中国实施TBT的必要性文献综述

摘要：经过关贸总协定/世界贸易组织（GATT/WTO）等国际组织的多年努力，关税水平有了大幅度的削减，与此同时，一些传统的非关税壁垒也被纳入了规范管理行列，使得这些壁垒对本国的进口保护作用日趋下降。作为发展中国家的中国是否应该设置技术贸易壁垒（TBT），从而保护人们的财产安全，是一个亟待解决的问题。

关键词：技术贸易壁垒；进口保护；非关税壁垒

中图分类号：F71 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）17－０175－02

一、技术性贸易壁垒的保护主义性质研究

A.O. Sykes（1995）指出，管理国内市场产品销售的不同标准与法规是非关税障碍的可能来源，用时髦的提法就是可能成为技术性贸易壁垒。S. Thomshmy（1998）提交的关于技术法规壁垒的博士论文中指出，非关税壁垒是由或然性保护措施、国内税收、管理壁垒和贸易限制法规构成的，技术性贸易壁垒是其中贸易限制法规的一种形式[1]。R. Fisher等（2000）研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准既是表面非歧视，也是贸易保护[2]。

张荣鼎（1995）认为，技术壁垒是把双刃剑，一方面可以提高商品质量、保护消费者利益，另一方面容易被用来作为贸易保护主义的有力手段[3]。施用海、邵宏华（2003）认为，技术性壁垒已经成为发达国家保护国内市场的主要手段，并对我国出口企业产生了巨大的影响。黄岳衡等（2004）阐述了进口国为了保护本国的利益，可根据不同地区疫情风险发生的概率及检疫商品质量偏差状况，设置几个档次，然后应用测量不确定度理论分析每个档次所代表的风险，从而为本国制定内生技术壁垒提供控制依据[4]。陈新华、冯中朝、刘洁（2010）用我国食用油料产业作为研究对象，说明了技术贸易壁垒的保护作用[5]。

二、技术性贸易壁垒有效保护度定量研究

1997年，A.V. Deardorff等把运用在衡量关税有效保护的方法引用到非关税壁垒的度量上。2001年，J. C. Beghin 和B. Jean-Christophe指出，关税等价法中的那两种价格都是很难获得的，实践中通常对本国和进口产品的贸易数量和供给、需求弹性做出调整，以估计出没有非关税壁垒时的价格[6]。2002年 Bijit Bora和Aki Kuwahara给出了存量方法的两个指标频数比率和覆盖率的计算公式，解释了两个指标的含义和优缺点。

基于以上的方法，国外学者作了许多尝试。K. E. Maskus 和J. S. Wilson（2000）提出了一个围绕着产品标准和技术性贸易壁垒方面的政策选择及量化问题的概述，并进一步给出对贸易技术壁垒进行实证分析的框架[7]。N. Gardal和O. Shy（2000）从产业组织的角度探讨了如何量化兼容性标准对贸易流量的影响问题[8]。Barry Krissoff等（1997）分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和技术性贸易壁垒，对三个出口市场分别建立了局部均衡模型（一般均衡模型是整个宏观经济的模型）[9]。Veronika Movchan（2003）针对乌克兰的实际情况，计算了包括技术性贸易壁垒在内的存量指标。并运用这些指标分析本国的一些行业的非关税壁垒的作用效果[10]。

2001年，冯宗宪和柯大钢用一般均衡模型（CGE）计算了我国各产业部门的有效保护程度，并对我国关税有效保护结构进行了分析。2003年，高文书运用局部均衡模型，对贸易技术壁垒的静态经济效应进行了深入剖析，证明技术性贸易壁垒会受进口国供给和需求的影响而表现出有效保护作用[11]。2006年，鲍晓华计算出技术性贸易壁垒的两个存量指标，并用计量经济学方法测定了技术性贸易壁垒对中国进口贸易的限制效应[12]。

三、发展中国家应用技术性贸易壁垒的可行性研究

Sherry Stephenson（1997）认为，发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则，如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准。1999年，D. Roberts讨论了WTO农产品贸易技术壁垒规则对发展中国家的含义[13]。1999年，S. Henson 和R. Loader讨论了卫生和植物检疫壁垒对发展中国家农产品和食品出口的影响[14]。1999年，J. S. Wilson分析了发展中国家对WTO有关协议的执行及其在出口方面受到的影响，结论是需要对发展中国家进行制度建设和技术上的援助[15]。

作为最大的发展中国家的中国，许多学者对应用技术性贸易壁垒的可行性进行了分析。2001年，金祥荣对我国绿色贸易制度的效应做出了实证分析 [16]。2003年，王志明、袁建新分析了我国技术性贸易壁垒对出口国的经济效应。2004年，鲁文龙等设置了一个最小值质量标准（MQS），对开放和封闭经济体中的最小标准分别做比较，表明进口国政府设定MQS会增加本国的福利，因此中国也应该设MQS为技术壁垒。2005年，沈蕾深入分析了我国企业在国际市场上遭遇技术性贸易壁垒的客观原因与主观根源，从而揭示出合理设置技术性壁垒对我国工业经济发展的促进作用[17]。

结语

从总的研究趋势上看，随着对技术性贸易壁垒基本问题认识逐渐深刻，对技术性贸易壁垒的实证分析和定量分析逐渐成为关注的热点，国内外学者在对技术性贸易壁垒影响效果的实证分析中已经取得一定的成果。然而，由于技术性贸易壁垒是一个新兴的壁垒，我们对其缺乏一个比较客观、准确和全面的理解，认识还不够深入。主要存在以下几点问题：第一，目前，我国的研究主要集中于应对外国技术性贸易壁垒问题上，而对我国内生技术性贸易壁垒的研究很少。第二，2000年4月27日世界银行举办了关于“是否有可能对标准和技术性壁垒的贸易效应进行定量研究”的研讨会。虽然这次研讨会召开后，掀起了技术性壁垒定量研究的小高潮，但是国际上对技术性贸易壁垒定量的分析还远远不够，尤其是国内在这方面的研究就更加欠缺。第三，在对技术性贸易壁垒的定量分析方面，往往采用单一的模型分析，样本和数据选择较少，并且主要还是采用局部均衡法对某一行业进行福利等经济效用分析，运用计量经济模型对整个宏观经济做分析的很少。

参考文献：

[1] Thomsbury， S. Techncal regulations as barriers to agricultu ral trade[J]. Blackburg Virginia Polytechnic Institute and State University， Phd Dissertation，1998：15－22.

[2] Fischer， R.， Serra， P. Standards and protection[J]. Journal of International Economics，2000，1（52）： 395-397.

[3] 张荣鼎，朱晓勤.国际贸易中的技术壁垒[J].国际贸易，1995，（6）： 22-23.

[4] 黄岳衡，冯宗宪.对如何设置内生性技术性贸易壁垒的探讨[J].国际商务-对外经济贸易大学学报，2004，（5）：10-14.

[5] 陈新华，冯中朝，刘洁.技术性贸易壁垒（TBT）对我国食用油料产业安全的影响与保护的有效性分析[J].农业现代化研究，2010，（31）：675-677.

[6] Beghin， J. C.， Jean-Christophe， B. Quantification of Sanitary， Phytosanitary， and Technical Barriers to Trade for Trade Policy Analysis [J]. Center for Agricultural and Rural Development，2001，（291）： 20－34.

[7] Maskus， K. E.， Wilson， J. S.， Tsunehiro， O. Quantifying the Impact of Technical Barriers to Trade： A framework for analysis[J]. World Bank Policy Research Dissemination Center，2000：5－20.

[8] Gandal， N.， Shy， O. Standardization policy and international trade[J]. Journal of International Economics，2000，（53）：365－378.

[9] Krissoff， B.， Calvin， L.， Gray， D. Barriers to trade in global apple markets， fruit and tree nets situation and outlook[J].Economic Research Service，1997，（8）：25－30.

[10] Veronika Movchan， Igor Eremenko. Mesurement of Non-tariff Barriers： The case of Ukrane[J]. The Fifth Annual Conference of the European Trade Study Group （ETSG）， 2003：3－6.

[11] 高文书.贸易技术壁垒经济分析[J].财贸经济，2003，（9）：59－62.

[12] 鲍晓华，朱钟棣.技术性贸易壁垒的测量及其对中国进口贸易的影响[J].世界经济，2006，（7）： 4-6.

[13] Roberts，D. Preliminary Assessment of the Effects of the WTO Agreement on Sanitary and Phytosanitary Trade Regulations[J]. Journal of International Eco-nomics Law，1999，1（3）：384－397.

[14] Henson， S.， R. Loader. Barriers to agricultural exports from developing countries[J]. World Development，2000，（1）：85-102.

[15] Wilson， J. S. The Post-Seattle Agenda of the WTO and Technical Barriers to Trade： Issues for the developing countries[J]. Wold Bank， 1999：48-58.

[16] 金祥荣.贸易保护之度的经济分析[M].北京：经济科学出版社，2001：65-79.

[17] 沈蕾.论技术性贸易壁垒对我国工业经济发展的促进作用[J].商业研究，2005，（6）：26-29.

Literature review of the implementation TBT necessity in China

WANG Xiu-xiu

(Zhejiang Shuren university,Hangzhou 310015,China)

Abstract: After GATT the world trade organization （ GATT/WTO ） international organization of the tariff level in years, a significant reductions, in the meantime, some traditional non-tariff barriers have been included in the ranks, made to regulate these barriers to their import protection increasingly. As a developing country in technical barriers to trade should set （ TBT ） to protect the property security, is a problem should be settled urgently.

Key words: TBT;import protection; non-tariff barriers