关于基层党组织选举工作实用手册PDF【四篇】

党组是党在中央和地方国家机关、人民团体、经济组织、文化组织和其他非党组织的领导机关中设立的领导机构，在本单位发挥领导作用，是党对非党组织实施领导的重要组织形式。党组工作必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科， 以下是为大家整理的关于基层党组织选举工作实用手册PDF4篇 , 供大家参考选择。

基层党组织选举工作实用手册PDF4篇

基层党组织选举工作实用手册PDF篇1

Q/SY WH3613-2009

基层党组织换届选举工作程序

一、基层党员代表大会换届选举工作程序

1、筹备阶段

（1）前期准备

研究提出做好基层党委换届选举前期工作的意见；组建前期工作机构；培训工作骨干；开展调查研究（摸清基础情况，搞清近况，搞好党员、党代表、党组织、领导班子对比分析）；做好材料起草工作（提出基层党组织换届选举工作材料清单，规定时限，落实到人，及早准备）；初步提出党员代表大会代表名额、分配方案及说明，向党委主要领导汇报；就换届选举工作有关问题与上级党委组织部门进行初步沟通。

（2）第一次请示

召开党委委员会议，研究换届选举有关问题；根据党委会议精神，确定上报对召开党员代表大会的请示内容；与上级党委组织部门再次进行沟通，按照要求进一步修改完善方案；召开党委会作出关于召开党员代表大会的决议；向上级党组织呈报召开党员代表大会的请示；上级党组织审查、批复召开党员代表大会的请示；成立筹备领导小组（下设秘书组、组织组、会务组、宣传组；成立代表资格审查小组和党费审查小组）；发出做好召开党员代表大会筹备工作的通知；搞好宣传教育。

（3）代表选举

组织指导代表的选举；做好代表资格审查工作（参照附件：有关政策及代表产生程序）。

（4）第二次请示

提出两委组成方案（按照干部管理权限，组织酝酿提名下届党委、纪委委员候选人预备人选名单）；召开党委会研究（提出候选人初步人选名单，交所属党组织和代表（党员）中进行讨论；按照干部管理权限，对候选人初步人选进行考察）；召开党委会确定候选人预备人选名单；向上级党组织（干部主管部门）呈报换届人事安排问题的请示及有关材料。

（5）会务准备

起草、修改党委、纪委工作报告和党费审查情况报告；编制代表名册；进一步做好党员代表大会材料准备工作；召开党委委员会议（听取筹备工作情况汇报，审议通过几个报告、大会议程和日程安排；主席团和秘书长建议名单，执行主席的安排；列席人员、特邀人员名单；党委、纪委委员候选人预备人选名单；选举办法（草案）等大会会务中的有关事项），会后下发关于筹备召开党员

基层党组织选举工作实用手册PDF篇2

附件2

基层党组织按期换届选举工作提醒单

（模 板）

中共XXX委员会：

中共XXX委员会上次换届选举的时间是XXXX年XX月。根据党章和党内有关规定，应于XXXX年XX月进行换届选举。距今只有时间，请严格执行任期规定，严格遵循换届工作程序，按期进行换届。

接到本通知之日起，请分期向XXX党委（上一级党组织，下同）做好请示报告工作：1个月内召开委员会会议研究换届重要问题，报告有关情况；2个月内呈报召开党员大会（党员代表大会）的请示；5个月内呈报中共XXX委员会、纪律检查委员会组成人员候选人预备人选的请示。确有特殊原因需延期或提前进行换届选举，要报XXX党委批准，延长期限一般不超过1年。

未经上级党组织批准，未按期换届选举，将根据《中国共产党问责条例》及自治区实施办法严肃问责。

中共XXX委员会（组织部）

年 月 日

附件3

基层党组织换届选举工作督办单

（模 板）

中共XXX委员会：

XXXX年XX月XX日，XXX党委（上一级党组织，下同）向你们发出了换届选举工作提醒单。目前已过去3个月，你们还未向XXX党委报告筹备工作情况、呈报召开党员大会（党代表大会）的请示，工作严重滞后，提出严肃批评。

请在接到本督办单之日起10日内做好整改工作，向XXX党委呈报召开党员大会（党代表大会）的请示，积极主动、严谨细致做好各项准备工作，确保换届选举按期圆满完成。

中共XXX委员会（组织部）

年 月 日

基层党组织选举工作实用手册PDF篇3

《基层党组织工作实用手册》练习题

（仅供参考）

第一章基层党组织的设立与职能1、 关于“基层党组织的地位”表述正确的有（ABCD）。

A、 基层党组织是党的组织基础；

B、 基层党组织是开展党的活动的基本单位；

C、 基层党组织是党在社会基层组织中的战斗堡垒；

D、 基层党组织是党联系群众的桥梁和纽带。

2、 党的基层委员会每届任期（），总支部委员会、支部委员会 每届任期（A ）。

A、 三年至五年，两年或三年；

B、 三年，两年；

C、 三年至五年，三年；

D、 五年，三年。

3、 党的基层委员会必须由党员大会选举产生，总支部委员会和 支部委员会也须由党员大会选举产生。（X ）

4、某非公企业现有员工100名，其中正式党员6名，因企业发

展需要拟成立党支部。经上级党组织批准后，成立中共某企业支部委 员会，召开党员大会选举产生党支部委员4名，其中书记1名，副书 记2名，请问该基层党组织的设立是否符合相关规定？为什么？（分 析题）

答：不符合。该非公企业党员人数未超过7名，不能设支部委员 会，只能设支部。不应设置2名副书记，应只设书记1名，必要时可 增设副书记1名。即使能成立支部委员会，支部委员人数应该是单数。

5、基层党组织设立的基本程序有哪些？（问答题）

答：P6-P7。

答：一是领导班子好。领导班子能深入学习实践科学发展观，认 真贯彻党的路线方针政策，团结协作，求真务实，勤政廉洁，有较强 的凝聚力和战斗力。

二是党员队伍好。党员素质优良，有较强的党员意识，能够充分 发挥先锋模范作用。

三是工作机制好。规章制度完善，管理措施到位，工作运行顺畅 有序。

四是工作业绩好。本单位各项工作成绩显著，围绕中心、服务大 局事迹突出。

五是群众反映好。基层党组织在群众中有较高威信，党员在群众 中有良好形象，党群干群关系密切。

7、 乡镇党委的主要职责任务有哪些？（问答题）

答：P9

8、 村党支部可以讨论决定所有涉及本村经济建设和社会发展的 重要问题。（X ）

9、国有企业党组织要把建设高素质经营管理者队伍、人才队伍、 党员队伍、职工队伍和增强国有企业经济活力、控制力、影响力贯穿 党组织活动始终。

10、 机关党组织要把服务中心、建设队伍贯穿党组织活动始终, 发挥党组织在完成本部门各项任务中的协助和监督作用。

11、 非公有制经济组织、新社会组织中党组织的职责任务是哪 些？（简答题）

答：P14

12、 基层党组织书记的主要职责有哪些？（问答题）

答：P15-16

13、 组织委员的主要职责有哪些？（问答题）

答：P16

14、党小组长的主要职责有哪些？（问答题）

答：P18

第二章基层党组织选举工作

1、规范基层党组织选举工作有什么重要意义？（简答题） 答:P25-26

2、 基层党组织选举工作的基本原则是平等选举原则、差额选举 原则、无记名投票原则、严守纪律原则。

3、 （案例分析题）

明月村党支部共有正式党员61名，其中有6名党员长期外出、5 名党员因病长期卧床。该党支部于20XX年X月X日举行换届选举大 会，直接选举新一届支部委员会委员5名、书记］名。根据工作人员 统计，当天到会党员共有40名，6名长期外出党员也均委托他人代 为投票。正式选举前，主持人直接宣布5名因病长期卧床的党员不计 入应到会人数，并介绍林元才等6名支部委员候选人和1名支部书记 候选人基本情况，会议指定林大山、林元才两位同志担任监票人兼计 票人。经由无记名投票选举，选举产生新一届支部委员会。请问，此 次明月村党支部换届选举中存在哪些问题？

答：①实到会人数未超过应到会人数的4/5。②外出6个月以上 和因病长期卧床不起或丧失正常思维能力的正式党员，须全体党员表 决通过后，方可不计算作为应到会人数。③党内选举不能进行委托投 票。④正式候选人不能担任监票人或计票人。⑤监票人须由全体党员 推选，经大会表决通过。⑥党支部书记未按要求进行差额选举。

18、基层党组织召开党员代表大会，代表的名额一般为名至

200名,最多不超过300名。

19、如何选举党的基层组织委员会委员、纪律检查委员会委员？

（问答题）答：P37-38

强化练习题：

1、 召开党员大会选举新一届支部委员会，实到会有选举权的党 员人数超过应到会人数的五分之四,会议有效，即可宣布进行选举。 如果未超过五分之四，会议无效，必须改期进行。

2、 召开党员大会进行换届选举，被选举人获得的赞成票超过实 到会有选举权的党员人数的一半,始得当选。当选人多于应选名额时, 以得票多的当选。非候选人得票数超过半数，按得票多少的顺序排列 又在应选人数范围之内的，应为有效，并予当选。

3、 发展党员“双过半”，即出席大会的党员人数必须超过本支部 有表决权的正式党员人数的一半,方可召开，否则会议无效。表决通 过接受申请入党人为预备党员时，辩成人数超过应到会有表决权的正 式党员的半数,方可通过。

4、 《中共共产党地方组织选举工作条例》规定，县代表大会代表 名额一般为200至400名。召开党员代表大会进行选举时，参加选举 的人数超过应到会人数的半数,方能进行选举。选举结果，被选举人 获得嘲成票超过应到会有选举权人数半数的,始得当选。

5、 《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》所称的党的基层组 织，是指工厂、商店、学校、机关、街道、合作社、农场、乡、镇、 村和其他基层单位党的委员会、总支部委员会、支部委员会，包括基 层委员会经批准设立的纪律检查委员会。《条例》规定，党的基层组 织设立的委员会由党员大会选举产生。党员人数在500名以上或所辖 党组织驻地分散的，经上级党组织批准，可以召开党员代表大会进行 选举。代表名额一般为100至200名，最多不超过300名。进行选举 时，有选举权的到会人数超过应到会人数的五分之四,会议有效。选 举结果，被选举人获得的人成票超过实到会有选举权的人数的一半, 始得当选。

第三章：发展党员工作］、申请入党的条件是什么？（简答题）

答：党章规定，年满十八岁的中国工人、农民、军人、知识分子 和其他社会阶层的先进分子，承认党的纲领和章程，愿意参加党的一 个组织并在其中积极工作、执行党的决议和按期缴纳党费，可以申请 加入中国共产党。

2、 党章对共产党员提出基本要求是什么？（简答题）

答：①共产党员是中国工人阶级的有共产主义觉悟的先锋战士；

%1共产党员要全心全意为人民服务；③共产党员永远是劳动人民的普 通一员；④除了法律和政策规定范围内的个人利益和工作职权外，所 有共产党员都不得谋求任何私利和特权。

3、 如何理解发展党员工作的方针？（论述题）

%1坚持标准，就是发展党员工作中必须正确理解和严格坚持党章 规定的党员条件，只有坚持党章规定的入党条件和要求，才能保证新 发展党员的质量。

%1保证质量，就是在党员发展工作中要正确处理数量与质量、需 要与可能、培养与发展的关系，采取切实有效的措施，把住“入口” 就是发展党员必须注意结构合理，逐步改善党员队 提高党员队伍的整体素质。

就是发展党员工作中发展数量要切忌大起大落，要 严格履行入党手续，才能保证新党员的质量，保持

党组织的先进性和纯洁性。

4、如何理解发展党员工作的原则？（论述题）

%1计划发展的原则，就是党组织要把发展党员工作作为一项经常 性的工作，有计划、有安排地进行，不要无故长期停止发展党员，也 不要突击发展党员。

%1质量第一的原则，在发展党员工作中，要把党员质量放在首位, 坚持党员条件，不允许把那些不具备党员条件的人吸收到党内来，这 是保持党的纯洁性和先进性的重要保证。

%1入党自愿的原则，作为党员，无论何时何地都必须把党的利益、 国家的利益摆在首位，不惜牺牲个人的一切，这并不是每个人都能做 到的，所以在发展党员中必须坚持入党自愿的原则，任何采取动员或 拉人入党的做法都是错误的，党组织要在积极培养的条件下，由本人 自愿提出入党申请。

%1个别吸收的原则，就是在工作中，要严格按照党员标准，在对 入党积极分子进行培养、教育和考察的基础上，发展对象确实已具备 了党章规定的条件，成熟一个，发展一个。

5、发展党员工作的基本程序有哪些？（论述题）

（一） 确定入党积极分子

（二） 对入党积极分子培养、教育和考察……

（三） 确定发展对象……

（四） 对发展对象进行政治审查

（五） 对发展对象进行短期集中培训……

（六） 听取党内外群众对发展对象的意见……

（七） 报上级党组织预审……

（八） 确定入党介绍人......

（九） 填写《入党志愿书》……

（十）预备党员的接收

（十一）预备党员的教育和考察......

（十二）预备党员转正……

第四章基层党组织党员教育工作

1、 党员教育的基本目标：提高党员的思想道德觉悟、提高党员 的政策理论水平、提高党员的活动能力、提高党员的党性修养、提高 党员的党纪修养。

2、 党员教育的基本原则：党性原则、坚持理论联系实际的原则、 一般和个别相结合的原则、正面教育为主的原则、坚持言教与身教相 结合的原则。

3、 党员教育的基本内容是什么？ （ABCD）

A、党章和党的基本知识教育；B、中国特色社会主义理论体系教 育；C、社会主义核心价值体系教育；D、科学文化和业务知识教育。

4、 党员教育的基本方法有哪些？（简答题）

%1党课教育；②轮训；③座谈、讨论、个别谈话；④实践活动； ⑤榜样示范；⑥自我教育。

第五章党员管理工作1、 党员管理工作的基本目标是什么？（简答题）

%1使党员认真履行党员义务、正确行使党员权利；

%1使每个党员都置于党组织的约束监督之下；

%1使党员素质不断提高；

%1使党的建设不断推进。

2、 党员管理的政治原则包括：坚持党性原则、思想领先的原则、 民主管理的原则。

3、 党员管理的组织原则包括：要坚持按级分层次管理的原则、 平等一致的原则,统筹管理的原则。

4、 党员组织关系的含义（判断题）

党中央领导人因为职务较高，可以不编入党的支部，可以不参加

党的组织生活。（X ）

5、及时转移和接收党员组织关系的意义（判断题）

流动党员小王因长期在外务工，不能在原来的支部参加党组织生 活，他向支部申领流动党员活动证，支部觉得没必要，没有给他办理 流动党员活动证。（X ）

党员外出地点或工作单位相对固定，外出时间6个月以上的，一 般应当开具党员组织关系介绍信；外出时间6个月及6个月以内的， 一般应当开具党员证明信；外出地点、时间不确定的，一般应该持有 流动党员活动证。短期外出开会、学习、考察等，时间在3个月以内 的，无需证明党员身份的，可不开具党员组织关系凭证。

7、 通过民主评议党员，表影先进,消除腐败分子,严肃处置不 合格党员,从而保持党组织的先进性，提高党员队伍的整体素质，增 强党的凝聚力和战斗力。

8、 民主评议党员的基本原则包括：实事求是的原则、民主公开 的原则、平等的原则。

9、 民主评议党员的基本内容包括哪些？（问答题）

%1是否具有坚定的共产主义信念，能否坚持四项基本原则，坚持 改革开放，把实现现阶段的共同理想同脚踏实地地做好本职工作结合 起来，全心全意为人民服务。

%1是否坚决贯彻执行党在社会主义初级阶段的基本路线和各项 方针、政策，在政治上同党中央保持一致，为推动科学发展作出贡献。

%1是否站在改革的前列，维护改革的大局，正确处理国家、集体、 个人利益之间的关系，做到个人利益服从党和人民的利益，局部利益 服从整体利益。

%1是否坚决执行党的决议，严守党纪、政纪、国法，坚决做到令 行禁止。

%1是否密切联系群众，关心群众疾苦，艰苦奋斗，廉洁奉公，自 觉维护人民群众的利益。

10、 民主评议党员的方法步骤有哪些？（问答题）

%1学习教育。通过学习党章和有关文件，对党员普遍进行坚持党 员标准的教育，使党员增强党员意识，明确评议要求，提高评议自觉 性，做好评议思想准备。

%1自我评价。组织党员对照党员标准，围绕评议内容，评价自己 思想、工作、学习等方面的情况，肯定成绩，找出差距，明确努力方 向。

%1民主评议。召开党小组会或支部党员大会进行民主评议。其程 序是：自我讲评；党内互评；组织考察。

%1表彰和处置。通过民主评议，对好党员、优秀党员给予表扬、 表彰；对不合格党员，区别不同情况进行处置。

%1总结整改。党支部对整个民主评议过程进行回顾、分析、研究, 总结经验教训，找出对民主评议的规律性认识；对评议中暴露出来的 问题，由党员个人和党支部制定出相应的完善措施和下一步整改计 划；同时，要做好有关材料的归档工作。

11、 党员目标管理的实践要点包括哪些方面？（问答题）

%1科学的目标体系。在实践中要把握三个统一：先进性与可行性 的统一，目标既要体现对党组织和党员的高标准要求，又要坚持目标 实施的实际可能性；重点与一般的统一，制定目标应坚持“整体要求, 突出重点，提挈全局”的原则，既要全面体现党组织和党员的任务、 义务，又要有针对性地解决本单位存在的薄弱环节；定性与定量的统 一，制定目标既要有数量指标，又要有质量标准，使党章规定的党组 织和党员的任务、义务由原则要求变为具体要求，便于正确鉴别党组 织和党员实现目标的优劣。

%1明确的责任体系。在方法上，一是确立目标的责任部门及责任 人；二是确定目标的工作质量及达标时间；三是发挥目标责任人的主 管能动性。

%1健全的保证体系。在实践中，保证目标实现的措施内容一般包 括：责任部门及责任人；相关的配套制度和规定；多种形式的专题活 动；定期的检查反馈。

%1严格的考核体系。考核是对目标成果的评价，是目标管理的最 后一个阶段，但又贯穿于目标管理的全过程。在制定目标时，应对目 标实行“定性、定量、定期、定责任部门和责任人”，以便于考核评 价；在实施阶段，进行定期检查反馈，对目标的落实实行动态管理。

12、 党员交纳党费的基本要求（判断题）

小张受公司委派外地出差需1个月，无法及时向党支部交纳党费, 支部书记建议收缴党费的支委直接从小张的工资中扣除相应的款数 作为党费交纳。（X ）

13、 党员交纳党费的基数和比例是如何计算的？（问答题）

凡有工资收入的党员，每月以国家规定的工资总额中相对固定 的、经常性的工资收入为计算基数，按规定比例交纳党费。

每月工资收入在3000元以下（含3000元）者，交纳月工资收入 的0. 5%; 3000元以上至5000元（含5000元）者，交纳1%; 5000元 以上至10000元（含10000元）者，交纳1. 5%; 10000元以上者，交 纳2%。离退休干部、职工中的党员，以实际领取的离退休总额为计算 基数，5000元以下（含5000元）的按0.5%交纳党费，5000元以上的 按1%交纳党费。农民党员每月交纳党费0. 2-1元。交纳党费确有困难 的党员，经党支部研究，报上一级党委批准后，可以少交或免交党费。

14、 党费管理有哪些原则和要求？（简答题）

%1统一管理。党费由党委组织部门代党委统一管理，具体管理工 作由各级党委组织部门负责党员教育管理内设机构承办。

%1专人负责。党费工作应该指定专人负责，要让原则性、责任感 强，工作认真，熟悉财务工作的同志负责党费管理工作。

%1建立会计专账。实行专账核算和管理，规范核算办法，实行会 计、出纳分设。

%1单独立户存放。党费不准与其他经费混合存入银行，要在银行 单立账户，单独存放。党费利息是党费收入的一部分，不得挪作他用。 不得以任何理由将党费用于购买国库券以外的投资。

%1建立健全管理制度。要针对党费管理各个工作环节的实际情 况，建立健全相应的管理制度。

15、 如何做好党员的党籍、党龄管理？（问答题）

答：P107-108

16、 党支部民主生活会的基本程序？（简答题）

%1召开支委会讨论，确定具体日期和中心议题；

%1召开座谈会，听取党内外群众意见，分类归纳；

%1提前通知支委针对意见和分管的工作做好准备；

%1向上级党委报告议题、时间、地点；

%1召开会议，学习文件、通报情况，开展批评和自我批评，并做 好会议记录；

%1将本次生活会形成书面材料上报党委；

%1根据会议提出的意见、建议，制定并落实整改措施。

第六章基层党组织服务党员的和服务群众的工作

1、 党员权利,是党员在党内主体地体的体现。

2、 《中国共产党党员权利保障条例》以C为依据,对党员权 利、保障措施、责任追究等作了明确的规定。

A、党史 B、宪法 C、党章 D、刑法

3、 保障党员权利的必要前提条件是：党员了解自己应当享有的 权利并自觉主动地行使权利。

4、 党务公开是指党内事务的内容、程序、结果等在一定范围内 进行公布。

5、 党内激励的办法主要有：目标激励、物质激励、荣誉激励、 信任激励、数据激励、强化激励。

6、 请具体阐述党内表彰的程序？（问答题）

答：党内表彰的基本程序是：民主评选、组织考察、严格审批。 具体来说是：一是制定下发通知，对推荐范围、数量、条件、办法等 提出要求；二是各级党组织根据分配名额，组织所属党组织采取自下 而上、自上而下的方式逐级推荐拟表彰对象，确保推荐人选质量；三 是党组织考察和审批，做出表彰决定；最后是对表彰对象进行表彰和 奖励，号召党组织或党员向表彰对象学习。

7、 各级党组织表彰的对象由下一级党组织考察推荐,本级党组 级审批。

8、 “鼓励式”谈心的主要对象是在经济和社会生活发展中做出突

出贡献、曾受到批评，精神压力大，受到党员和群众的误解，丧失工 作信心的党员。 （x）

9、 健全党内关怀机制，关键是要重点提拔和重用老干部，让他

们感受到党组织的关怀。 （x ）

10、 健全关怀退休和老党员制度，在逐步建立和完善退休和老党

员生活补贴自然增长机制，确保他们的生活水平跟上当地经济社会发 展。 （/）

11、 开展帮扶生活困难党员活动应注意什么？（简答题）

答：一是要处理好物质帮扶与精神帮扶的关系。二是要处理好临 时帮扶与长期帮扶的关系。三是要处理好输血帮扶与造血帮扶的关 系。四是要处理好党内帮扶与社会帮扶的关系。

12、 推进党的作风建设，核心是保持党同人民群众的血肉联系。

13、 市、县两级党员领导干部每年至少要有2个月时间,深入联 系点和基层单位调研。

14、 党员干部深入基层调查研究的过程一般可以分为准

备、、、解决问题四个阶断。 （A）

A、调查、研究 B、研究、调查

C、调研、行动 D、下乡、收集

15、 对于群众反映的问题，包括信访中反映的问题，受客观条件

限制暂时不能解决，可以不解决。 （x ）

16、 对涉及多数群众切身利益的大事，要畅通群众表达意愿渠道,

适当征求群众意见。 （x ）

17、 开展结对帮扶活动一般采取的方法步骤有哪些？（论述题）

答（1）搞好调查。采取上门走访、征求意见等形式，了解特困 家庭的现状，摸准其最需要解决的问题，并加以认真分析。（2 ）制定 方案。根据帮扶对象的实际情况和需求，制定帮扶方案，明确帮扶的 任务，研究帮扶的措施，落实帮扶的责任部门、责任人。（3）组织实 施。以党员帮扶为实施主体，以党支部为单位组织实施。（4）考核验 收。定期检查党小组、党员结对帮扶活动情况，每半年进行一次考核, 年终结合民主评议党员、创先争优活动进行总结表彰。

18、 什么是党员承诺制？（简答题）

答：所谓的党员承诺制，就是党员根据党章和保持共产党员先进 性的具体要求，从本单位、本部门和党员的个人实际出发，按照自愿 参与的原则，公开承诺做几件具体实事，明确责任和时限，接受社会 监督，促进党员发挥作用的一项制度。

19、 请列举出1一2个本乡镇、本部门在创先争优活动中组织开 展的活动载体（写出活动名称和具体内容）。

答案：略。

第七章基层党组织宣传工作

1、 党的宣传工作的性质是工人阶级和人民群众的舆论工具。

2、 党的宣传工作是教育和引导群众为实现党的路线、方针和政 策而奋斗的基本途径。

3、 基层党组织宣传工作的原则：党性原则、实事求是的原则、 以正面宣传为主的原则、为党的中心工作服务的原则、疏导的原则。

4、 党的理论宣传是宣传工作的 C 。

A、主要任务 B、重要任务C、首要任务 D、必要任务

5、 对外宣传工作是一项政治性、政策性、时效性和针对性都很 强的工作。

6、 宣传工作必须为实现党在社会主义初级阶段的基本路线服务。

7、 基层党组织党的宣传工作的某本方法有理论灌输法、启发说 服法、典型示范法、自我教育法。

第八章基层党组织思想政治工作

1、 思想政治工作是以人为对象，解决人的思想、观点、政治立 场问题,提高人们思想觉悟的工作。

2、 基层党组织加强思想政治工作的重大意义是（ABCD）

A.思想政治工作是我们党的优良传统。

B.思想政治工作是坚持和巩固马克思主义在意识形态领域指导 地位的需要。

C.思想政治工作是经济工作和其他一切工作的重要保障。

D.思想政治工作是坚持和改善党的领导的中心环节。

3、基层党组织开展思想政治工作的方针：服务中心工作的方针, 实事求是、解决实际问题的方针,疏导并举的方针,物质鼓励与精神 鼓励相结合的方针,身教与言教相结合的原则。

4、请简要说明基层党组织思想政治工作的基本任务的内容？（简答题）

答（1）组织党员、群众学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓 小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，学习社会主义市场 经济理论和各种科学文化知识，提高党员、群众的思想道德素质和科 学文化水平。（2）以党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验 结合各行各业的工作实际和思想实际，围绕全面建设小康社会这个目 标，促进社会和谐。（3）积极弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以 改革创新为核心的时代精神。（4）广泛开展民主法治教育。（5）认真 开展马克思主义唯物论和无神论教育。

5、 近年来基层党组织思想政治工作的新任务是什么？（简答题）

答（1）建设社会主义核心价值体系，增强社会主义意识形态的 吸引力和凝聚力。（2 ）建设和谐文化，培育文明风尚。（3）推进文化 创新，增强文化发展活力。

6、 讨论说明如何运用基层党组织思想政治工作的基本方法？（论 述题）

答（1）系统教育法。系统教育法主要是结合实际情况，对群众 进行政治培训，系统地灌输社会主义思想的方法。（2）谈心法。谈心 要诚恳、耐心、平等待人，以谈话、讨论的方式交流好思想、好作风, 宣传好人好事，党的路线、方针、政策，探讨共同关心的事情，力求 给对方以思想上、政治上的帮助。（3）鼓励法。表扬了先进就会影响 中间和后进，造成先进更先进，后进赶先进的局面。同时，表扬了先 进思想和优良作风，实际上又是批评了各种不正之风。（4）批评法。 ①批评的态度要端正。②批评的内容要客观。③批评的程度要有数。 ④批评的时间要及时。⑤批评的方法要得当。（5）抓两头带中间，抓 中间带两头法。群众队伍中，总是有先进、中间、后进之分。抓两头 带中间，就是表彰树立先进，抓好后进转化，促进共同进步。抓好中 间层也会对“两头”产生振动，有利于扩大先进队伍，促进后进转化, 全面提高群众素质。（6）寓教于乐法。基层党组织要运用各种宣传工 具、宣传阵地以及丰富多彩的文化娱乐、体育活动等群众喜闻乐见、 愿意接受的形式和方法，把思想教育的内容贯穿其中，寓趣味性、知 识性和思想性于一体，使群众在无意识中受到教育。

7、 思想政治教育工作中结合实际制定具体实施意见主要有：下 发有关文件、制定学习计划、编印发放相关学习资料。（，）

8、 党的纪律的内容：政治纪律、组织纪律、宣传纪律、群众纪 建、保密纪律、人事纪律、财经纪律、外事纪律。

9、 党的纪律的作用包括：（ABC）

A.党的纪律是执行路线的保证。

B.党的纪律是维护党的团结统一的有力武器。

C.党的纪律是党巩固与群众密切联系的重要条件。

D.党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则。

10、 党员受到警告或者严重警告处分，—内不得在党内提升职 务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。（A）

A. 一年 B.二年 C.三年 D.四年

11、 党员受到撤销党内职务处分，内不得在党内担任和向党 外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。（B）

A. 一年 B.二年 C.三年 D.四年

12、 对违纪党员的处分有哪些种类？（简答题）

答：（1）警告（2）严重警告（3）撤销党内职务（4）留党察看 （5）开除党籍。

13、 留党察看处分分为哪几类？最长几年？（简答题）

答：留党察看处分，分为留党察看一年、留党察看二年。对于受 到留党察看处分一年的党员，可以视其具体表现情况，再延长一年留 党察看期限。留党察看期限最长不得超过二年。

14、 党员受留党察看处分期间，其党员权利受不受影响？（简答 题）

答：受留党察看处分的党员，在留党察看期间，没有表决权、选 举权和被选举权。留党察看期间，确已改正错误的，期满后按期恢复 其党员权利；坚持错误不改或者又犯有其他应受党纪处分的错误的， 应当开除党籍。

15、 党员受到留党察看处分，其担任的党内外职务受不受影响？ （简答题）

答：受到留党察看处分的党员，党内职务自然撤销。对于在党外 组织担任领导职务的，应当建议党外组织撤销其党外职务。受到留党 察看处分的党员，其恢复党员权利后二年内，不得在党内担任和向党 外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。

16、党员受到开除党籍处分，可不可以重新入党？（简答题）

答：受到开除党籍处分的，五年内不得重新入党。另有规定不准 重新入党的，依照规定。

11、基层党组织纪律检查工作的主要任务：党风党纪教育工作、 党内监督工作、端正党风工作、信访工作、案件查处工作。

18、 党组织对违纪党员的处理的基本原则是：实事求是原则、丛 严治党的原则、民主集中制的原则、党员在党的纪律面前人人平等的 原则、“惩前瑟•后，治病救人”的原则。

19、 党组织对违纪党员的处理的基本依据是什么？（简答题）

答（1）错误事实。（2）本人态度。（3） 一贯表现。

20、 党组织对违纪党员的处理的基本程序是什么？（论述题）

答（1）弄清错误事实，起草处分决定……

（2） 所要做出的处分和所依据的事实材料同犯错误党员见 面……

（3） 召开支部党员大会表决

（4） 受处分党员在处分表决上签署意见

（5） 整理报批……

（6 ）上级批复、宣布执行、通知本人……

第十章基层党组织书记队伍建设

1、基层党组织书记队伍建设的基本要求是：守信念、讲奉献、 有本领、重品行。

2、基层党组织书记的基本工作方法是什么？（简答题）

①充分发挥集体领导的作用；②坚持群众工作方法；③“吃透两 头”，了解上情和下情；④掌握统筹兼顾的科学思想方法。

3、谈谈如何提高基层党组织书记队伍素质？

答:P194-196

附录部分

1、 决议的含义（判断题）

决议是一种比较正规的、约束力强的书面文书，是对重要事项和 重大行动做出安排及决策时使用的一种公文。（X ）

2、 决议一般由标题、正文、落款、署名和日期四个部分构成。

3、 的署名和日期可以在正文的右下方，也可以在标题的下 （A）

A决议； B通知； C请示；D报告。

4、 从形式上看，决定大致有四种，即条文式、列小标题式、—和 篇段合一式。（B）

A结构式； B部分式； C段落式； D专题式。

5、 决定一般都是一级组织作出的，具有权威性和指导性,因此 行为要有决定性,要求结构严谨，语言明确、恰当，要求具体以便于 理解和执行。

6、 通知的类型大致有：批示性通知、指示性通知、一般性通知、 会议通知、任免通知等五种。

7、 请示行文的范围包括哪些（ABCD）

A、 在工作执行中，对有关方针、政策、指示等理解不准、认识 不明的问题；

B、 因本单位情况特殊，在执行统一规定时需要变通处理得问题;

C、 某些事项，内部意见分歧，影响工作正常进行的问题；

D、 事关重大、性质严重的问题。

8、 请示的内容（判断题）

请示的主送单位只能是一个，而且要写全称，与请示问题有关的 部门可作为抄送单位，抄送单位数量不限。（/）

9、 才艮告的含义（判断题）

报告是一个理论和实际结合得比较紧密的公文文种，要求报告人 （单位）要进行深入细致的调查研究，其写法有很大的限制性。（X）

10、 情况分析,也就是制定计划的根据，包括上一阶段的工作情 况，有哪些经验、教训以及有利条件和不利条件。

11、 计划的内容（判断题）

与计划密切相关的一些材料，不便于在正文里表述的，可以附表、 附图，作为附件放在计划最后。（/）

12、 总结的分类（判断题）

工作总结从性质上可分为单位总结和个人总结。（X ）

13、 在写总结的主体部分成绩问题,论述时要求材料属实，言之 有物，用事实说话，不溢美，不隐恶。

14、 在写 时应注意：条理要清楚，慨括要完整，文字要简练、用词要精确，内容一定要真实可靠。（C）

A报告；B工作总结；C会议纪要；D讲话稿。

15、 灵活式讲话稿的主要特点有：标题灵活、开头灵活、主体灵 适、结尾灵活。

16、 选举工作细则（选举办法）应包括的基本内容？（简答题）

答：选举工作细则（选举办法）一般包括以下内容，制定选举工 作细则（选举办法）的依据，选举的任务，提名确定候选人的办法， 选举的方式、程序，选举的有效性和有效票的规定，确定当选人的原 则，填写选票的注意事项，候选人、当选人名单顺序的规定，监票人、 计票人的产生方法以及选举纪委等。

17、 制定选举工作细则（选举办法）应注意哪些问题？（简答题）

答：制定选举工作细则（选举办法）时应注意以下问题。第一， 要符合《中国共产党章程》、《关于党内政治生活的若干准则》和《中 国共产党基层组织选择工作暂行条例》的有关规定；第二，内容要具 体、明确、全面，对选举中可能出现的各种情况要有明确的处理办法; 第三，程序步骤要清楚，便于操作；第四，文字要简明易懂，不用可 能产生歧义的字句。

18、我县某村支部选举采取“两推一选”的办法，支部委员会委 员候选人预备人选经过一定程序在支部内提出后，向上级党组织呈报 关于支部委员会组成人选的请示，请你根据请示的基本要求和选举的 相关规定写一份请示。（请示中涉及到的名称及数字用X表示）

案例：

关于中共XX支部委员会组成人选的请示

X党委：

经X党委批准，中共XX支部委员会，由X人组成，其中：书记X 人，副书记X人，按照上级有关文件规定，经全体党员广泛提名，民 主推荐，组织考核，支部委员会讨论决定，提出X名委员候选人预备 人选，差额比例为百分之XX点X。书记、副书记拟不提候选人，在新 一届支部委员会第一次会议上以无记名投票方式直接选举产生。

当否，请批示。

附件：中共XX支部委员会候选人预备名单

中共XX支部委员会

X年X月X日

基层党组织选举工作实用手册PDF篇4

ETF国际篇

ETF国际篇…………………………………………………………………………………………1

1． ETF诞生的历史背景是什么?………………………………………………………………2

2． ETF的发展历程是怎么样的?………………………………………………………………2

3． 全球ETF市场的规模如何?…………………………………………………………………3

4． 全球ETF追踪资产的分布如何?…………………………………………………………… 3

5． 全球两大ETF发行商是谁?………………………………………………………………… 4

6． 亚洲(除日本)市场较大的ETF发行商有哪些?…………………………………………… 4

7． 全球有哪些较大的ETF指数提供商?………………………………………………………5

8． 哪些机构投资者会应用ETF?………………………………………………………………5

9． 全球资产规模最大的10支ETF是哪些ETF?………………………………………………6

10．全球资产交易最活跃的10支ETF是哪些ETF?……………………………………………6

11．海外市场ETF的应用领域有哪些?…………………………………………………………6

12．什么是本土ETF和国际ETF?………………………………………………………………7

13．当前全球ETF市场的发展有哪些特征?……………………………………………………7

14． 近年来ETF有哪些创新?……………………………………………………………………8

15．在美国市场，ETF如何作为税收管理政策的工具?………………………………………9

16．海外市场ETF和普通指数基金相比的费率如何?…………………………………………1 O

17．什么是增强型ETF和主动型ETF?…………………………………………………………10

18．什么是杠杆类ETF?…………………………………………………………………………10

19．香港市场有哪些ETF?………………………………………………………………………11

20．为什么说ETF是衍生产品开发中重要的基础工具?………………………………………12

21．香港市场的A股概念ETF是如何运作的?…………………………………………………1 2

1.ETF诞生的历史背景是什么?

ETF出现于20世纪90年代。多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF，但于2000年终止。现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)。

20世纪80年代，美国证券交易所(AMEX)交易清淡，而纽约证券交易所和纳斯达克市场却欣欣向荣。此时，AMEX主管产品创新工作的Nathan Most和Steven Bloom对此深感忧虑，觉得AMEX应该有一条更好的出路。由于Most曾经在商品领域工作过，因此很熟悉凭证。另外，他们又都很熟悉共同基金，于是就设想，是否可以把这两种金融产品结合为一种混合证券——一种可以上市流通的凭证。

1987年证券市场暴跌后，AMEX面对的挑战更为严峻，推出上述新产品也更为迫切。但当时很多人不同意Most的想法，一些律师认为，美国证券交易委员会不会同意这种金融产品的出台。但Most最终成功说服AMEX决策层给他一次尝试的机会。这样，AMEX聘用了kathleen Moriarty，她为这个金融产品通过复杂的司法论证作出了巨大的贡献。在该产品的合法性经过数年的争论后，创新者终于取得了《1940年证券交易法》的特例许可。当时的美国证券交易委员会主席Richard Breeden非常欣赏这个产品，并给予了最终的支持。Most先生和道富"环球投资公司(State Street Global Advisors，SSGA)合作进行基金的设计工作。他们预计推出一个新的金融产品，能和当时如日中天的先锋(Vanguard)指数产品抗衡，并且能够使每年的管理费用低于20个基点(0.2%)。

这样，针对标准普尔500的一揽子股票而设计的第一只ETF标准普尔500存托凭证 (Standard&Poor’S Depository Receipts，SPDR)诞生了。1993年1月底，AMEX冲破重重阻力，将标准普尔500存托凭证发行上市，第一天的交易量令人咂舌，整个2月份平均日交易量超过3 O万单位。几年之后，标准普尔500存托凭证的日交易量突破1 00万单位大关，成为AMEX最活跃的交易品种。

2． ETF的发展历程是怎么样的?

自SPDR诞生后，海外ETF市场得到了迅速发展。各发行商纷纷推出了跟踪各类标的指数的ETF。除了美国外，ETF也开始在全球各交易所挂牌上市。下表列出了1995年到2003年ETF市场中的一些重大产品的诞生。

3．全球ETF市场的规模如何?

截至2009年6月底，全球共有1707支ETF产品，总计上市数为3066。这些ETF的资产总规模为7890亿美元。这些ETF共由93个发行商发行，在42个交易所上市。其中商品类ETF164亿美元，固定收益类ETF1328亿美元，股票类ETF6390亿美元。

截至2009年6月底，欧洲市场上市的ETF数第一次超过美国，欧洲为713支，而美国为697支。此外，即将还有777支ETF将发行。ETF自2009年年初以来平均每天的交易量达到了668亿美元。

ETF跟踪标的指数的指数提供商，按照跟踪的资产规模来看，前三位分别是标普、MSCI和巴克资本。跟踪标普所提供指数的ETF有223支，总资产为1899亿美元；跟踪MSCI所提供指数的EⅡ"有245支，总资产为1736 亿美元；跟踪Barclays Capital所提供指数的ETF有58支，总资产为672亿美元。

按照资产管理规模来看，ETF的发行商前三位分别是巴克莱（BGi）、道富(SSGA)和先锋(Vanguard)。BGI共管理386支ETF，总资产规模为3802亿美元，市场份额占比达到了48.2%；SSGA共管理104支ETF，总资产规模为1197亿美元，市场份额占比达到了15.2%;Vanguard共管理40支ETF，总资产规模为595亿美元，市场份额占比达到了7.5%。

据权威机构预测，到2011年，全球ETF的资产管理规模将达到2万亿美元，主要理由如下：(1)投资ETF的机构投资者和个人投资者的数量持续增长；(2)由于法律法规的放宽，美国和欧洲的共同基金投资ETF的比例增加；(3)各种指数迅速发展，包括各种类型的股票指数、债券指数以及商品指数等；(4)各种投资风格产品的开发与增加，包括基于ETF的分离ß产品等；(5)交易所和ETF管理人计划发行的ETF数量较多。

4．全球ETF追踪资产的分布如何?

正如第一只ETF 1993年于美国诞生，追踪标普500指数一样，目前全球ETF主要追踪的资产是北美市场的股票。截至2009年6月3 0日，追踪北美股票的ETF资产规模为3317.1亿美元，共有640支上市产品。从资产规模看，追踪资产规模较大的ETF产品还分布在固定收益(除货币)、新兴市场股票和欧洲股票等。

5．全球两大ETF发行商是谁?

全球两大ETF发行商分别是巴克莱集团(Barclay Global Investor，简称BGI)及道富集团（State Street Corporation )其中，巴克莱集团在美国推出iShare系列，在多伦多证交所推出iUnit系列，在英国证交所推出iFTSE系列，以国际ETF产品为主。道富集团在美国推出的ETF产品以SPDR、Select Sector SPDR和DIAMONDS为主，在其它市场推出Street TRACKS系列和以本土指数为标的的独立品牌的本土ETF产品为主。截至2009年6月底，巴克莱集团是全球最大的ETF管理人，管理资产规模为3802亿美元，占有全球EⅡ"市场份额的48.2%，道富集团管理1197亿美元，位居其次。

6．亚洲(除日)市场较大的ETF发行商有哪些?

在亚洲（除日本）市场，最大的ETF管理人为道富集团，其次外巴克莱，位居第三的恒生投资(Hang Seng Investment Management)。恒生投资管理有限公司("恒生投资管理")是恒生ETF的基金经理及为恒生银行有限公司的全资附属公司。恒生投资管理是香港资产管理行业的主要参与者，于1995年推出全港首只获证监会认可的指数基金。截至2009年4月30日，其管理的资产总值超过650亿港元。所管理的指数投资组合总资产值超过290亿港元。

截至2009年6月，亚洲(除日本)市场按资产管理规模排列，前20大ETF的管理人如下表所示。我们可以看到，国内目前4家ETF的管理公司也在其中之列。

7．全球有哪些较大的ETF指数提供商?

截至2009年6月，ETF跟踪标的指数的指数提供商，按照跟踪的资产规模来看，前三位分别是标普、MSCI和巴克莱资本。

标准普尔是世界权威金融分析机构，由普尔先生(Mr Henry Varnum Poor)于1860年创立。标准普尔由普尔出版公司和标准统计公司于1 94 1年合并而成。标准普尔为投资者提供信用评级、独立分析研究、投资咨询等服务，其中包括反映全球股市表现的标准普尔全球1 200指数和为美国投资组合指数的基准的标准普尔500指数等一系列指数。其母公司为麦格罗·希尔(McGraw-Hill)。1975年美国证券交易委员会SEC认可标准普尔为“全国认定的评级组织”或称“NRSRO”(Nationally Recognized Statistical Rating Organization)。

Morgan Stanley Capital International，简称MSCI，是一家提供全球指数及相关衍生金融产品标的的国际公司，其推出的MSCI指数广为投资者参考，全球的投资专业人士，包括投资组合经理、经纪交易商、交易所、投资顾问、学者及金融媒体均会使用MSCI指数。MSCI 指数是全球投资组合经理中最多采用的投资标的。根据MSCI估计，在北美及亚洲，超过90%的机构性国际股本资产是以MSCI指数为标的。根据美林／盖洛普调查显示，约三分之二的欧洲大陆基金经理使用MSCI为指数供货商。MSCI指数也作为互惠基金的标的，特许用作评估与指数有关的基金、研究及专有产品。目前全球逾1,400名客户使用MSCI作为标的。

8． 哪些机构投资者会应用ETF?

从1997年至2008年，机构投资者越来越广泛的在投资管理的过程中运用到了ETF，包括投资顾问、对冲基金、银行信托、养老基金、保险公司、私募股权等。截至2008年底,全球有2717家机构投资者运用了ETF，其中投资顾问有2014家，是1997年的20倍。其他应用ETF的机构数量也得到了长足发展。

9． 全球资产规模最大的10支ETF是哪些ETF?

下表列出了截至2009年6月，全球资产规模最大的10支ETF。

10． 全球资产交易最活跃的10支ETF是哪些ETF?

下表列出了截至2009年6月，全球按照日均成交额计、成交最活跃的10支ETF。

11． 海外市场ETF的应用领域有哪些?

在海外市场，ETF可以用于资产管理的多个方面和环节，其投资对象的不同，也使得其能够实现不同的策略目标。下表列出了ETF在战略资产配置和战术资产配置方面的应用，以及ETF的多种投资对象，以及其能够带来的策略效果。

12． 什么是本土ETF和国际ETF?

ETF的另一种分类方法是将其分为本土ETF以及国际ETF。本土ETF是以本土的法律环境、交易交割系统为基础，追踪本土指数的ETF产品，例如美国的SPDR和香港的盈富基金。国际ETF是以本土交易市场的法律环境、交易交割系统为基础，追踪国际指数的ETF产品，国际ETF产品主要集中在美国，例如iShare Hong Kong，产品追踪MSCI Hong Kong指数，其产品开发是以美国的法律环境及在美国的ETF平台上运作的。从市场的角度来看，本土ETF产品追踪本土的成功指数，吸引本土的机构投资者、个人投资者以及国外投资者，其资产规模一般较大，交易更为活跃。而国际ETF产品主要针对国内有投资国外市场需求的机构投资者。

13． 当前全球ETF市场的发展有哪些特征?

(1)属地全球化——各市场均有ETF推出。目前，全球主要的证券交易所网站多半在首页醒目位置设立ETF专区，QQQQ，SPDR，DIAMONDS，WEB这类过去人们十分陌生的名词已经成为投资专业人士津津乐道的对象。若干衍生品市场也及时推出了以ETF为基础的衍生工具。在亚洲地区，自1999年我国香港推出盈富基金以来，新加坡、日本和我国台湾地区等地的交易所也纷纷推出了ETF产品(香港称“交易所买卖基金”，台湾称“指数股票型证券投资信托基金”)。2003年ETF开始走向亚洲市场。2003年5月2日，两支ETF’在中国香港上市，分别是跟踪韩国和中国台湾股市表现的MSCI韩国指数基金和MSCI台湾指数基金。2003年6月30日，中国台湾第一只ETF—“宝来台湾卓越50基金”正式挂牌上市，销售状况和业绩表现均非常理想。目前亚太地区的主要证券市场(如日本、中国香港、新加坡、韩国、中国大陆)都已推出了ETF产品。

(2) 标的多样化。ETF是美国历史上增长最快的金融资产。如今在美国，几乎每一个交易活跃的市场，每一个风格指数和每一个行业板块指数中都有ETF的身影。巴克莱环球投资管理公司(Barclay Global Investors,BGI)、SSGA和其他主要的市场参与者把各种选择组合起来，设计出不同的ETF，让投资者拥有了众多的可以根据自己需求来选择的投资机会。

(3) 发行主体打破垄断，费率降低。近年来，越来越多的市场主体参与到ETF产品中。2001年以前，美国市场上只有少数专业从事ETF管理的公司，其中Barclay、道富环球资产管理公司、美洲银行三家所管理的ETF就占据全球ETF市场的93%。2002年、2003年以来，美林、高盛、富达也先后发行了ETF产品。各大交易所也在争取ETF产品上市。2001年前，ETF的上市被美国证券交易所垄断，2001年后，纽约证券交易所、NASDAQ等也开始重视ETF。发行主体的多元化使得竞争激烈，美国第一只ETF基金SPDRs，在目前管理费降低仅有每年0.09%。

(4) 产品创新层出不穷。ETF自面世以来，产品创新从未停止过。我们可以举2003年以来的ETF新产品的情况为例：一是抵制通货膨胀(TIPs，Inflation Protected Securities，即根据CPI的变化情况相应调整面值)的债券指数ETF产品。2000年，Vanguard推出第一只 抵制通货膨胀的债券指数ETF，该产品推出后表现较好，受到市场欢迎。2003年初， Barclay公司也推出首只TIP的ETF。另外，首只红利股票指数ETF——道琼斯红利指数ETF(Dow Jones Select Dividend Index Fund)于2003年11月7日在纽约股票交易所上市。由于近年来股市波动频繁，高分红率的公司因其可以带来稳定收益而受到投资者追捧。该产品投资于50只红利发放率较高的美国股票，具体股票选择标准如下：过去5年每股红利增长率连续为正、过去5年平均红利发放率大于等于60％、年平均交易量超过150万美元。该产品以此标准筛选股票，在所筛选出的股票中按照分红发放率对公司进行排序，选择前50名编制指数，并以红利发放率作为权重。该指数根据上市公司每年公布的分红情况调整一次。

(5) 成交量巨大，成为证券市场的重要交易品种。2007年，ETF的成交量占美国股市每日总成交量的大约20%，其中前10只最活跃股份中，ETF更一直占有3席。截至2008年9月30日，ETF的每日平均成交占有率高至30%-35%金融危机爆发后，特别是2008 年9月15日，当投资者等待AIG命运揭晓之际，ETF成交量与美国股票交易量均创新高。当日ETF成交占有率更高达40%，占10只最活跃股份之中的6只。在欧洲，情况虽然没有如此戏剧性，但发展方向大同小异，ETF成交量比2007年激增。同期于亚洲交易的ETF亦录得大幅度的成交增长，其中在新加坡交易的ETF市值及交易量均于今年9月录得新高，在香港上市的A50中国基金及盈富基金成交量亦比去年跃升，2008年A50中国基金更频频成为香港最活跃股票之一。

不过，ETF的迅速发展给共同基金业也带来了威胁，一种观点认为ETF将乘势发展甚至取代共同基金。不过，不同的观点认为ETF以其灵活的交易方式可以满足偏好频繁交易投资者的需求，而共同基金更适合于“买入一持有”策略的长期投资者。此外，ETF具有费用率低以及延迟纳税的优势，对资金量大的投资者会更有吸引力。因此ETF和共同基金的互补性甚于竞争性，二者作为市场上的不同基金品种将长期共存。

此外，ETPs(Exchange Traded Products)近年来也得到了长足的发展。ETP在交易和清算上与ETF有着相似的机制，但它们并不采用共同基金的结构。它们采用一些其他的结构，包括信托、票据和商品集合。这些结构的使用，使得ETP的持有人享受到不同的税收和监管上的便利。

14． 近年来ETF有哪些创新?

目前美国ETF的发展已经脱离了产品设计、市场开发与推广的初级阶段，进入了市场快速扩张与产品不断创新并走向成熟的时期。一大批新的ETF发起人或管理人进入该市场，而老的ETF拓荒者，如SsgA、BGI虽然仍在以相当快的速度进行全球化发展，但要想保住原有的市场份额已经困难重重。更加不妙的是，自2001年起，已经有多个美国本土以外的ETF发起人或管理人闯入了曾由美国人独占的全球ETF市场，德国的XTF市场、泛欧交易所的NextTrack市场等已在全球ETF市场站稳脚跟。

可以预见，在未来几年内，无论是从全球的视角，还是从我国自身来看，ETF产品和ETF市场的发展仍会如火如荼，并呈现以下趋势：

(1) 产品不断创新并呈现多样化发展的趋势。ETF的品种将日趋丰富并呈现出多样化特点，就像Ross Levin(The president of Accredited In—vestors，a Financial P1anning Firm)所说的那样：ETF就像是一个专业糖果店，里面装满了各式各样的糖果。随着ETF产品创新的思维边界和市场边界被逐步打开，各种各样的ETF产品将不断地被尝试，被推向市场，如各种固定收益型ETF产品(Fixed income ETF)、杠杆型ETF (Leveraged ETF)、强化型ETF(Enhanced ETF)以及以商品指数为标的的ETF (Commodi—ties-based ETF)等等。

(2) 指数化管理日益与主动性管理相结合的趋势。伴随着ETF产品创新和多样化发展， ETF基金的管理方式也发生了重大的变革。在ETF基金的管理风格日趋走向多元化的同时，纯指数化的被动化管理方式受到了挑战。随着ETF产品的不断发展与创新，部分ETF产品不再单纯追求跟踪某一市场指数，而是追求获得超过该市场指数的收益，强化型ETF应运而生。德国在设计和推出这类产品方面已经走在了其他国家的前面。德国于2000年4月最先推出了11只积极管理型ETF，称为XTF，并在德意志交易所挂牌上市。该产品诞生后，立即受到了市场的追捧，交投非常活跃，成为欧洲ETF市场的亮点。从全球的视角看，每个ETF的发起人都在结合具体国家和具体市场的特殊情况来设计具体的ETF产品，也在尝试使用各种指数化的和非指数化的管理手段和管理方式，这将是ETF未来发展的一种趋势。

(3) 交易创新与全球化融合发展的趋势。随着ETF产品盛行于全球，ETF的交易创新便 与全球化发展并肩同步进行。目前AMEX已经与新加坡交易所、泛欧交易所、东京股票交易所和香港联交所等合作，实现了部分ETF产品的交叉交易和交叉挂牌，这样ETF就能够实现全球市场24小时不间断交易，有利于ETF全球化交易市场的形成。

(4) 此外，ETF的进一步发展还体现在逐步向实物商品领域和指数期货、指数期权领域延伸。从投资风险分散化的角度看，有时这些市场是一个很好的避险场所。

15．在美国市场，ETF如何作为税收管理政策的工具?

美国有关法律规定，投资者若卖出基金，其净亏损可从投资者的一般收入中抵扣，抵扣限额为每年度3000美元。一些投资者为了获取抵扣来享受税收优惠而出售基金，但他们又希望继续持有原来的市场头寸，就采取税赋交换(Tax Swap)策略。所谓税赋交换，就是投资者卖出一只发生亏损的普通基金的同时，购入与原基金投资目标相近的ETF作为替代投资品。这样，投资者实现亏损，而仍然保持一定的市场头寸。更重要的是，这种行为并不违背美国“洗售规则”(Wash Sale Rule)。

什么是“洗售规则”?假设某投资者在股票价格为100美元时买入一种股票，如果股票价格下跌到60美元时，该投资者出售了该种股票然后立即重新买入，这样就形成40美元的亏损，这部分损失通常可以在税前扣除。为了防止这种现象发生，美国税务当局规定，在股票出售前后的30天内，重新购买已售股票而形成的任何销售亏损不得在税前扣除。

ETF独特的申购赎回机制也令其在降低投资者税赋方面凸显优势。美国有关法律规定，一般共同基金通过出售浮盈股票获得的资本利得以及股息的相关税收必须由基金投资者来承担。依据法律，基金公司通常会将一年内98％以上的资本利得与股息分配给投资者，具体方案一般在11和12月份公布。这导致部分基金尽管2008年净值大跌，其投资者却需要

缴纳基金出售盈利股票产生的资本利得税以及股息税等。更为严重的是2008年基金市场大规模的赎回迫使基金管理者出售更多的股票以应付现金的需求，这使得应税金额进一步提 高。如此一来，部分投资者就出于避税目的选择赎回基金或转换基金。ETF则由于自身独特 的申购赎回机制，管理人不必变现资产就可以应对赎回，降低投资者潜在的应税金额，一定程度上吸引了依然驻守市场中的那些投资者。

16．海外市场ETF和普通指数基金相比的费率如何?

在海外市场，ETF的费率与普通指数基金相比，更具有优势。

(1) 在美国市场，股票型、债券型和全部ETF的费率分别为每年32bp、25bp和31bp(1个bp为万分之一)，而普通的国内股票指数基金、国际股票指数基金和债券指数基金的费率则分别为78bp、86bp和34bp。

(2) 在欧洲市场，股票型、债券型和全部ETF的费率分别为每年37bp、16bp和31bp，而普通的国内股票指数基金、国际股票指数基金和债券指数基金的费率则分别为87bp、84bp和47bp。

17． 什么是增强型ETF和主动型ETF?

增强型ETF是指在传统ETF的基础上，通过一定的技术，来获得超越标的指数收益的ETF 产品。积极型ETF是对股票组合进行主动管理，但采用交易所交易模式运作的创新型ETF产品。它同时具备传统主动型基金调整灵活的特点和ETF产品独有的税务效率(tax effciency)及费率优势。

PowerShares于2005年6月之前共推出了19只增强指数型ETFs，资产规模合计超过10亿美元。上述19只增强指数型ETFs的基准指数全部由．AMEX特制，统称为Intellidex，主要运用专有技术模型，依据基本面、估值、时间序列、风险因子等指标给股票打分，选择具有成长潜力的股票编入指数，以期获得增强收益，并降低组合的波动性。由此，PowerShares的管理费率较高，在0.06%左右，而一般ETFs的管理费率在0.10%-0.30%之间。

2005年10月，欧洲另类产品投资公司Societe General Alternative Investments在泛欧交易所(Euronext)的巴黎市场(Paris Bourse)推出了锁定下跌ETF(Cushioned ETF)，对CAC 40指数构建投资敞口，该指数由40只在Paris Bourse挂牌交易的大盘股构成。

2008年3月，贝尔斯登发行了全球第一支主动管理的ETF：Bear Steams Current Yield，在同年9月就因贝尔斯登被摩根大通收购后的策略调整而清盘。包括PowerShares，Wisdom Tree在内的多家基金公司紧随其后发行了主动型ETF。

18． 什么是杠杆类ETF?

近年以来，ETF行业的新产品层出不穷，这个市场甚至已经达到了拥挤的程度，为了能够脱颖而出，各家投资管理公司酝酿和推出了更加大胆的产品一一杠杆类ETF。

例如Direxion Funds已经推出回报率相当于某些主流市场指数波动幅度三倍的ETF产品。递交证监会的材料显示，新产品将追踪包括标准普尔500指数、道琼斯工业平均指数和纳斯达克100指数在内的一系列股市主流指标。与此同时，Direxion也将提供一系列看空ETF，这些产品的回报率将和相应指数的跌幅挂钩。Direxion还有计划开发一系列类似的采用杠杆手段的ETF产品，以追踪日本、拉丁美洲和新兴市场等海外投资对象的行情。他们还就类股投资产品递交了申请文件，比如基于能源类股和住宅建筑类股的产品等。

相当时期以来，那些采用杠杆手段的ETF和看空ETF都颇受投资大众的欢迎，这主要是因为这些产品的出现使得普通投资者也能够较为容易地参与那些复杂的投资及交易策略。

如果投资者特别看好某一特定类股的前景，他们就可以使用杠杆手段来达到利润的最大化一一当然，与此同时，如果市场走向了他们意愿的反面，他们承担的风险也要超过普通水平。换言之，投资者可以将一美元的投资当作两美元甚至三美元来使用。这就意味着如果人们选择了杠杆ETF，他们就可以以较低的金额实现较大的投资力度，而将更多的资本投入其他领域。

与此同时，那些反转型，即看空ETF，则可以让投资者有机会从市场的下跌当中获益，而且这些产品也不失为有力的对冲工具。反向ETF并不直接使用做空策略，而是通过互换、期货等金融衍生工具来达到从股票指数下跌中获利的目的。目前两家最大的反向股票指数基金管理人是Rydex和ProFunds。

Direxion Funds以前的名字叫作Potomac Funds，历来就擅长于管理杠杆化的指数基金产品，其中既有看涨的产品，也有看跌的产品。在这一领域当中，他们的竞争对手主要是ProFunds Group和Rydex Investments。该公司位于麻省的牛顿，目前主要管理一系列的共同 基金，这些产品当然也具有杠杆色彩，其中一些可以提供相当于市场涨跌幅度两倍半的回报。和ProFunds及Rydex两大对手不同，他们现在只是刚刚介入ETF市场。

截至2008年3月底，ProFunds旗下的ProShares已经是全美第五大ETF管理公司，拥有大约60支在美国挂牌上市的产品。这家麻省Bethesda的杠杆ETF和看空ETF近年以来都颇受投资者的欢迎。摩根士丹利提供的数据显示，在2008年第一季度当中，该公司的投资净流入额度达到58亿美元，领先于整个ETF行业。Rydex也有一些杠杆型和看空型ETF，比如Rydex 2x Russell 2000 ETF(RRZ)。

当然，对于杠杆类ETF的争议也广泛存在。首先，在各种表现统计当中，杠杆ETF的位置往往不是在最顶端，就是在最底部，这也充分显示了它们不可避免的波动天性。此外，这些产品长期角度说来未必总是能够给出和杠杆设定一样的回报，更不必说复利回报了。所有追踪误差积累起来，将导致巨大偏差的出现。

19． 香港市场有哪些ETF?

自1999年盈富基金推出以来，香港市场的ETF得到了长足的发展。截至2009年8月，香港市场共有36支ETF，大致可以分为四类。

(1) 以香港股份为相关资产的ETF，包括盈富基金(股份代号：2800)、I股中国(股份代号：2801)、恒生H股ETF(股份代号：2828)、恒生指数ETF(股份代号：2833)、恒生新华富时25(股份代号：2838)、标智香港100(股份代号：2825)、DBX富时25(股份代号：3007)。

(2) 以海外股份为相关资产的ETF，包括A50中国基金(股份代号：2823)、I股印度ETF(股份代号：2836)、领先环球ETF(股份代号：2812)、领先亚太区ETF(股份代号：2815)、领先印度ETF(股份代号：2810)、领先韩国ETF(股份代号：2813)、领先纳指ETF(股份代号：2826) 、领先俄罗斯ETF(股份代号：2831)、标智沪深300(股份代号：2827)、领先RAFI美国(股份代号：2803)、领先RAFI欧洲(股份代号：2806)、领先日本ETF(股份代号：28 14)、领先新兴市场ETF(股份代号：2820)、领先台湾ETF(股份代号：2837)、标智上证50(股份代号：3024)、ISHARESAP50 ETF(股份代号：3010) 、ISHAPMIDETF(股份代号：3032)、ISHARESAPSM ETF(股份代号：3004)、ISHARESEM A ETF(股份代号：2802)、DBX台湾ETF(股份代号：3036)、DBX韩国ETF(股份代号：2848)、DBX标普印度(股份代号：3015)、DBX美国ETF(股份代号：3020)、DBX富时越南(股份代号：3087)、宝来台湾卓越50基金(香港)(股份代号：3002)。

(3) 以商品为相关资产的ETF，包括领先商品ETF(股份代号：2809)、SPDR金ETF (股 份代号：2840)。

(4) 以债券为相关资产的ETF，包括ABF香港创富债券指数基金(股份代号：2819)、沛富基金(股份代号：2821)。

2O。 为什么说ETF是衍生产品开发中重要的基础工具?

国内ETF产品已成为境外机构在海外发行A股衍生产品的首选标的。以ETF作为标的具有其他证券品种不可替代优势，因此自然也成为衍生产品设计的重要基础性工具。

(1) ETF与指数涨跌挂钩，以庞大的市值为基础的指数具有明显的抗操纵性，波动幅 度 较小，能最大程度的减少衍生工具发行及对冲的风险和成本。

(2) ETF本身提供了风险对冲的实物基础。虽然直接与其他虚拟证券(如直接与指数挂钩)也是衍生工具设计可以选择的模式，但是由于缺乏可直接对冲的低成本工具，这种形式的衍生工具发行同时伴随者一定程度的风险。

(3) ETF流动性充分，衍生工具的运作过程通常需要不断动态调整标的证券的持有量， 对冲衍生工具空头的风险，因此，对标的证券的流动性也提出了较高的要求。ETF有独特的套利流动性提供机制，ETF流动性最终是一篮子证券流动性的总和。

(4) ETF交易免收印花税，较大程度的减少了衍生工具运作过程的频繁买卖标的证券带 来的对冲成本。

(5) 在T+0交易制度正式实施之前，ETF可以提供间接T+0交易。衍生工具通常可以T+0交易，在日内标的证券剧烈波动时，如果标的证券无法实现T+0交易，会为衍生工具发行商带来额外的对冲风险。由于买入ETF、赎回、卖出一篮子证券或买入一篮子证券、申购、卖出ETF的交易，都可以在同一个交易日内完成的，ETF的间接T+0交易机制为衍生工具运作提供了更为匹配的对冲手段。

21．香港市场的A股概念ETF是如何运作的?

目前香港市场上共有A50中国基金(股份代号：2823)、标智沪深300(股份代号：2827)和标智上证50(股份代号：3024)三支A股概念的ETF。

这些ETF的运作模式为，QFII额度持有人购买A股，并基于此向ETF管理人发行连接票据。ETF管理人持有连接票据并向境外投资者发行ETF。以下是基于QFII额度的A股ETF基金运作模式。

例如，A50中国基金的管理人BGI通过向7家获得QFII额度的外资行购买A股连接产品(CAAP)，来发行ETF。这7家QFII是花旗、瑞银、巴克莱、汇丰、摩根大通、美林和荷银，分别占CAAP发行额的52.2%、19.1%、13.5% 、8.9%、3％和2.6%(2008年1 2月6日数据，2008年11月14日汇丰、摩根大通、美林和荷银才新加入CAAP发行商，荷银占比首次披露时为0)。又如标智沪深300ETF的管理人中银保诚向DB购买一种叫AXP的证券。DB发行AXP，并通过自己的QFII额度在国内买A股对冲。在上市初期，DB是唯一的AXP发行人，且提供了全部3亿美元QFII额度。理论上说，这种A股连接产品是行权价极低的、现金结算的美式认购权证，这样就约等于正股。

以下是香港市场的标智沪深300ETF和上证50ETF比较。

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