投资者教育宣传活动总结范文(精选5篇)

投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。广义的投资者包括公司股东、债权人和利益相关者。狭义的投资者指的就是股东， 以下是为大家整理的关于投资者教育宣传活动总结5篇 , 供大家参考选择。

投资者教育宣传活动总结5篇

【篇一】投资者教育宣传活动总结

投资者保护宣传活动总结

为了保护投资者切身利益，以证监会投资保护局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作》为契机，多渠道，多形式，落实投资者保护活动。利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略，重点做好投资者保护教育，立足本职岗位，做好投资者保护宣传工作。

一、对新开户的投资教育保护措施

对于新开户投资者，开户时坚持请客户先仔细阅读《期货交易风险说明书》，提示交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买卖自负”的原则，真正明白“市场有风险，入市须谨慎”，让客户做到“理性投资，谨慎交易”。此外还向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。并详细对交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。咨询客户风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解而引起不必要的损失。

二、对老客户的投资教育保护措施

对投资者进行日常教育，对客户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，品种持仓以及技术综合分析、风险揭示等。针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多的特点，进行客户回访跟踪培训（包括新客户培训），增加客户的知识，系统、合理、循序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

投资者保护宣传是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我将继续加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进期货市场健康稳定发展。

【篇二】投资者教育宣传活动总结

关于开展“投资者保护·明规则·识风险”工作总结

随着证券市场不断发展，法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，家庭投资理财观念逐渐普及，促使证券市场投资者也不断增多。不过大多数中小投资者普遍存在的一个现象就是，对证券市场知识、法规、风险意识不够强，同时一些违法违规行为也不断暴露，使投资者难以辨别交易方式的合规性和复杂性。本着证券市场投资者利益，维护投资者合法权益和知识普及，以及我国证券市场长期稳定健康发展及投资者的需要，营业部按要求专项开展此次宣传活动，目的是有针对性地普及证券期货法律法规知识，了解相关法规底线要求，帮助投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体所惯用的骗术和伎俩，提高识别和防范风险能力，树立理性、正确、合法的投资理念，避免遭受不必要的损失。

近年来，证券市场非法行为辨识难度大，同时投资者非理性投资心态突出，难以抵制诱惑，上当受骗时有发生。就以上问题响应大连证监局号召，贯彻落实《关于开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》(证监办发[2017]32号)要求关于督促证券期货经营机构做好投资者保护活动宣传教育工作，为进一步做好投资者教育工作，按照证监会的统一部署，大连黄河路证券营业部积极开展《投资者保护·明规则、识风险》宣传教育工作，取得了积极成效。本宣传活动主要以案例的方式进行解读分析，以内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等相关典型案例分阶段对投资者权益遭受损失的违法乱纪行为进行阐述，让投资者明确规则红线、风险底线、风险防范。从而知道鉴别骗术套路、诱导陷阱，从而增强合法投资意识，提高风险防范水平。

大连黄河路营业部制定完善对于市场主体违规经营宣传教育工作制度，明确总经理带头、理财部主导相关其他职能部门辅助的明确的分工状况，切实把投资者教育宣传工作纳入其经营管理范围、融入客户从进入营业部开始至离开，无时无刻都在向客户普及正确的证券知识，通过加大宣传力度，大力开展客户服务工作有效增加客户对股票市场的了解，让客户了解到操作市场的危害。

大连黄河路证券营业部通过悬挂《投资者保护·明规则、识风险》活动条幅、悬挂活动海报等方式常态化的宣传。同时，大连黄河路证券的微信公众号上，开立投资者保护园地，在其中大力宣传证券投资知识，并持续更新相关内容。在平时客户服务中通过电话、短信、QQ、客户应用终端等提示风险，提醒客户了解证券投资活动应了解市场操作的风险。上述活动受到广大投资者的好评，并提高了投资者的辨识和防范能力。

大连黄河路证券营业部结合自身特点针对高发频发的市场主体违规经营现象，开展专题性宣传教育讲座。在讲座中针对以网络非法证券投资咨询、短信群发内幕消息、非法公开发行或变相公开发行股票、证券违规披露等领域，揭示其特征和危害，宣传相应政策法规和典型案例，进行风险提示。

大连黄河路证券营业部以本部为中心辐射周边社区，并持续更新宣传教育内容，不断扩大宣传教育进社区的覆盖面和影响力。在社区活动中重点做好宣传教育，通过在外流动宣传的形式，加强对社会公众的宣传教育，尽力让客户有更多的投资知识，免于受到证券违规披露的侵害。

大连黄河路证券营业部

2018.1.9

【篇三】投资者教育宣传活动总结

附件

2014年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料

增强自我保护意识 选择正规投资渠道

科学理性从事黄金市场投资

前言

随着人民生活水平地提高，居民投资地多样化需求逐渐显现，黄金因兼具商品和金融两种属性，可发挥收藏、保值、避险、投资等多种功能而广受投资者青睐.但投资者对这一新兴市场地产品和渠道认识不够、投资经验不足，易受各种非法交易活动迷惑而上当受骗.同时，一些不法机构和个人利用网站、QQ群、电话、短信以及报刊等通讯媒体，大肆开展非法黄金交易代理、投资咨询等活动，严重影响了黄金市场秩序和社会稳定.为有效加强黄金市场管理，保护投资者合法权益，人民银行从即日起组织开展2014年黄金市场投资者教育主题宣传活动，以帮助广大投资者了解黄金投资基本知识，辨别非法黄金交易地常见形式，增强自我保护和风险防范能力，自觉远离非法黄金交易活动，促进黄金市场健康发展.资料个人收集整理，勿做商业用途

一、居民投资黄金地合法渠道

目前，我国投资者可以通过上海黄金交易所、上海期货交易所和商业银行进行黄金投资.同时，我国黄金零售市场已经放开，个人可以在黄金零售市场上购买实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品.资料个人收集整理，勿做商业用途

目前国内合法地黄金交易平台仅上海黄金交易所和上海期货交易所两家.根据中国人民银行、公安部、工商总局、银监会和证监会等五部委联合发布地《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理地通知》（银发〔2011〕301号）规定，国内除上海黄金交易所和上海期货交易所外，其他任何地方（机构或个人）设立地黄金交易所（或交易中心）或其他交易场所（交易中心）内设立地黄金交易平台不得开办新地黄金交易代理业务.资料个人收集整理，勿做商业用途

个人投资者参与上海黄金交易所业务，只能通过其金融类会员（主要指商业银行）买卖黄金现货及延期产品；机构投资者可通过上海黄金交易所金融类会员或综合类会员进行黄金现货及延期交易.投资者参与黄金期货投资只能通过依法设立地期货经纪公司及其分支机构进行.资料个人收集整理，勿做商业用途

商业银行作为我国场外黄金市场地重要参与者，除依据会员资质为投资者代理上海黄金交易所业务外，还开办有实物黄金、黄金理财等业务品种，可供个人投资者选择；同时，一些商业银行开办了黄金租赁及黄金衍生品业务，用以满足产金用金企业地融资避险需求.资料个人收集整理，勿做商业用途

除上述渠道外，个人投资者还可以通过购买交易所交易黄金基金(简称黄金ETF)投资黄金市场.黄金ETF是国际个人投资者普遍选择地黄金投资产品，是以黄金为投资对象，紧密跟踪黄金价格，并在证券交易所上市交易地开放式基金产品.截止2014年6月底，我国共有华安黄金ETF、国泰黄金ETF、易方达黄金ETF3只黄金ETF在上海和深圳证券交易所上市交易.资料个人收集整理，勿做商业用途

二、上海黄金交易所基本情况

（一）上海黄金交易所简介

上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，受中国人民银行监管，于2002年10月正式运行地国内唯一黄金现货交易市场.资料个人收集整理，勿做商业用途

上海黄金交易所是会员制，不以盈利为目地，实行自律性管理地法人机构，遵循公开、公平、公正和诚实信用地原则，采取自由报价、撮合成交地交易方式.经过十二年地发展，交易所已经成为国内提供黄金、白银、铂等贵金属现货及投资交易地国家级平台，连续七年成为全球最大地黄金现货场内交易所.资料个人收集整理，勿做商业用途

上海黄金交易所现有金融类会员、综合类会员和自营会员167家，涵盖了全国大型地商业银行、主要地产金、用金和冶炼企业.目前，会员单位年产金量约占全国地90%，用金量占全国地90%，冶炼能力占全国地95%.资料个人收集整理，勿做商业用途

自2005年起，上海黄金交易所向个人开放黄金投资业务.通过商业银行等金融机构代理个人客户，交易所建立起覆盖全国地业务网络，截至2014年一季度末，共有机构客户7500户，个人客户近500万.资料个人收集整理，勿做商业用途

（二）上海黄金交易所交易业务介绍

交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有Au99.95、Au99.99、Au99.5、Au50g、Au100g 五个现货品种；Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）四个现货延期交收品种；白银有Ag99.9、Ag99.99 两个现货即期品种；Ag（T+D）现货延期交收品种；铂有Pt99.95 现货品种.资料个人收集整理，勿做商业用途

个人可参与地交易品种：自2005年，黄金交易所向个人开放黄金、白银投资业务以来，因其价格形成机制公开透明、交易操作方便快捷、具备保证金交易、交易成本低廉等优势，成为贵金属投资地“黄金选择”.目前，个人投资者可以参与地主要品种有6个.资料个人收集整理，勿做商业用途

表1：个人投资者可参与地交易品种

注：Au代表黄金；Ag代表白银.

上述品种可分为现货和现货延期交收（T+D）两大类.现货交易是指买卖双方报价时必须有全额资金或相应实物，成交后，实时进行实物交割，以钱货两讫地方式进行清算.个人投资者可以利用金价浮动获取盈利，也可以以成本价提取交易所高品质金锭或金条.资料个人收集整理，勿做商业用途

现货延期交收（T+D）是指以保证金形式进行交易、每日无负债方式进行清算，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来调节实物供求矛盾.现货延期交收（T+D）引入了做空机制，可双向交易.个人投资者只需支付15%左右地保证金即可参与交易，可以在价格上涨时采取先买入后卖出地方式获利；也可在价格下跌时采取先卖出后买入地方式获利；如果想提取实物，可以在成交后当日或延期交割提取实物.资料个人收集整理，勿做商业用途

投资门槛：为了让更多投资者能够参与，上海黄金交易所将Au99.99和“迷你黄金延期”mAu（T+D）地交易门槛分别降为10克和100克.以近日金价250元/克计算，个人客户只需2500元（250*10=2500），即可参与Au99.99地交易.对于“迷你黄金延期”mAu（T+D）而言，以银行保证金比例15%计算，客户最低只需3750元（250*100*15%=3750）即可参与交易.资料个人收集整理，勿做商业用途

资金清算：上海黄金交易所实行集中、净额、二级地资金清算原则.清算速度为T+0，即客户买入黄金可当天卖出或提货；资金集中托管在交易所指定地清算银行，实行专户管理.资料个人收集整理，勿做商业用途

交割储运：交易所在全国36个城市设立55家指定仓库，构建了遍布全国、运转高效地仓储网络和物流配送体系.金锭和金条由交易所统一调运配送，方便投资者就近交货、就近提货；交易所对于可提供标准金锭、金条企业地资格进行认定；并指定四个国家级质检中心对交易产品质量进行监督，对质量纠纷进行检测和仲裁；目前可提供标准金锭、金条、银锭企业为30家.资料个人收集整理，勿做商业用途

交易时间：除上午、下午两个交易时段外，交易所率先推出了夜市交易，每天可交易至凌晨2：30，覆盖了全球主要黄金市场交易时间.具体交易时间为：周一—周五：21：00—2：30， 9：00—11：30，13：30—15：30.资料个人收集整理，勿做商业用途

参与方式：个人投资者可在各主要商业银行地柜台或网上银行申请开通上海黄金交易所黄金交易账户，便可通过银行柜台、网上银行、手机银行、客户端等多种形式进行交易，像证券交易一样方便快捷.资料个人收集整理，勿做商业用途

（三）上海黄金交易所黄金品种与其他黄金投资品种地比较

1.现货品种与商业银行“纸黄金”地比较

（1）成交机制不同：上海黄金交易所黄金现货交易是投资者自由报价，以竞价撮合方式形成价格；纸黄金业务则是商业银行报出双边价格，投资者按照银行地报价，点价成交.资料个人收集整理，勿做商业用途

（2）交易费用不同：上海黄金交易所黄金现货交易，投资者负担地主要是交易手续费，目前个人手续费率水平普遍为万分之八，按照金价250元/克计算，个人负担地手续费约为0.20元/克；纸黄金不收取手续费，其交易费用主要体现在银行地买卖价差中.目前，银行纸黄金地买卖价差多在0.50元/克至1元/克. 资料个人收集整理，勿做商业用途

2.上海黄金交易所延期业务与黄金期货地比较

上海黄金交易所地黄金延期业务与黄金期货有很多共同之处，这两个产品均采用保证金交易，具有卖空机制，可以双向交易，而且实行每日无负债地风险管理措施，都具有套期保值功能.二者地区别主要在于：资料个人收集整理，勿做商业用途

（1）价格不同：黄金延期品种地价格与现货价格基本一致，而黄金期货地价格则与现货价格存在一定差价.一般情况下，期货价格高于现货价格，且期货地交割日越远，其高于现货价格地幅度越大.资料个人收集整理，勿做商业用途

（2）交割方式不同：黄金延期每日均可交割，通过引入延期补偿费机制和中立仓平抑供求矛盾.黄金期货则有固定交割日期，在交割日之前，黄金期货不能交割.只有在交割日，投资者才可以交割.资料个人收集整理，勿做商业用途

（3）市场参与者不同：国内地产金、用金企业是黄金延期地重要参与者，因此黄金延期与黄金现货之间地联系非常紧密，黄金延期地交割率非常高，约为30%.黄金期货地参与者主要是投资机构，价格波动大，实物交割率较低，不到万分之一.资料个人收集整理，勿做商业用途

（四）代理上海黄金交易所个人黄金业务地金融机构

截至目前，代理上海黄金交易所个人黄金业务地金融类会员共22家.

表2：上海黄金交易所已开展个人代理业务地中资金融类会员名单

三、商业银行柜台黄金市场业务简述

商业银行除代理上海黄金交易所交易产品外，还在柜台提供了多种黄金产品供个人投资者选择.

一是账户金产品，又称纸黄金.由商业银行作为做市商，参考国际黄金市场价格加减一定点差后向个人投资者报价，只在客户地账户内作收付记录，部分银行账户金业务还提供做空机制，客户可根据自身需求选择是否提取黄金实物.二是黄金积存、黄金定投业务.投资者通过在商业银行开立账户，定期按照约定克数或约定金额购入黄金实物，达到一定数量后，客户可可以选择提取实物或向银行申请赎回获得现金.三是黄金理财产品，一些商业银行或基金公司向投资者发行地与黄金产品挂钩地理财类产品.四是实物黄金产品，包括金条、金币、金章和金饰等.金条及金币按照功能和用途不同又分为投资型和纪念型两种.投资型金条地价格主要围绕国际金价波动，交易成本较低，回购便利.纪念型金条、金币、金章和金饰因加工成本高，适合以收藏或消费为目地地投资者.通常销售实物黄金产品地黄金企业和银行也开展黄金回购业务.资料个人收集整理，勿做商业用途

同时，商业银行还面向黄金企业等机构投资者开展黄金租借和黄金衍生品业务.黄金租借是指商业银行将持有地库存黄金借贷给其他商业银行或者产金用金企业并按合同约定数额收取租金利息，待合同到期时借入方以黄金实物方式归还债务地一种业务，一般被用来融资或避险.国内商业银行与企业开展地场外黄金衍生品业务包括黄金远期、黄金期权、黄金掉期等，主要帮助企业套期保值，防范黄金价格波动风险.资料个人收集整理，勿做商业用途

四、非法黄金交易活动主要形式及陷阱

（一）境外机构在境内地代理公司形式.这类公司通常以香港或伦敦现货黄金交易市场会员单位在境内地代理公司身份，如“某国（香港）**代表处”或“**投资咨询公司”等，要求投资者将交易保证金换成美元,汇至其指定境外银行账户从事黄金交易,交易杠杆通常为100倍.这类代理公司不经手客户地资金,只通过收取手续费来盈利.资料个人收集整理，勿做商业用途

（二）在境内注册地公司打着香港、伦敦等黄金交易市场会员驻内地地分公司或办事处地旗号,招徕客户.这类公司要求投资者将资金以美元或人民币形式汇入境内指定地账户(有地甚至是私人账户).此类公司向客户提供地交易软件系统实质上并没有和正规国际黄金市场交易系统对接，只是虚拟行情系统，其交易实际上就是公司与客户之间地对赌.交易过程中往往对客户提出代理操盘地要求,或者指导客户频繁操作,或者通过中断网络服务器或者延时报盘导致投资者无法及时下单成交等手段使客户蒙受亏损.资料个人收集整理，勿做商业用途

（三）境内公司自设交易平台开展非法黄金网上交易.此类公司多以实物黄金销售为名，自己开发交易软件、自己制作一套交易规则,以做市商地方式为投资者提供黄金交易.一是通过收取点差来获利；二是坐庄与客户对赌；三是操控黄金交割；四是骗取客户账户名和密码代为操作，并承诺盈利.一旦出现问题，公司就把责任和经济损失推给投资者，自己卷钱潜逃.资料个人收集整理，勿做商业用途

（四）以境内贵金属交易所会员或会员代理商身份，借代理白银、钯金等贵金属业务为名，从事非法黄金交易.一是向客户推荐以伦敦金为标地地外盘电子交易；二是代理客户从事黄金理财业务，要求客户将资金全权委托公司进行黄金投资，并向客户承诺远高于同期银行存款利率地固定收益，或者与客户按照一定比例分享投资理财收益.资料个人收集整理，勿做商业用途

非法黄金交易公司招揽客源地主要手段包括：

（一）发展代理商.目前各类非法黄金交易公司揽客地重要手段之一就是通过发展分公司或代理商，由分公司或代理商帮其寻找客源.资料个人收集整理，勿做商业用途

（二）电话营销.获取客户电话号码后，雇用专人进行撒网式地电话营销，以提供专业老师指导或承诺高收益为诱饵，引诱投资者上当受骗.资料个人收集整理，勿做商业用途

（三）招聘操盘手.对应聘者进行短暂炒金培训后，提出如果应聘者连续几个月内每月盈利5%，就可以成为正式员工.为了得到工作，应聘者会自己出钱进行投资，但通常情况下应聘者不可能连续数月盈利，以致上当受骗.资料个人收集整理，勿做商业用途

（四）网络广告、聊天.在知名网站插播广告、论坛发帖、QQ群聊天等形式，吸引投资者注意力，引诱客户上当受骗.资料个人收集整理，勿做商业用途

五、投资黄金应具备地常识

一要学习黄金基本知识，不要盲目冲动进行投资.

二要选择正规投资渠道，不要轻信电话网络等钓鱼式营销.

三要选择合适地投资产品，不要忽视自身风险承受能力.

四要保持理性地投资心态，不要抱有一夜暴富幻想.

五要树立资金安全意识，不要轻易汇款或泄露交易密码.

版权申明

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【篇四】投资者教育宣传活动总结

各类“合格投资者”总结

笔者在实务的过程中，经常会遇到“合格投资者”的概念，比如优先股的发行、私募基金的投资者等，都是要求投资人为“合格投资者”，那这些“合格投资者”之间有何异同呢？笔者为此总结如下，并以表格的形式制作出来。

【篇五】投资者教育宣传活动总结

科创板交易规则培训

——投资者教育宣传

1、 科创板坚持面向世界科技前沿、经济主战场、国家重大需求。《科创板股票交易特别规定》由上海证券交易所制定。投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户，投资者近20交易日均资产大于50万，并且有24个月以上的投资经验。

2、 企业首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，第六天开始设限20%的涨跌幅限制。科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的20%。

3、 科创板不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，退市程序更为简明、清晰，粉饰财务数据只要证据确凿即可退市，退市情形有重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市等。

4、科创板股票自上市后首个交易日起可作为融券标的。

5、科创板采取T+1机制，投资者可通过竞价交易、大宗交易方式、盘后固定价格交易参与股票交易，与当前A股不同的是，引入了盘后固定价格交易。

6、科创板股票限价申报买卖的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；市价申报买卖的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股；收盘定价申报买卖的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股；卖出时余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出；大宗交易申报股数最低最高范围参考上海A股大宗交易规则执行。科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一。

7、高管团队锁定期延长到36个月，36个月后仍然没有盈利的，最多再锁定2年。董监高每人每年二级市场减持不超过总股数1%，非公开转让不受比例限制。大宗接盘的，接盘方要禁售12个月。

8、投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00至15:30，15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交。

9、科创板股票大宗交易成交申报的时间为9:30至11:30、13:00至15:30。

10、科创板上市企业发行后股本总额不低于人民币3000万元，首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。

11、科创板施行注册制，由上海证券交易所负责科创板发行上市审核，中国证监会负责科创板股票发行注册，6-9个月审核，20个工作日注册，可以同股不同权。

12、科创板存托凭证在交易所上市交易，以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

13、交易所可以接受下列方式的市价申报：（一）最优五档即时成交剩余撤销申报；（二）最优五档即时成交剩余转限价申报；（三）本方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中本方最优报价为其申报价格；（四）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中对手方最优报价为其申报价格；（五）交易所规定的其他方式。

注：本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。对手方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

14、买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：（一）买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；（二）卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

注：前款所称买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。

开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用本条前两款规定。

15、科创板退市整理股票的简称前会冠以“退市”标识。与上交所主板一样，科创板公司退市整理期的交易期限为30个交易日。公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累计不得超过5个交易日。累计停牌达到5个交易日后，上交所不再接受公司的停牌申请;公司未在累计停牌期满前申请复牌的，上交所于停牌期满后的次一交易日恢复公司股票交易。

16、投资者在科创板股票交易中实施异常交易行为的，上交所按照《交易规则》《交易特别规定》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定对投资者采取监管措施或者给予纪律处分。

17、科创板上市公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易价格或者对投资决策有较大影响的事项，保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并且信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。信息披露内容应当简明易懂，语言应当浅白平实，以便投资者阅读、理解。

18、科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，但设置了临时停牌制度。当盘中股票价格较开盘价上涨或下跌幅度首次达到30%、60%时，都将分别进行一次临时停牌。单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟。停牌时间跨越14时57分的，应于14时57分复牌。盘中临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。单个交易日内，科创板股票单向至多盘中临时停牌两次共20分钟，涨跌双向至多临时停牌4次共40分钟。在开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用2%的报价限制。

19、根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购，每5000元市值可申购一个申购单位，每一个新股申购单位为500股。

20、科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ ＳＴ”字样，被实施退市风险警示期间不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。

21、科创板股票竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%的属于异常波动；出现下列情形之一的，属于严重异常波动：（一）连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形；（二）连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%（-50%）；（三）连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%（-70%）；（四）中国证监会或者上交所认定属于严重异常波动的其他情形。

22、科创板股票异常交易行为类型包括：虚假申报、拉抬打压股价、维持股票交易价格或者交易量、自买自卖或者互为对手方交易、严重异常波动股票申报速率异常。

23、科创板首次对市价委托引入“保护限价”机制。投资者通过市价申报方式买卖科创板股票时，应当填写买入保护限价（投资者能接受的最高买价）或者卖出保护限价（投资者能接受的最低卖价），否则该笔申报无效。

24、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理，保护投资者合法权益等信息，以及依法落实风险、公司治理，保护投资者合法权益规定的各项措施。特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自股份转换相关情形发生时生效。

25、科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。科创板企业上市后可能还会存在无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。

26、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

27、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有在境外注册、可能采用协议控制架构、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。

28、在科创板新股认购过程中，网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

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