、传动系统、供气系统、发电机及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修设备时，锁定其控制开关，悬挂警告牌，并有专人监控；机房按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，配置冷却装置；柴油机旁不动用明火和存放各种易燃物品；不采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有专人监护；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；要求员工保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；

　　拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发生。

　　五、司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；组织员工加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发

　　生。六、副司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触

　　电、中毒。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；

　　加强井控设备、钻井泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；

　　检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；

　　在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。

　　七、井架工1、岗位风险：井喷及井喷失控、高空坠落、高处落物、机械伤害、物体打击、中毒。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，加强对井控设备的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；检查、维护井架梯子、护笼，二层台、天车护拦，保持完好；高空作业时佩戴安全带，正确使用紧急逃生装置和防坠落装置；定期检查井架各连接部位的紧固情况，井架上任何部位不应放置工具、零配件，手工具拴好保险绳，零配件装在工具袋内，不应上抛下扔任何物品；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。八、内钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、起重伤害、物体打击，中毒、环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；加强对钻机、转盘、井口工具、水柜、水泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。

　　人员伤害：a、对扣、上扣、紧扣时，绕旋绳要排列整齐，防止旋绳压手；b、提立柱至井口时站位正确，防立柱摆动伤人；c、吊钻杆上钻台，站位应正确，防钻杆坠落伤人；d、推钻铤立柱入钻杆盒时，站位应正确，防挤压伤害；e、配合司钻挂水龙头、接钻杆时，要协调配合好，防吊环摆动伤人。环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。

　　九、外钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、中毒，环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；加强对钻具、井口工具、备件、附件、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生；B型吊钳钳尾绳伤人：勤检查B型吊钳固定情况，操作时姿式及站位应正确；钻（管）具落井：扣好吊卡、卡瓦，安全卡瓦要卡平、卡正、卡牢；

　　并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；避免钻具落井；钻具折断：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，防止单吊环起

　　钻，避免钻具折断；套管丝扣损坏：先用悬绳引扣，液气大钳应调整好扭矩；人员伤害：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，站位应正确，防

　　止钻柱摆动伤人；落物入井：井口操作作业中，要盖好井口，防落物入井；选用合适的

　　工具，并正确使用；在井口作业时，认真检查钻具，避免落物入井。环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。十、采集员1、岗位风险：井喷及井喷失控、落物入井，机械伤害、物体打击、起重伤害、高处

　　坠落、中毒、环境因素（泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，坐岗观察泥浆泥浆循环罐液面变化情况，发现溢流，及时向当班司钻报告；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；

　　在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；

　　在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生；环境因素控制：保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；溢流量大：油气层钻进和起钻作业中，坐岗观察泥浆循环罐液面变化情况，发现显示立即发出信号，并及时向当班司钻报告；十一、场地工1、岗位风险机械伤害、触电、中毒、物体打击、环境污染（粉尘、化学品挥发、泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：加强对所用设备、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护电器设备护罩、护拦、警示标志，保持齐全、完好；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检修电器设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；

　　拒绝违章指令，不违章作业，纠正违章行为。十二、柴油机司机1、岗位风险机械伤害、噪音伤害、火灾、触电、物体打击、起重伤害、环境因素（油品泄漏、固废产生）。2、防范措施：执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不应在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；加强对柴油机、传动系统、供气系统、发电机及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；机房应按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，应配置冷却装置；柴油机旁不应动用明火和存放各种易燃物品；不应采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有人监护；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发

　　生；机械伤害：a、柴油机使用前应检查所有防护罩等安全防护装置是否安装齐全、

　　完整，以免造成受伤；b、柴油机启动过程中，机器两侧不应站人，正常工作过程中，不应

　　在两侧久留；c、操作时不应手套，以免造成机械伤害。环境因素控制：a、认真检查燃油系统各连接处，保证可靠密封，防止燃油泄漏；b、保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，

　　对废油、废料及时回收、分类存放。十三、发电工1、岗位风险机械伤害、噪音伤害、起重伤害、物体打击、火灾、触电、环境因素

　　（油品泄漏、固废产生）。2、防范措施：认真执行设备操作规程，柴油发电机启动过程中，两侧不应站人，正

　　常工作过程中，不应在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；

　　加强对发电机组、供电系统及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；

　　检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；检修机械设备

　　时，选用并正确使用合适的工具，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；

　　发电房应按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，应配置冷却装置；柴油发电机旁不应动用明火和存放各种易燃物品；不应采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；

　　不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有人监护；

　　在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发生；触电：a、发电机各开关箱及其他电气设备接地线必须齐全，接地良好；b、检修电气设备或整改电路时，严禁带电作业；c、电线接头必须用绝缘胶布缠包三层以上；d、发电机前应放置绝缘胶布。火灾：柴油机排气管出口，应配置冷却装置；b、认真检查燃油系统各连接处，保证可靠的密封，防止燃油泄漏；c、不应采用明火对柴油机进行加热或烘干；

　　d、不应在柴油发电机旁动用明火和存放各种易燃物品；e、发电房应按规定设置消防器材；f、应采用柴油清洗零配件，一般不应采用汽油清洗。环境因素控制：a、检查燃油系统各连接处，保证可靠的密封，防止燃油泄漏；b、保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；c、设备运转平稳，降低废气排放浓度，降低噪声。

　　

　　

篇十六：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　廉政风险点及防控扌措施一览表

　　类别

　　廉政风险点

　　表现形式

　　原因分析

　　风险点涉及的

　　风险

　　部门和岗位

　　等级

　　防控

　　在建设项目预审时

　　项目用地单位有

　　某些建设项目不符合报批条件、争取用地

　　国土

　　把关不严。

　　请客送礼行为。计划，从而对工作人员请客送礼。

　　员源规划

　　在编制规划时，与技术承担单位签订合同时执行政策不严。

　　技术承担单位有请客送礼行为

　　技术承担单位为了增加项目经费，从而对工作人员实施贿赂。

　　规划股规划股

　　股室全体人员治学习，提高

　　】酋4夂丁旺

　　A

　　A書遵寸各项规章程序办事。特

　　审要把关。

　　土地

　　宙卅甲批

　　1、预防项目建设用1、防止未按供地

　　地报批是否严格按照供地预审要求进

　　预审要求进行审查；

　　防止未按规定承办。

　　行审查；

　　2、防止所报项目

　　建设用地股

　　1、报批供地丿预审要求进行C

　　2、所报项目供相关产业政策

　　2、预防所报项目供不条例国家相关产

　　地是否符合国家相关业政策和供地政

　　产业政策和供地政策；

　　策；

　　3、防止未按有关审

　　3、预防是否严格按批权限程序进行呈

　　照有关审批权限程序报

　　进行呈报审批。

　　策；

　　3、严格国家土

　　关规定和审批

　　土地出让

　　1、土地出让、企1、土地出让、企业

　　改制土地资产处置、改变土地用途

　　业改制土地资产处置、改变土地

　　土地出让相关制度上

　　或容积率等工作容用途或容积率等可能存在的缺陷和漏

　　易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处

　　工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业

　　洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和

　　置条件审查不严

　　改制土地资产处诱惑，个人学习和素

　　格，虚假招标、拍置条件审查不严

　　格，虚假招标、卖、挂牌等问题；2、

　　土地使用权出让、拍卖、挂牌等问

　　质修养不够，自身控制能力和自律意识不

　　企业改制土地资产题。

　　处置、改变土地用2、土地使用权出

　　地产管理股

　　1、严格规范挂牌出让制度和严格工作管行网上招拍挂

　　度，杜绝网下

　　用权，按相关

　　求实施。2、B

　　企业改制土地

　　时，一定要严

　　用者土地档案国家土地使用

　　执行。严把土

　　关，在手续健

　　按程序方可给

　　途或容积率等容易让、企业改制土

　　出现不符合法定要地资产处置、改

　　求或把关不严，出变土地用途或容

　　让方式不止确、合积率等容易出现

　　同签订不符合标准不符合法定要求

　　等问题。

　　或把关不严，出

　　让方式不止确、

　　合同签订不符合

　　标准等问题。

　　得违早办事。的教育警示机面典型、开辟

　　活动，实施依到理想信念教4、健全岗位

　　确工作职责、

　　工作流程、工立相应的冋责岗位职责落实务公开，明确公开接受群众化服务职能，

　　化，提高办事

　　信息建设，认

　　报件；实行举

　　土地补偿

　　1、审核可能存在不按制度办事，程序

　　不到位的情况；2、

　　征拆资金拨付不按工作进度，对使用资金监管不

　　审核和拨付可能存在不按制度办事，

　　严。

　　征拆资金拨付不按工作进度拨付。

　　建设用地股征地事务所

　　1、严格按程

　　备条件的不审

　　C2、严格按程序征拆资金；

　　3、严格按制度

　　监管不严的情况。

　　使用。

　　1、农村土地综合整

　　土地整治

　　治项目的招投标监管；2、农村土地综合整治项目资金拨付；

　　1、招投标过程中出现违规操作；2、项目资金挪用；

　　1、项目资金的监管问题；2、项目工程验收时，工作人员自律方面的

　　耕保股十地整理中心

　　3、农村土地综合整3、工程验收过程问题，

　　治项目工程验收工中请客送礼。

　　作。

　　1、项目的招扌

　　相关规章制度

　　2、项目工程款

　　按照相关规章A进度情况拨付

　　3、项目的工程照项目管理的

　　行。

　　在查处国土资源违

　　国土资源执法

　　法行为时，违法当事人或其委托人有可能对执法人员进

　　行吃、请或馈赠。

　　1、渎职、压案不

　　查、瞒案不报；2、请吃、馈赠。

　　1、外部环境影响；2、土地执法和矿

　　个人自律。

　　产资源执法

　　1、严格执法2、拒绝吃请礼物；B3、正确行使4、不为当事

　　情。

　　矿业权审批

　　审批环节

　　新设矿权、米矿权延续、变更程序、资料审查、规费收取。

　　个人自律

　　矿业权出让

　　招拍挂出让

　　有偿处置

　　个人自律

　　储量股矿管股

　　在审核和审批

　　B

　　项中廉洁自律

　　矿管股

　　新设矿权严格

　　拍卖挂牌协C议

　　右干规疋（试

　　1、在审核审批各

　　项费用支出中

　　索、拿、卡、要，

　　1、审核审批各项费用弄虚作假，私自

　　财务资金管理

　　支出环节；2、专项报销个人开支，

　　资金监管过程；

　　违规发放津贴、

　　3、核对和下拨资金过补贴和奖金；

　　程；4、审核收费过2、隐瞒发现的问

　　程；5、收取各项规题，并索要红包；

　　费过程。

　　1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上,3、财经纪律观念淡薄。

　　计划财务股

　　3、收受红包礼

　　金;4、在审核各

　　项收入中不严格

　　1、建立健全有控制度，对岗科学、严密的明确的工作职围和权限、责成C财务岗位职环相扣的内控式。

　　2、开展经常查，及时发现发现的问题及

　　按收费文件审核，没有做到应收尽收；

　　5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。

　　1、领导班子未按

　　干部人事管理

　　《条例》规定的条款

　　没有广泛征

　　及程序办事，领导意求意见和了解情

　　1、监督缺失；

　　志代表民意；

　　况，选拔干部与职2、个人自律缺失

　　2、人事部门缺失个位要求有差距。

　　人自律。

　　领导班子成员、人事股、纪检监察室

　　1、个人自律

　　2、制度制约B条例》及《责

　　法》）。

　　

　　

篇十七：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督;

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时,留存影像资

　　量错误

　　料,备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表,

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩;3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门,降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延,务必以书面方式说明原因;6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批.

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容,骗取变更费用；2、单价明显不合理；3、低价中标,通过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而获取利润；4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题;5、将重大变更肢解为一般变更.

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚.

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假,骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同,加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理;对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任;3、严格控制设计变更,对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制.

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的

　　1、实行跟踪审计、提前介入；

　　审查把关不严;3、同意施工单位先实施,后履

　　2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把

　　行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作

　　关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；

　　量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计

　　5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格

　　变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；

　　变更管理;6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需求;

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患.

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度;

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评,造成严

　　验检测，由施工单重后果的予以清退，并对检测

　　位代做试验;或记单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据;

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度,

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题.

　　6、加强中间抽查检测。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式,无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

　　1、建立检测单位、监理单位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量,工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准;3、提高评定分数;4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位信用等级

　　表4:安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求.

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式,对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果,并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益(利害）关系的,须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇十八：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督;

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量.

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时,留存影像资

　　量错误

　　料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误.

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减;4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因;6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间,实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容,骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核,与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩;

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严;2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证.

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任;3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料,留有影像资料。

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;2、出具理由不充分、不成立的变更申请;3、通过设计变更,掩盖设计差、错、漏问题.

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理,将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项;

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高,特别

　　是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换,规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；5、擅自变更设计,弄虚作假,满足地方利益需求；

　　1、实行跟踪审计、提前介入；2、严格执行设计变更管理办法,多部门层层把关;3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理.5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格变更管理；6、采用电子项目管理系统,设置设计变更各环节办理时限.

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力,给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性;

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评,造成严

　　验检测，由施工单重后果的予以清退，并对检测

　　位代做试验；或记单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改;

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测;

　　题.

　　6、加强中间抽查检测.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案,对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩.

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第

　　改不合格,帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关.

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施,并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验.

　　建立完善的施工单位履约考核制度,与信用评价和经济奖惩挂钩.

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场;3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核.

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育,造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益(利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布.

　　质监站安监科

　　

　　

篇十九：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　9在信息化建设方面违反建设项目招标工作流程在执行环节透露招标信息产生不廉洁行10接受吃请受贿利用职权干预工作人员查办案件办人情案关系案可能产生不廉洁行3严格执行干部任用条例不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲营私舞弊

　　姓名

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　职务

　　项目经理

　　岗位工作职责

　　主持项目部行政全面工作，安办日常工作。

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　思想道德风险

　　1、理想信念动摇，背离社会主义荣辱观。

　　2、不注重调查研究，工作脱离实际。3、软弱涣散，以权谋私，抵御风险能

　　力下降。

　　1、自觉加强政治学习和党性修养，强化职业道德和廉政风险意识，树立正确人生观、权利观、价值观。

　　2、积极参加党组织举办的理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强遵纪守法的自觉性和抗腐防变能力。

　　3、自觉遵守工作纪律和生活纪律，坚持参加有益的公益活动，培养健康的兴趣爱好。

　　4、严格执行生活会制度，自觉接受监督。

　　岗位职责风险

　　1、不严格执行财经纪律、不按规定使用或管理资金。

　　2、违反干部任免规定程序，个人指定选拔、调整人选，或临时动议决定干部任免事项。

　　3、在工作调动、机构变动时,未经上级组织部门批准，突击提拔、调整干部。

　　4、不坚持集中制原则，重大决策不集体研究决定，或者不按照公司党组会议，对重大事项自行做出决策。

　　1、严格遵守党的政治纪律、组织纪律等“四大纪律”和“八项要求”。

　　2、严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。

　　3、不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。

　　4、不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊。

　　5、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告。

　　6、制定重大事项决策制度，严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论决定。

　　7、自觉接受组织和群众的监督。

　　外部环境风险

　　1、“八小时”以外的个人生活不健康、1、加强政治学习和党性修养，培养高

　　情趣不高尚。

　　尚的情趣。

　　2、不正当的私人关系。

　　2、摆正与企业等服务单位的关系，慎

　　3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者交朋友。

　　亲属直接收受钱财、干涉日常工作事3、加强对家属、身边工作人员的教育

　　务。

　　和监督。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　党工委书记

　　岗位工作职责

　　负责项目部党建，项目部日常管理。

　　风险类别

　　思想道德风险

　　风险点

　　防控措施

　　1、加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理

　　想信念、严格政治纪律、自觉接

　　受监督。

　　2、坚持实事的工作作风，坚决克服官僚主义、形式主义。

　　1、忙于事务，放松对自己的要求，不

　　3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。

　　注意政治学习。

　　2、工作不实，不深入基层实际，滋生

　　4、坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务

　　官僚主义、形式主义。

　　的自觉性。

　　3、接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低，出现违纪

　　5、自觉接受上级、班子成员和同志

　　们的监督。

　　行为。4、不注重加强党性修养，不能履行共

　　6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，

　　产党员的各项义务，为群众服务的

　　意识不足。

　　发扬优良传统，清白做人，干净

　　做事。参加有益的社会活动，培

　　5、理论联系实际不够，创新意识不强。养健康的兴趣爱好，养成良好的

　　职业道德、社会公德和家庭美德。

　　慎交友、慎言行、慎独处、抵制

　　不良思想、不良习惯、不良行为

　　的侵蚀。认真开展批评与自我批

　　评，沟通思想，总结反思，防微

　　杜渐，净化心灵。

　　1、不认真履行监管职责。2、不能认真贯彻上级的各项指示，不

　　能提出有针对性的计划、措施。3、违反规定要求，为不具备安全生产

　　条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。4、故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。5、对相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收把关不严，非煤矿山企业安全生产准入和监督检查不严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。6、对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中，故意放宽或调查不

　　1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室、人员的廉政监管，做到勤学习、勤调度、多抽查、勤督促。2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查、从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令

　　严格。对关闭的矿山监督检查不到

　　书，限期改正。4、严格事故调查

　　位，存在死灰复燃。

　　过程处理，严格执行有关规定。5、

　　岗

　　7、接受请托人好处，干涉正常的许可、监管，指使分管人员违反规定，办

　　遵守廉洁从政规定，一切按照规

　　理行政许可或放宽对监管对象的管

　　章制度办事，不徇私枉法、徇情

　　位

　　理。

　　枉法。6、依法行政，不以权谋私，

　　8、对分管围人员管理不严格，放松

　　恪守原则，坚决拒收和接受礼品

　　职

　　要求，发生违纪行为。

　　馈赠及宴请。

　　9、违反规定，在处理案件等事项上为7、对监管对象的所有吃请不参加、

　　责

　　企业通风报信，或利用职务之便把企业秘密介绍给他人为自己谋利益。

　　所有钱物不收，做到私利不谋、请吃不去、送礼不收、便宜不占。

　　风

　　10、利用职务之便在企业入股“分红”8、严格遵守规定。

　　或提供有偿技术咨询服务。

　　9、依法行政，不以权谋私，强化“一

　　险

　　11、向监管对象集资、摊派、拉赞助、推销产品、索要钱物或利用职务之

　　岗多责”，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。

　　便为亲友谋取私利。

　　10、自觉参加生活会，认真履行“一

　　12、到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。

　　13、变相从事安全生产评价及其他中介

　　岗双责”等各项制度。11、通过加强党风、政风、行风建设，

　　活动，或收取中介机构提供的钱物，最大限度地维护群众的利益。

　　或违反规定向监管单位推荐中介机

　　构。

　　14、违反规定收受现金、有价证券、支

　　付凭证和礼品，参加可能影响公正

　　执行公务的宴请及由监管对象支付

　　费用的娱乐、健身、旅游等活动。

　　15、对分管科室、单位和人员监督管理

　　不到位。

　　外

　　1、把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高

　　部

　　1、“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。

　　尚。2、注重个人交往，不和无事套近乎

　　人接近；工作以外时间，不与企

　　环

　　2、和监管对象来往过于密切，工作之

　　业老板来往。

　　外和企业老板来往密切。

　　3、加强与家属、亲属交流，对家属、

　　境

　　3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事

　　亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，

　　风

　　务。4、不按照规定报告个人有关事项。

　　坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4、不吃拿卡要、徇私枉法。

　　险

　　5、不做违规事项。6、按规定报告个人有关事项。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　工会主席

　　岗位工作职

　　责

　　负责工会日常工作，农民工管理。

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　1、加强政治理论的学习，提高政治

　　素质。不断改造世界观，坚定理

　　思

　　1、忙于事务，放松对自己的要求，想信念、严格政治纪律、自觉接

　　不注意政治学习。

　　受监督。

　　想

　　2、工作不实，不深入基层实际，滋2、坚持实事的工作作风，坚决克服

　　道

　　生官僚主义、形式主义。

　　官僚主义、形式主义。

　　3、受拜金主义、享乐主义影响，拒3、坚决杜绝不良因素的影响，提高

　　德

　　腐防变和抵御风险能力降低。

　　拒腐防变的能力。

　　风

　　4、不注重加强党性修养，不能履行4、坚持党的群众路线，深入群众，

　　共产党员的各项义务，为群众服贴近群众，切实增强为群众服务

　　险

　　务的意识不足。

　　的自觉性。

　　5、自觉接受上级、班子成员和同志

　　们的监督。

　　1、不认真履行职责，致使分管工作1、制定有针对性的防腐倡廉的工作

　　不能顺利进行。

　　措施，坚决贯彻党的路线方针政

　　岗

　　2、不能认真贯彻上级的各项指示，策，贯彻上级有关部门的指示，

　　不能提出有针对性的计划、措施。加强自身廉政建设，加强对分管

　　位

　　3、违反规定要求，为不具备安全生科室、人员的廉政监管，做到勤

　　职

　　产条件或不符合规定要求的企业学习、勤调度、多抽查、勤督促。

　　办理行政许可。

　　2、严格按照行政许可相关规定办理

　　责

　　4、故意刁难具备要求的企业，不予审批手续，从严审查、从严核准。

　　风

　　办理安全生产许可。

　　加强许可环节的廉政监管，严格

　　5、对监管对象的监管力度失之于宽、按照“一审一核”工作流程开展

　　险

　　失之于软，致使企业可能发生生工作，审核相互把关，相互监督。

　　产安全事故。

　　3、定期到企业监督检查，充分发挥

　　6、对发生生产安全事故的企业，在专家力量查处隐患，对查处的隐

　　调查处理过程中徇私舞弊、收受患下达责令改正指令书，限期改

　　贿赂，给予“照顾”，调查不严格。正。

　　7、接受请托人好处，干涉正常的许4、严格事故调查过程处理，严格执

　　可、监管，指使、强令分管人员行有关规定。

　　违反规定办理许可或放宽监管。5、遵守廉洁从政规定，一切按照规

　　8、对分管围人员管理不严格，发生章制度办事，不徇私枉法、徇情

　　违纪行为。

　　枉法。

　　9、到被监管单位报销应由本单位或6、依法行政，不以权谋私，恪守原

　　个人支付的费用。违反规定接受则，坚决拒收和接受礼品馈赠及

　　被监管对象的现金、有价证券、宴请。

　　支付凭证和礼品等好处。

　　7、通过加强党风、政风、行风建设，

　　10、不注意纠正不正之风，使群众利最大限度地维护群众的利益。

　　益受到损害。

　　1、把好“八小时”以外个人生活关，

　　坚决杜绝生活不健康、情趣不高

　　尚。2、注重个人交往，不和无

　　外

　　1、“八小时”以外的个人生活情趣不

　　事套近乎人接近；工作以外时

　　部

　　高尚。2、和监管对象来往过于密

　　间，不与企业老板来往。3、加

　　环

　　切。3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，

　　境

　　或者亲属直接收受钱财、干涉日

　　强与家属、亲属交流，对家属、

　　风

　　亲属涉及单位事项的事情一概

　　险

　　常工作事务。4、不按照规定报告

　　按程序办理，加强家属、亲属管

　　个人有关事项。

　　理，坚决杜绝家属、亲属直接收

　　受钱财、干涉日常工作事务。4、

　　按规定报告个人有关事项。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　安全总监

　　岗位工作职负责安全宣传教育、安全技培训、应急救援。责

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　1、积极参加理想信念教育、宗旨教

　　育、革命传统教育和反腐倡廉教

　　育，增强拒腐防变能力，筑牢反

　　腐倡廉思想防线。

　　2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自

　　思

　　1、不注重道德修养，不自觉抵制权、律各项规定，自觉改进工作作

　　钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和风，发扬优良传统，清白做人，

　　想

　　抵御风险能力降低，出现行为。

　　干净做事。参加有益的社会活

　　2、理论联系实际不够，创新意识不动，培养健康的兴趣爱好，养成

　　道

　　强。

　　良好的职业道德、社会公德和家

　　3、放松整治理论学习，理想信念动庭美德。慎交友、慎言行、慎独

　　德

　　摇，世界观、人生观、价值观发处、抵制不良思想、不良习惯、

　　生偏差。

　　不良行为的侵蚀。认真开展批评

　　风

　　4、忽视党风廉政建设，廉政自律意与自我批评，沟通思想，总结反

　　识不强，出现违规违纪现象。

　　思，防微杜渐，净化心灵。

　　险

　　3、加强廉政文化建设，开展多种形

　　式的廉政教育、理想教育，努力

　　提高廉洁自律和自我防控意识，

　　加强道德修养。

　　4、培养健康兴趣爱好，地址不良思

　　想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

　　岗

　　1、不按照局党组会议或局长办公会1、严格要求自己，依法行政，严格议的决议，对重大案件或重大事执法，严格行政许可审批手续，

　　位

　　项自行做出决策。

　　依法对不法单位和个人进行严

　　2、违反规定干预和插手不属于自己肃处理。

　　职

　　职责围的工作容。

　　2、严格按省《生产安全事故应急预

　　3、在预案备案工作中，易发生违反案管理办法》实施细则（试行）

　　责

　　预案备案有关规定和工作流程，有关规定和工作流程，层层把

　　在材料不齐全或格式不合格情况关，确保工作质量。

　　风

　　下，因不廉洁行为准予备案。3、本人及家庭重大事项如实及时向

　　4、授意或暗示工作人员违规办理不党组织报告；自觉接受组织和群

　　险

　　符合条件的许可审批事项。

　　众对自己的监督。

　　5、滥用执法监察权，滥施行政监察、4、恪尽职守，尽职尽责，不利用手

　　行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。6、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。7、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。

　　中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。5、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。

　　外

　　1、把好“八小时”以外生活关，坚1、“八小时”以外的个人生活不健康、决杜绝生活不健康、情趣不高

　　情趣不高尚。

　　部

　　2、不正当社会风气的影响。

　　尚。通过政治学习努力提高个人政治素养，按原则办事。

　　环

　　3、与监管对象存在不正当关系。2、注重个人交往，加强廉洁自律。

　　4、碍于亲朋好友、领导面子，徇私3、坚持原则，交友慎重。

　　境

　　舞弊。

　　4、严格要求，以身作则。

　　5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、

　　风

　　6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概

　　亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管

　　险

　　作事务。

　　理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　岗位工作职责项目部技术总负责，技术培训。

　　项目部总工程师

　　风险类别

　　思想道德风险

　　岗位职责风

　　风险点

　　防控措施

　　1、加强廉政文化建设，开展多种形

　　式的廉政教育、理想教育，努力

　　提高廉洁自律和自我防控意识，

　　加强道德修养。

　　2、积极参加理想信念教育、宗旨教

　　1、放松整治理论学习，理想信念动育、革命传统教育和反腐倡廉教

　　摇，世界观、人生观、价值观发育，增强拒腐防变能力，筑牢反

　　生偏差。

　　腐倡廉思想防线。

　　2、不注重道德修养，不自觉抵制权、3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自

　　钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和律各项规定，自觉改进工作作

　　抵御风险能力降低，出现行为。风，发扬优良传统，清白做人，

　　3、理论联系实际不够，创新意识不干净做事。参加有益的社会活

　　强。

　　动，培养健康的兴趣爱好，养成

　　4、忽视党风廉政建设，廉政自律意良好的职业道德、社会公德和家

　　识不强，出现违规违纪现象。

　　庭美德。慎交友、慎言行、慎独

　　处、抵制不良思想、不良习惯、

　　不良行为的侵蚀。认真开展批评

　　与自我批评，沟通思想，总结反

　　思，防微杜渐，净化心灵。

　　4、培养健康兴趣爱好，地址不良思

　　想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

　　1、违反规定干预和插手不属于自己1、严格按省《生产安全事故应急预

　　职责围的工作容。

　　案管理办法》实施细则（试行）

　　2、在预案备案工作中，易发生违反有关规定和工作流程，层层把

　　预案备案有关规定和工作流程，关，确保工作质量。

　　在材料不齐全或格式不合格情2、严格执行制度履行程序，坚持重

　　况下，因不廉洁行为准予备案。大决策集体讨论。坚持集体定

　　3、不按照局党组会议或局长办公会案，坚持法律法规适用、自由裁

　　议的决议，对重大案件或重大事量权适用的集体研究制，按照程

　　项自行做出决策。

　　序要求，一般案件由支队集体讨

　　4、授意或暗示工作人员违规办理不论决定，重大案件由局案审委讨

　　符合条件的许可审批事项。

　　论决定。

　　5、滥用执法监察权，滥施行政监察、3、严格执行干部任用条例，不借选

　　险

　　行政强制措施、行政处罚，不作拔作用干部之机谋取私利或任

　　为、乱作为。

　　人唯亲，营私舞弊；不利用职权

　　6、不恪守组织纪律，随意泄露市局为配偶、子女、亲友谋取私利。

　　党组在干部任用上的秘密。

　　4、本人及家庭重大事项如实及时向

　　7、授意或暗示执法工作人员违规党组织报告；自觉接受组织和群

　　办案，为不法单位、个人充当保众对自己的监督。

　　护伞、保护人。

　　5、严格要求自己，依法行政，严格

　　8、对分管科室、单位和人员监督管执法，严格行政许可审批手续，

　　理不到位。

　　依法对不法单位和个人进行严

　　9、在信息化建设方面，违反建设项肃处理。

　　目招标工作流程，在执行环节，6、恪尽职守，尽职尽责，不利用手

　　透露招标信息，产生不廉洁行中的职权干预工作人员办案，在

　　为。

　　分管工作中，不吃请、不受贿。

　　10、接受吃请、受贿，利用职权干7、按照规定，照章执行自由裁量权，

　　预工作人员查办案件，办人情绝不越权行使。

　　案、关系案，可能产生不廉洁行8、认真管好自己分管的科室，单位

　　为。

　　和人员，对属下工作上支持，生

　　活上照顾，管理上严格。

　　1、把好“八小时”以外生活关，坚

　　外

　　1、不正当社会风气的影响。

　　决杜绝生活不健康、情趣不高

　　2、“八小时”以外的个人生活不健

　　尚。通过政治学习努力提高个人

　　部

　　康、情趣不高尚。

　　政治素养，按原则办事。

　　环

　　3、碍于亲朋好友、领导面子，徇私2、注重个人交往，加强廉洁自律。

　　舞弊。

　　3、坚持原则，交友慎重。

　　境

　　4、与监管对象存在不正当关系。4、严格要求，以身作则。

　　5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、

　　风

　　6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概

　　亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管

　　险

　　作事务。

　　理，坚决杜绝家属、亲属直接收

　　受钱财、干涉日常工作事务。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　单位廉政风险点与防控措施

　　单位名称

　　AA二标项目部

　　单位主要领导

　　单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。

　　汪百辉

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　重大事项决策

　　1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。

　　2、不按照集中制原则办事，造成重大损失或影响。

　　1、按照集中制原则集体讨论决定;2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作

　　用。

　　重大项目安排

　　大额资金使用

　　1、不经过集体讨论研究决定，决策

　　不、不科学。

　　2、不按规定程序使用资金，造成重1、按照集中制原则集体讨论决定。

　　大经济损失。

　　2、坚持政务公开，公示制度。

　　3、不按招标、投标程序办理，造成

　　项目质量问题或重大经济损失。

　　1、不经过集体讨论研究决定，决策

　　不、不科学。

　　1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经

　　2、不按规定程序使用资金，造成重领导班子集体研究决定。

　　大经济损失。

　　2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管

　　3、不按招标、投标程序办理，造成理，经公司党组审批后，方可实施。

　　项目质量问题或重大经济损失。

　　行政许可风险

　　1、不按规定程序和时限办理。2、政务不公开，行政不作为、乱作为。3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。

　　1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独断专行。3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。

　　外部环境风险

　　1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。

　　1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教2、为不法单位、个人充当保护伞。

　　育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素3、服务对象可能对相关工作人员进

　　质。行利益诱惑或施加其他非正常影

　　2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部响，导致工作人员行为失，违规许

　　八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。

　　主要领导签字:

　　填表日期:

　　

　　

篇二十：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量.2、重复计量或计量错误

　　1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测;4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查；5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益;3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延,务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用;2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目,从而获取利润;4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为一般变更。

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求;3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制;2、加强设计服务管理,将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高，特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审

　　1、实行跟踪审计、提前介入；

　　查把关不严;3、同意施工单位先实施，后

　　2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把

　　履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工

　　关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；

　　作量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体研究,按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换,规避设计

　　5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格

　　变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；

　　变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计,弄虚作假，满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验;或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落;

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式,无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

　　1、建立检测单位、监理单位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的,请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求.

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容;2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果,对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施.

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查;5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

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