个人岗位职责廉洁风险点和防范措施10篇

篇一：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人岗位廉洁风险排查及防控措施

　　对于个人岗位的廉洁风险排查及防控措施，是维护公共秩序的重要组成部分，也是落实国家廉政建设的重要保障。下面是个人岗位廉洁风险排查及防控措施的相关内容。

　　一、要坚持自律，明确自身职责，提高自觉性。个人岗位廉洁风险排查及防控措施，首先要从自身入手，坚持自律，遵守各项规定，增强自觉性，提高自我保护意识，做到不谋取私利，不犯错误，不失职，不搞偏袒。

　　二、要加强与上级的沟通。个人岗位廉洁风险排查及防控措施，要加强与上级的沟通，及时反映工作中存在的问题，在工作中及时得到上级的指导和督促，避免上当受骗，以有效防止出现违法违纪行为。

　　三、要加强与同事的沟通。个人岗位廉洁风险排查及防控措施，要加强与同事的沟通，多听听同事的意见，多和同事交流，以此来了解自身的行为是否符合法律法规和规定，以及了解同事的情况，及时发现问题，以便及时进行防范。

　　四、要加强与社会的沟通。个人岗位廉洁风险排查及防控措施，要加强与社会的沟通，多参加社会活动，多接触社会，增强社会洞察力，了解社会发展趋势，及时发现存在的风险点，做到早发现、早

　　报告、早防范。

　　总之，个人岗位廉洁风险排查及防控措施，既要做到自觉性，又要加强与上级、同事和社会的沟通，以便及时发现和防范廉洁风险，确保国家的廉政建设得到有效的保障。

篇二：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁

　　从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特殊是涉及到对

　　施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分

　　包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及

　　咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防

　　止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关

　　企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险

　　防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关

　　规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审

　　核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至

　　少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下

　　相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开辟单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立

　　招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对

　　合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿

　　赂行为，如：请客送礼等。

　　第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控

　　措施

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险

　　级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务~学校人财物管理

　　中的重大问题不集体研究~搞个人说了算,2、利用职权和职

　　务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工

　　程项目、公务接待方面管理不严~不严格执行规章制度~导

　　致浮现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持

　　“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度~落

　　实责任制,4、充分发扬民主~自觉接受全校师生监督,5、按

　　照《廉政准则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长

　　风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严~不按规章制度办事~导致分管

　　部室及工作人员浮现违法违纪行为,2、个人不严格自律~利

　　用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格

　　按制度办事~落实责任制,2、加强分管部室的管理~建立廉

　　洁自律长效机制~预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意

　　识~坚持重大问题集体研究~集体决定,4、按照《廉政准

　　则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权

　　职能~对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到

　　位~发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不

　　正当利益,防控措施:1、坚持校务公开~接受群众监督,2、按照《廉政准则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严

　　格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师

　　工作安排未能才尽其用~公心处事,2、教学管理中执行制度

　　不力~存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范~考风

　　考纪不端正~试卷保密浮现

　　问题~造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核

　　有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范~有不廉洁

　　行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理~审核

　　不严,防控措施:1、严格执行标准~加强自律意识,2、严格

　　按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则

　　抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序

　　办理~接受师生和社会监督,5、加强科室管理~哺育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险

　　点:1、利用职务之便~违反财务审批程序~支出审核不严~发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理~浮现坐

　　收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护

　　工程验收和安排过程中程序不规范或者质量上浮现失误,4、不

　　严格执行资产购置、处置的申报审批程序~为自己或者他人谋

　　取利益,5、不认真执行政府采购制度~固定资产的购置、验

　　收不按照政府采购程序进行把关~采购过程中操作不规

　　范~浮现质次价高、虚开辟票等,6、固定资产管理不严~出

　　现资产流失或者丢失现象等,7、项目管理不规范~造成资金流

　　失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严~造成统计数据失

　　真,9、对后勤组职工管理不到位~工作上浮现重大失误。防

　　控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度~依

　　法理财~依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制

　　度》~按照审批程序和标准~严把支出审批关,3、严格执行

　　大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理~提高资金使用效益,5、认真审核统计数据~确保数据真实准

　　确,6、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记

　　风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》

　　规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行~存在不廉

　　洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规

　　定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公

　　开。5、对班主任管理未能做到公心处事~存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或者弄虚作假~发生不廉行为,7、学生管理工作中~惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工

　　作纪律意识~认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级

　　别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票~造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范~导致票据丢

　　失和票款流失,3、不及时与银行核对账目~造成资金流失。

　　防控措施:1、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德~不断提高业务水平,3、熟悉财经法

　　律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度~认真进行

　　会计核算,4、严格执行收支两条线~定期对票据进行监督检

　　查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理~相互监督~避免违反

　　财经纪律。

　　出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作

　　之便~违反财务审批程序~支出审核不严~发生不廉洁行

　　为,2、不严格执行收支两条线规定~收支管理不规范~浮现

　　坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习~增强廉洁自律意识和服务意

　　识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要

　　求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐~逐日逐笔登

　　记现金收付~账目应日清月结,4、定期盘点库存现金~确保

　　现金帐面余额与实际库存相符~发现不符~应及时查明原

　　因,5、严格执行库存限额的规定~对超过库存限额部份~应

　　于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展

　　新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防

　　控措施:1、加强思想政治学习~防止浮现宴请、收受好处等

　　不廉洁行为,2、严格工作程序~严格规范管理,3、坚持党务

　　公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严~浮现流失或者丢失现象,2、不按规定

　　及时上解师生伙食费~造成现金挪用~公款私存或者贪污,3、不及时与银行对账~造成资金流失。防控措施:1、加强学

　　习~增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督

　　检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科

　　任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用

　　不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教

　　活动,4、体罚或者变相体罚学生,5、向学生引导购买或者推销学

　　习资料~从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习~增强

　　廉洁从教意识,2、加强制度建设~科学规范管理,3、加强监

　　督检查~严查不廉现象。

　　第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控

　　措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易

　　诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　(一)学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作

　　业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中

　　心、班主任。

　　(二)干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或者不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二允许形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　(三)大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单

　　位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚

　　报冒领，或者将公-款转到购货单位，虚开辟票报帐，然后提

　　取现金进行独吞或者私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印

　　制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等

　　环节，收受承建单位或者个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理

　　中心。

　　(四)资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，导致领导及领

　　导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，导致一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接

　　管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒

　　领或者虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或者私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入

　　“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管

　　理中心。

　　(五)教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用(借用)或者外流(外借)人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用)人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风

　　险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　(六)教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险

　　涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　(七)学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把

　　关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　(八)贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或者变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人

　　员：主管领导、团委。

　　(九)教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或者家长索要或者暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学

　　校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自

　　己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅

　　挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进泛博教育工作者风

　　险意识的增强。

　　(二)建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党

　　为公、执政为民为目标，以艰难奋斗、廉洁奉公为主题，开

　　展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党

　　规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别

　　教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与

　　反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习

　　与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育

　　效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思

　　想道德实际，做到廉洁从教“十不许”，大力开展师德师风

　　教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到

　　教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政

　　典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责

　　任追究机制，保证泛博教职工廉洁从教。

　　(三)建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步

　　健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出

　　决策。

　　实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。

　　坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听

　　取采用意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事

　　项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事

　　项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规

　　定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和

　　“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务

　　审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行

　　按需设岗、竞争执教、择优聘用。

　　进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教

　　职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师

　　倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档

　　案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执

　　行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济艰难

　　而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占

　　挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费

　　行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建造法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避

　　招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领

　　导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。

　　公开目录须经教代会或者校长办公会研究通过，要利用校务公

　　开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通

　　报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行

　　学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推

　　动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众

　　和教职工参预校务公开的良性互动，通过参预、评议、听证

　　和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　(四)建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财

　　物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查

　　出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取

　　风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。

　　根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种

　　信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或者岗位

　　个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体

　　领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主

　　要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体

　　讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集

　　中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉

　　政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开

　　展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财

　　务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　(1)经费开支。(2)物品采购。(3)设施、设备维修

　　管理。防范制度：

　　(1)坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千

　　元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。

　　对需要履行政府采购或者招标的预算，必须先履行手续，后开

　　支。

　　(2)严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究

　　决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或者政府

　　采购手续之后方可开支。

　　(3)加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手

　　段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。(4)认真执

　　行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。

　　(5)规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管

　　理。时常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　(1)校产管理。(2)评优评先，学校或者个人荣誉称号

　　的确定、推荐。(3)干部选拔任用和教师调动。(4)公务接待。

　　(5)安全管理。(6)接受学生家长宴请、收受礼品。(7)

　　征订教辅资料中乱收费、吃回扣。(8)公章管理。(9)考务、招生工作。防范措施：

　　(1)严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招

　　待费审批制度。(2)认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　(3)多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高

　　师生的安全意识。(4)严格执行上级关于学校安全管理的规

　　定，切实做好学校安全工作。(5)建立学校安全检查长效机

　　制，及时排除安全隐患。

　　(6)完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　(7)完善教师管理制度，特殊在教职工管理、教职工

　　竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职

　　工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科

　　学、合理。

　　(8)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教

　　育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作

　　积极性和主动性。

　　(9)建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果

　　与绩效分配体系相结合。(10)切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级暂时交办的任务，做到

　　办事不推委、不扯皮、不拖沓。

　　(11)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重

　　负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负

　　担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　(13)规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登

　　记签字。正常发文之外或者开据证明的公章使用，须经主管领

　　导审批。低级风险点：

　　(1)教师思想觉悟不高、服务意识不强。(2)在招生

　　工作中存在风险。防范措施：

　　(1)按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作

　　中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教

　　育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。

　　防止优亲厚友，浮现一些违纪违法行为的发生。(2)完善公

　　务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行款待费

　　开支审批手续。

　　(3)严格评优评先，学校或者个人荣誉称号的确定、推

　　荐。评优评先，学校或者个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层

　　推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果

　　挂钩的原则进行。(4)完善教师管理制度，特殊在教职工管

　　理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全

　　管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管

　　理制度更科学、合理。

　　(5)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教

　　育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作

　　积极性和主动性。

　　(6)改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉

　　政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不

　　集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面

　　管理不严，不严格执行规章制度，导致浮现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照

　　《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面

　　管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出

　　现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不

　　正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预

　　防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照

　　《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不

　　力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措

　　施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照

　　《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密浮现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师

　　生和社会监督；

　　5、加强科室管理，哺育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，浮现坐收坐支、截

　　留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或者

　　质量上浮现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自

　　己或者他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收

　　不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出

　　现质次价高、虚开辟票等；

　　6、固定资产管理不严，浮现资产流失或者丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上浮现重大失误。

　　防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法

　　理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批

　　程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行

　　为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定

　　执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或者弄虚作假，发生不廉

　　行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务

　　管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监

　　督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出

　　现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和

　　要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账

　　目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存

　　相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部份，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人

　　礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁

　　现象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止浮现宴请、收受好处等不

　　廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，浮现流失或者丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公

　　款私存或者贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或者变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或者推销学习资料，从中谋利。防

　　措施：

　　1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

　　控

篇三：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人岗位廉洁风险排查及防控措施

　　自上世纪90年代起，廉洁风险已经成为社会立法者们关注的焦点，并成为国家经济发展和社会稳定的关键因素。廉洁风险是指企业或其他组织中，由于不道德行为或违法行为而产生的潜在风险。廉洁风险的排查和防控对当今的社会十分重要，因此，个人岗位廉洁风险排查及防控措施是必须采取的。

　　首先，个人岗位廉洁风险排查应涉及岗位职责，财务审计，内部控制和管理体系等。个人岗位廉洁风险排查应定期进行，以确保廉洁风险的可控性。其次，个人岗位廉洁风险防控措施应突出重点，重点管控廉洁风险暴露的环节，并严格执行政府法规、公司制度和政策。

　　此外，个人岗位的廉洁风险防控措施还应注重对员工进行专业培训，教育和宣传，增强员工的法律意识和法律责任意识，宣传正确的廉洁文化，引导员工做到“廉洁从我做起”。另外，应建立有效的廉洁风险监控机制，及时发现风险，采取有效措施，以最大限度地避免廉洁风险的发生。

　　综上所述，个人岗位廉洁风险排查和防控措施十分重要，应突出重点，引导员工做到“廉洁从我做起”，增强员工的法律意识和法律责任意识，定期廉洁风险排查，建立有效的廉洁风险监控机制，确保廉洁风险的可控性。只有把这些措施落实到位，才能保证个人岗位

　　的廉洁风险排查和防控工作得以有效地实施。

篇四：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人廉政风险点防范措施

　　xx办xxx在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　　一、思想道德风险点

　　1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强性修养，坚定理想信念不动摇。

　　2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

　　4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务1/2-（一）1-

　　能力。

　　2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

　　5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

　　2/2-（一）2-

篇五：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理

　　................................................1二、报帐管理

　　....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　..................................2四、物资出库管理

　　................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理

　　..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　........6廉洁风险点岗位防控措施..............................................一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　..............................二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　...................................2涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；

　　2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；

　　（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位

　　办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；

　　2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；

　　3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；

　　（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位

　　部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

　　2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；

　　3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；

　　（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位

　　劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；

　　2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；

　　3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；

　　4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（二）管理流程

　　司机到门卫处办理出门手续

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　（三）涉及岗位

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；

　　3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；

　　（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位

　　押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；

　　9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的需比价后采购的需要招标的采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责

　　负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。

　　(二)

　　工作流程

　　文件工作公章管理

　　接收文件

　　领导批示

　　督促落实

　　起草文件

　　领导审批

　　规范用章

　　检查考核评先评优

　　检查考核

　　领导审批

　　督促落实

　　收集资料

　　评优申报

　　领导审批

　　对外接待

　　车辆管理

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：

　　1．

　　违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；

　　2．

　　不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；

　　3．

　　文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；

　　4．

　　照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；

　　5．

　　因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；

　　(四)

　　防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。

　　2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

　　3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。

　　5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；

　　(二)

　　工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：

　　根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；

　　(四)

　　防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；

　　2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。

　　（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。

　　2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。

　　（四）防控措施

　　1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。

　　2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。

　　3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。

　　（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证

　　业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。

　　2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。

　　3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。

　　8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；

　　（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；

　　2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；

　　2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资

　　不予入厂

　　准予入厂

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　登记放行

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。

　　（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的需比价后采购的需要招标的采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（四）防控措施

　　1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；

　　2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；

　　3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。

　　4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。

　　5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。

　　6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；

　　7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护

　　非正常报废

　　遗失

　　正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》

　　报财务部进行账务处理

　　报主管领导申核，办理相关手续

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；

　　2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　（四）防控措施

　　1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；

　　2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；

　　3.

　　加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：

　　1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。

　　2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。

　　3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。

　　4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。

　　（四）防控措施

　　1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。

　　2、加强学习教育，提高业务能力。

　　3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；

　　负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

　　2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

　　3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

　　（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

　　3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

　　4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

　　5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇六：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人廉政风险点及防控措施集合6篇

　　个人廉政风险点及防控措施1一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理

　　决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论

　　是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

　　个人廉政风险点及防控措施2投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：

　　1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。

　　2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。

　　3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。

　　针对上述风险点，决定采取如下防控措施：

　　1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。

　　2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。

　　3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。

　　个人廉政风险点及防控措施3推进廉政风险防控机制建设，将预防腐败工作进一步深化、延伸和具体化，是人民法院反腐倡廉新形势的客观要求，是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设规划及贯彻执行《廉政准则》和中央“八项规定”的具体举措，也是从根本上爱护和保护法官干警的具体体现。黄陵法院从20xx年开始，按照上级法院和纪委的要求，结合自身工作实

　　际，就廉政风险防控机制建设作了有益的尝试和实践，取得了一定的成绩，受到了上级法院和纪委的肯定。但在实际工作中也发现了一些问题，有必要作进一步的思考。

　　一、廉政风险防控工作中存在的问题

　　（一）主观方面：

　　1、随着经济社会的发展，法院审理案件的标的额越来越高，涉及案件当事人的权益越来越大。一些不法分子为了获得非法利益，千方百计的拉拢腐蚀办案人员。法官面临的压力越来越大，往往是“案件一进门，双方都托人”，公正司法要顶着人情关系网的巨大压力。

　　2、一些法官自律意识不强，拒腐防变的能力较低，在巨大的利益诱惑面前经不起考验，容易出现利用手中权利“吃、拿、卡、要”等不廉行为。

　　3、从法官自身素质来看，由于个人政治、业务素质的差异，在具体办理案件过程中，也会出现执法偏差，或出现不作为、乱作为的问题。

　　4、廉政风险意识不强。法院干警在履行法定职权的同时承担着各种责任追究的潜在可能性，由于廉政风险的潜在而非实实在在的发生，部分干警认为只要管好自己，履行好职责，廉政风险就与自己不相干。没有能够准确的认识权利与责任的辨证关系，不能树立正确的廉政风险观念。

　　（二）工作方面：

　　1、思想认识上存在误区。部分领导和干警对廉政风险点的认识上存在一些误区，担心查找和公开廉政风险点就是公开工作中的腐败环节，会给本部门的社会形象带来负面影响，对廉政风险点防范工作的效果心存疑虑，存在敷衍应付态度。客观上影响了推动廉政风险点防范工作的自觉性、积极性和主动性。

　　2、查找不够全面深入。查找共性、原则性、普遍性的廉政风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少。结合岗位职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养的风险点少。八小时内履职环节的风险点多，八小时外日常生活和社会交往的风险点少。

　　3、在廉政建设方面力度不够措施不力，存在“说得多做得少，制度多落实少，教育多查处少”的问题，致使一些法官因权利使用不当，或因渎职被追究责任，或走上了违法犯罪的道路。

　　4、考核评估及问责机制不够完善。由于廉政风险点是权力运行过程中出现腐败和不廉洁行为的一种可能性，并非已经存在和实际发生，因此考核评估中可能存在只问是否触发廉政风险点的情况，考核评估存在标准不够清晰、规范，考核周期不够科学的问题。出现廉政风险情况的责任追究制度和判定失察、失管、失教的问责机制还不够完善。

　　二、对策及建议

　　1、加强学习教育，提高对廉政风险防范工作的再认识。通过召开专题座谈会、汇报会、培训会，编印信息、资料等方式，加强对廉政风险点防范管理工作的面对面指导，明确廉政风险点的涵义界限。努力提高法院干警对廉政风险防范机制重大意义的认识，不断提高自身的反腐败能力。着力抓好法院干警的经常性学习教育活动，落实廉政教育的长效机制，强化廉洁自律意识和规范意识，筑牢思想道德防线，促进全院干警养成自觉学习，自省、自励的良好习惯。

　　2、预防为主，统筹兼顾。严格执行中央“八项规定”、最高法院关于《法官行为规范》、《中国党员领导干部廉政从政若干准则》和“五个严禁”的规定，进一步增强法院干警对党纪法规的敬畏之心，培养法院干警秉公执法，清正廉明的职业操守，始终绷紧廉洁自律这根弦。坚决避免与案件当事人或代理人有不正当的交往，不与案件当事人或代理人单独会面，拒绝请客送礼及亲朋好友的说情。把廉政风险预警防范融入到法院的各项具体工作

　　中，对部分干警存在苗头性、倾向问题但又不构成违纪违法的，要及时采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改、廉政谈话等预防措施，帮助他们及时纠正工作中的失误和偏差。

　　3、建立完善考核评估和问责机制。一是继续探索实践廉政风险点防范管理考核评估和问责工作，学习先进单位的经验，加快完善考核评估的标准化工作和问责机制。二是加强日常考核，通过班子成员和部门分管领导、部门负责人分别在单位内部和部门内部开展诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错工作，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，将日常考核作为全年考核的重要组成部分。三是强化监督检查，通过信

　　访监督、干警考察和案件查处，逐步形成“点面结合，实地察看、座谈征询、综合评价、及时反馈”的评估模式。四是结合《公务员管理条例》等相关制度，制定出廉政风险点防控中出现不廉政行为的责任追究机制和出现失察、失

　　管、失教行为的问责机制，进一步完善廉政风险点防范管理工作。

　　4、完善监督机制。对廉政风险的预防，一方面要强化外部监督的力度，向社会公布监督电话，充分发挥法律监督和民主监督的作用；一方面要完善内部的督查制度，发挥好内部监督的作用。纪检监察部门要组织开展执法监察，明查暗访，专项督察，接待来信来访等活动，及时发现和纠正工作措施不落实，有令不行，有禁不止，不作为、乱作为等问题，努力将法院干警的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入监督管理的范围。

　　5、落实长效机制。树立和贯彻落实科学发展观，加强对廉政风险点防范管理的科学运作，通过再检查、再评析、重划等级和优化措施等过程，扎实推进防范管理工作的持续性和长效化，真正使法院审判监督权力运行更加规范，执法行为更加廉洁。

　　6、加大查办违纪违法案件的力度。没有严肃的惩处，教育就没有说服力，制度就没有执行力，监督就没有威慑力。纪检监察干部要树立“有案不查”是“失职”的理念。树立“查办案件”是“治病救人”的理念，树立纪检监察干部没有“个人退路”的理念，要始终坚持在院党组的领导下，严格依法执纪办案，以此警示身边的干警，教育后来的干警，挽救失足的干警，防止更多的干警重蹈覆辙，滑向犯罪的深渊，变成人民的对立面。

　　一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

　　二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

　　三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

　　四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

　　五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施：

　　一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉

　　洁。

　　三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程

　　序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

　　个人廉政风险点及防控措施5在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　　一、思想道德风险点

　　放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动

　　不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安

　　责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高

　　业务能

　　对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办

　　能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

　　个人廉政风险点及防控措施6投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：

　　1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。

　　2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。

　　3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。

　　针对上述风险点，决定采取如下防控措施：

　　1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。

　　2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。

篇七：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人岗位廉政风险点查找及防控措施

　　个人岗位廉政风险点查找及防控措施

　　随着社会的不断发展，廉政建设问题越来越受到人们的关注。作为一个员工，我们需要关注并提高自己的廉政意识，找出自己工作岗位上的廉政风险点，采取相应的防控措施，为企业的廉政建设做出贡献。

　　个人岗位廉政风险点的查找

　　首先，我们需要了解自己岗位上的廉政政策，熟悉公司内部的业务流程和管理规定，进而找出个人岗位廉政风险点。一般来说，个人岗位上的廉政风险点包括以下几个方面：

　　1.合同签订和履行过程中存在的廉政风险。

　　在合同签订和履行过程中，一些员工可能会利用职权进行违法违规行为，例如索取回扣、涂改合同、捏造证据等情况。因此，需要严格依照公司规定，完善内控机制，避免因合同履行不当而导致的廉政风险。

　　2.福利待遇或信息的滥用。

　　一些员工在管理过程中可能会利用职权获取不当利益，例如工作日常开销、私人活动经费等。再就是个人的信息保护，员工不得将公司或客户信息泄露出去。透过各种渠道数据泄露威胁愈加严峻。

　　3.审批流程中的风险

　　在公司的审批流程中，一些员工可能会利用职权进行“顺路把关”，甚至从中谋取暴利，因此需要加强审批流程的监管，确保审批流程的公正性。

　　4.社交媒体滥用

　　社交媒体可以作为个人的社交平台，但是在工作时间内滥用会影响工作效率，甚至影响个人的职业形象。另外，员工在社交媒体上发表对公司不实言论，可能会对公司的声誉造成影响。

　　个人岗位廉政风险点的防控措施

　　了解了自己岗位上的廉政风险点之后，我们需要采取相应的防控措施来防止廉政风险的发生。以下是一些常见的防控措施：

　　1.建设完备的内部监控

　　采用各种合规系统严格内部监管流程，籍此来识别和控制各种品质问题、资料泄露等廉政风险。严格执行内部监管规范，配备完备的审计人员为员工提供同级反馈，落实员工的实效性检查。

　　2.建立完备的责任制

　　公司要制定完备的廉政责任制，明确各个责任人的职责和具体工作内容。同时，应该落实廉政责任制的考核和奖惩机制，以确保公司的廉政建设不断完善。

　　3.合理规定员工福利待遇

　　公司应该制定完备的员工福利待遇规定，明确福利的范围和标准。同时，应该建立合理的审核和审批机制，避免员工在福利待遇上谋取不当利益。

　　4.提高员工的廉政教育意识

　　公司应该加强对员工的廉政教育，引导员工珍惜工作机会、尊重他人、保护公司，并向员工提供及时的廉政专业培训。举办一些廉政宣传活动，例如比赛、讲座、规章制度展示等，激励员工积极参与廉政建设。

　　结论

　　在企业的廉政建设中，每个员工都应该以身作则，提高自己的廉政意识，找出自己岗位上的廉政风险点并采取相应的防控措施。只有这样，企业才能进一步完善廉政建设，促进企业的健康发展。

篇八：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人岗位廉政风险点与防范措施

　　随着社会的发展，廉政建设已经成为了一个重要的议题。在工作中，每个人都有可能面临廉政风险，因此，了解个人岗位廉政风险点并采取相应的防范措施是非常必要的。

　　个人岗位廉政风险点主要包括权力寻租、利益输送、违规操作等。权力寻租是指利用职务上的权力谋取私利，例如利用职务之便收受礼品、接受请客等。利益输送是指利用职务之便为他人谋取利益，例如利用职务之便为他人提供便利、为他人谋取利益等。违规操作是指违反规定、程序等进行操作，例如违规操作公款、违规操作文件等。

　　针对这些风险点，我们可以采取以下防范措施。首先，要加强自我约束，树立正确的价值观念，明确自己的职责和义务，不以权谋私，不为他人谋取利益。其次，要加强制度建设，建立健全的制度体系，规范工作流程，严格执行各项规定，确保工作的公正、公平、公开。再次，要加强监督管理，建立有效的监督机制，加强对工作的监督和检查，及时发现和纠正问题，确保工作的廉洁和公正。

　　个人岗位廉政风险点与防范措施是一个非常重要的议题。只有加强自我约束，建立健全的制度体系，加强监督管理，才能有效地预防和遏制廉政风险，确保工作的廉洁和公正。

篇九：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人岗位廉洁风险排查及防控措施四篇

　　廉洁，最早出现在战国时期伟大的诗人屈原的《楚辞·招魂》中：“朕幼清以廉洁兮，身服义尔未沫。”东汉著名学者王逸在《楚辞·章句》中注释说：“不受曰廉，不污曰洁”，也就是说，不接受他人的馈赠的钱财礼物，不让自己清白的人品受到玷污，就是廉洁。以下是为大家整理的个人岗位廉洁风险排查及防控措施四篇,欢迎品鉴!

　　第1篇:个人岗位廉洁风险排查及防控措施

　　根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

　　一、排查工作基本情况

　　按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。

　　二、加强排查工作组织领导

　　接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

　　三、排查出的主要风险点

　　本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。

　　（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

　　一是在岗位职责方面：

　　（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

　　（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；

　　（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉洁自律不松懈，防范道德风险；

　　二是在业务流程方面：

　　（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；

　　（2）在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

　　（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

　　（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

　　在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

　　一是在岗位职责方面：

　　（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；

　　（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。

　　（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘

　　密泄露风险；

　　二是在业务流程方面：

　　在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；

　　（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。

　　（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。

　　（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。

　　（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉洁风险。

　　四、采取的防控措施

　　（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；

　　三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。

　　（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉洁风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。

　　（三）加强风险防控教育。把廉洁风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉洁自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉洁风险。

　　（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。

　　五、取得的成效

　　（一）增强了风险意识。通过本次廉洁风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉洁意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

　　（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。

　　（三）完善了管理制度。本次廉洁风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。

　　第2篇:个人岗位廉洁风险排查及防控措施

　　根据文件要求，我办认真开展了廉能风险防控机制建设工作，重点岗位的防控措施落到了实处，取得了明显成效，现将开展情况总结如下：

　　一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围

　　为开展好此项工作，我办以领导和各干部岗位为重点，积极营造廉能风险防控机制建设工作的良好氛围，力争做到了三个到位：

　　(一)思想认识到位

　　我办先后组织全体干部职工学习我县有关廉能建设工作的文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想和行动统一到加强廉能风险防控机制建设工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败形象的发生。通过学习，使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉能风险点的重要意义。

　　(二)组织领导到位

　　我办成立了以主任为组长，副主任为副组长，各科室负责人为成员的廉能风险防控工作领导小组，下设办公室，具体负责我办廉能风险防控机制建设工作的日常工作。

　　(三)宣传教育到位

　　召开了廉能风险防控机制建设工作动员会，通过讲案例摆事实，使全体干部职工自觉参与到廉能风险防控机制建设中来，主动查找风险点。

　　二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点

　　(一)科学制定方案

　　在广泛听取党员干部群众对开展廉能风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，精心制定我办廉能风险防控机制建设工作实施方案，明确目标要求和方法步骤，并在一定范围内征求意见，进一步修改完善。

　　(二)积极排查查找

　　结合我办工作实际，认真梳理岗位职责、采取岗位人员自已找、其它人员帮助提、所在股室集体议、群众评、领导点等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面的`廉能风险。并汇总后报领导小组审核后在一定范围内公示。

　　(三)分析归纳总结

　　通过填写《岗位工作职责表》，广泛收集岗位人员、其他同事、分管领导和服务对象提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼，经过多方征求意见，共收集整理了多个风险点提交审核，在此基础上形成了多种管理制度，为后期风险点的防控提供重要保障。

　　三、制订措施，强化监控，防范岗位廉能风险

　　(一)制订防控措施。在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照办工作岗位廉能建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险的预防措施，构建本单位各项廉能防控机制，分类制订防范措施和内控制度，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

　　(二)强化监督管理。一是建立廉能风险监督渠道。通过公开监督举报电话、设置意见箱、定期召开座谈会、经验交流会及阶段检查、自查、抽查等方式，及时收集群众意见，定期汇总分析信访举报、服务投诉的相关情况，查找不足，限期整改;二是强化监督考核机制。把廉能风险防范机制建设工作纳入行风效能建设、年度目标任务考核和党风廉能责任制一起抓，实现对廉能风险的有效防控。

　　我办在开展廉能风险防范机制建设工作中取得了一些成效，但廉能风险防范机制建设工作是一项长期的任务，紧密结合我办实际，拓展从源头上防治腐败工作领域，真正建成廉能风险防范管理长效机制,为加快发展和又好又快发展做出新的更大贡献。

　　第3篇:个人岗位廉洁风险排查及防控措施

　　为把廉政风险防范工作落到实处，更好地推动街道整体工作水平，按照《城厢区廉政风险防控工作考核评估办法（试行）》（莆城委反腐办〔#〕2号）的通知要求，我街道认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我街道廉政风险防控工作自查情况汇报如下：

　　一、高度重视，健全领导机制

　　我街道高度重视廉政风险防控工作，为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经研究，成立了以党委书记薛志远同志任组长的凤凰山街道廉政风险防控工作领导小组，5月28日召开了全街道干部、村（居）干部动员大会，制定了《凤

　　凰山街道廉政风险防控工作实施方案》。

　　二、清权确权，编制职权目录

　　对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

　　对依法确定的职权进行分项梳理，共编制职权目录20条，并明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制权力运行内部流程图10个。

　　三、积极排查，制定防控措施

　　一是积极开展廉政风险点排查。从今年5月份开始，我街道开展廉政风险点防范工作，召开了全街道开展查找廉政风险点动员会，部署街道查找廉政风险点排查工作，要求各部门围绕各自职能、干部岗位职责，对本部门中存在的廉政风险开展自查。各部门、党员干部都能严格按照《实施意见》的"工作目标、方法步骤、工作要求开展查找工作。共查找出单位、内设机构、在岗人员廉政风险点104个。

　　二是积极制定防控措施。自廉政风险防控管理工作开展以来，我镇重点在建立廉政风险防控管理制度和举措上下功夫，以风险排查为抓手，以责任追究和问责制为保障，从源头上防止腐败，把廉政风险降到*点，共制定单位、内设机构防控措施39条，班子成员防控措施65条，建立健全廉政风险防范管理机制。

　　四、完善制度，建立长效机制

　　一是实行“风险公示”。各部门、个人查找出来的廉政风险内容须经领导班子集体讨论，将各部门查找出来的廉政风险点、风险等级评估以及防范措施进行公开，以便共同监督，实现自我监督和群众监督。

　　二是建立廉政风险防控管理教育机制，廉政风险排查动态管理机制，风险监测机制，廉政风险分级管理机制，预警纠错机制以及评估修正机制。通过不断完善机制，促进廉政风险防控管理工作更加有效地开展，确保工作取得实效。

　　五、存在的问题

　　我街道廉政风险防控工作领导小组对干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定基础。

　　第4篇:个人岗位廉洁风险排查及防控措施

　　防控措施1、不断加强政治理论学习，增强依法行政、执政为民意识、提高为民服务能力，牢固树立正确的人生观、世界观、价值观、权力观。2、以人为本，严格以科学发展观为指导，理论联系实践，创新工作思路与方法、提高科学发展战略思维，更好的贯彻落实党组作出的科学决策与部署。3、严格批评与自我批评，加强风险管理学习，慎独自律、严格要求、加强分管处室管理，及时报告分管工作动态并向党组报告思想工作情况。1、可能存在因工作繁忙等原因放松政治理论学习，理想信念不坚定，缺乏正确的人生观、世界观、价值观、权力观。2、可能忽视综合素质的提高，贯彻落实思想道德科学发展观的战略思维不强。风险3、对一些事项，可能因理论水平不强、认知不充分、风险管理与防范意识不够等原因，未能及时向党组、主任报告有关思想工作事项。1、可能存在对党组及其他主要会议研究的具体事项不了解、忽视明显存在的问题，不积极及时提出异议。2、可能存在对本委党组研究决定事项、指示的执行和主任交办有关工作落实不够及时到位。3、可能存在对分管处室业务工作业务管岗位履责高级理不够到位，争取中央、省里预算内风险财政资金不及时、下达任务分配不到位、对上报农业建设项目的真实情况疏于把关，造成投资资金损失；未能及时发现并制止处室及有关项目单位可能存在的故意瞒报、漏报、虚报的行为。滥用职权、徇私舞弊，违反规定实施项目、安排和使用资金。

篇十：个人岗位职责廉洁风险点和防范措施

　　

　　个人廉政风险点防范措施

　　个人廉政风险点防范措施最新

　　一、思想道德及制度机制

　　(一)思想道德(二级风险)

　　1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　(1)政治理论学习不够，理想信念不坚决、政治素养下降等风险。

　　(2)工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　　(3)缺乏"一盘棋"思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　(4)工作原则性不强、法律意识冷淡，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　　(5)不注重服务看法和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　(6)不仔细履行"一岗双责"，领导监督职责履行不到位，造本钱单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施：

　　(1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增添干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素养，提高抵挡腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　(2)仔细落实"三会一课"、"领导干部学法笔记制度"，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增添领导骨干的责任心和综合素养。

　　(3)教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　(4)完善民主生活会制度，定期开展批判与自我批判。领导带头仔细执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，(5)制定奖惩措施，严格工作纪律，强化催促检查。激发全站人员工作热情、主动性和创造性。

　　(二)制度机制(三级风险)

　　1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　(1)对不科学、不适用的制度，未能准时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　　(2)对制度实施状况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　　3、防范措施：

　　(1)定期梳理、补充、完善各项规章制度(依据当年工作的需要)，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度根据，形成按制度办事的行为规范。

　　(2)加强对规章制度执行状况的检查、监督，将执行制度的状况纳入到科室绩效考核之中。

　　(3)对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面

　　(一)行政惩罚类(一级风险)

　　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　(1)不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　(2)在案件调查取证环节中，未根据程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不精确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　(3)执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻惩罚。

　　3、防范措施：

　　(1)办案人员要仔细把握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　　(2)办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政惩罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的状况发生。

　　(3)在案件调查取证环节中，根据程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量精确。

　　(4)在违法案件查办过程中严格根据"事实清晰、证据确凿、程序合法、定性精确、处理恰当"的原则办理、审理案件。

　　(二)行政服务类(二级)

　　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　(1)在竣工结算书备案、合同价登记、招标掌握价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违背工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　　(2)在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或有意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　　(3)业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　　(4)在审查过程中，对符合答应条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

　　(5)业务办理不准时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　　(6)在日常监管中对已发觉的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未准时留存文书档案，可能造成工作失职。

　　(7)在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违背法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施：

　　(1)强化岗位培训。有关工作人员要熟识业务，仔细学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　　(2)严格根据相关规定办理标准造价监督服务业务，严格实行审核互相把关，互相监督措施。

　　(3)公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　　(4)加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不有意刁难企业或设置不必要条件。

　　(5)严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　　(6)落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究方法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　(7)从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，把握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务看法端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　(三)年检、专项检查类(二级)

　　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　(1)行政不作为，对年检中发觉的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　(2)对年检或专项检查发觉的问题，未按法定程序进行登记、录入，未准时留存文书档案，以及发觉的问题不准时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　　(3)在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

　　(4)证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　　3、防范措施：

　　(1)强化廉政宣扬教育，突出教育的针对性和实效性。特殊是对简单诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以到达警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　　(2)将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核;努力实现对风险岗位的全程监控。

　　(3)完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　　(4)完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　　(四)四类：财、物管理类(一级)

　　1、相关科室：财务科、办公室

　　2、潜在风险：

　　财务管理风险：

　　(1)不仔细执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　　(2)在大额资金的使用上，未经集体商量，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　(3)年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　(4)未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

　　资产管理风险点：

　　(5)固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

　　(6)对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

　　3、防范措施：

　　(1)仔细执行年初的财经预算，避开不合理开支，影响工作正常运转的状况发生。

　　(2)坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　　(3)财务人员要加强责任心，仔细履行工作职责。做到帐表相符，财务数据精确、真实，便于工作顺利开展。

　　(4)从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　　(5)在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体商量，坚持"集体理财"的原则，重要财物收支由站务会集体商量决定。

　　(6)固定资产管理要到位，准时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。

　　(7)准时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。

　　(五)人事管理类(二级)

　　1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　　2、存在的风险

　　(1)在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　(2)对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、互相扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象;产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　　2.防范措施

　　(1)严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　　(2)严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上表达互相提示、互相制约、互相监督、互相纠正的运行机制。

　　(3)坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　(4)加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育;组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　(六)内务管理类(二级)

　　1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心

　　相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科

　　2、存在的风险

　　(1)在数据统计过程中，不仔细准时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　(2)不严格执行信息网络管理制度，随便安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　　(3)档案管理不严格，特殊是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　(4)印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　(5)接听电话、传达会议通知不准时、不精确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　(6)机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　　(7)在办公物品选购及公车管理、使用和修理中违背规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施

　　(1)遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切根据规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　　(2)对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　(3)规范公车修理、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格根据有关规定处理。

　　(4)公务款待坚持对口接待和派餐制度，尽量削减陪餐人员。

　　三、站领导个人方面

　　(一)市标准定站党支部书记、站长(一级风险)

　　1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。

　　2、潜在风险：(1)工程造价咨询资质初审;(2)标准造价违规行为(行政惩罚类案件)查处;(3)日常其他行政行为监督;(4)定额解释、造价纠纷处理;(5)单位经费开支;(6)单位人事管理;(7)评先树优;(8)公务接待;(9)车辆安全;(10)党费管理。

　　3、防范措施:

　　(1)工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　(2)标准造价行政惩罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必需2人以上，且亮证执法;坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体讨论制，案件检查结论坚持集体定案。

　　(3)建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。

　　(4)实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　(5)严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。

　　(6)严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　(7)严格各项荣誉称号的推举程序，坚持集体商量决定推举名单。

　　(8)严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　　(9)规范公车修理、用油管理。公车修理、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记状况。

　　(10)严格党费管理，准时足额上交。

　　(二)主管标准、资质证书等业务副站长(二级风险)

　　1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　　2、潜在风险：(1)工程造价咨询资质初审;(2)工程建设标准违规行为(行政惩罚类案件)查处;(3)日常督导、检查、调查取证;(4)车辆安全。

　　3、防范措施:

　　(1)工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　(2)坚持公平、公开、公正原则处理标准行政惩罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　(3)严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必需2人以上，且亮证执法，互相监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查状况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　　(4)规范公车修理、用油管理，严禁公车私用。

　　(三)主管定额、咨询等业务副站长(二级风险)

　　1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。

　　2、潜在风险：(1)定额解释、造价纠纷处理;(2)造价指标测算、市场参考价调查;(3)招标代理、工程造价咨询;(4)评先树优;

　　3、防范措施:

　　(1)实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　(2)加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正;对指标测算、市场价格信息有意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　(3)严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体讨论决定处理意见。

　　(四)站工会主席(二级风险)

　　1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　　2、潜在风险：(1)工程发承包违规行为(行政惩罚类案件)查处;(2)日常工程造价监管;(3)单位人事管理;(4)评先树优;(5)公务接待;(6)工会经费管理。

　　3、防范措施:

　　(1)坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政惩罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必需2人以上，亮证执法;案件检查结论坚持集体定案。

　　(2)加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　　(3)严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　(4)评先树优坚持推举程序，坚持民主集中制度。

　　(5)严格公务接待。仔细履行就餐审批制度。

　　(6)按规定提取使用工会经费。

　　个人廉政风险点防范措施最新

　　一、思想道德风险点

　　1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增添党性修养，坚决理想信念不动摇。

　　2.不仔细学习，政治素养低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　3.不服从工作支配，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作支配。

　　4.责任心不强，有畏难心情，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增添责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　5.不留意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，主动进取，仔细扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　1.违背廉洁自律相关规定，违背财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能

　　力。

　　2.对各种财经法律、法规、规章制度把握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增添责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务学问，坚持原则，按规定办事。

　　5.能力素养与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。

　　财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施2017-04-2106:53|#2楼

　　岗位工作职责：

　　(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开拓财源，有效地使用资金;

　　(2)进行本钱费用预报、计划、掌握、核算、分析和考核，催促本公司有关部门降低消耗、节省费用、提高经济效益;

　　(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;

　　(4)承办公司领导交办的其他工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违背法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施：

　　1、不断更新和把握新的财政法规学问，增添自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、仔细执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

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　　在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　　一、思想道德风险点

　　1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增添党性修养，坚决理想信念不动摇。

　　2.不仔细学习，政治素养低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　3.不服从工作支配，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作支配。

　　4.责任心不强，有畏难心情，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增添责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　5.不留意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，主动进取，仔细扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　1.违背廉洁自律相关规定，违背财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　2.对各种财经法律、法规、规章制度把握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增添责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务学问，坚持原则，按规定办事。

　　5.能力素养与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。

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