2023年度证券业个人先进事迹(四篇)
下面是小编为大家整理的2023年度证券业个人先进事迹(四篇),供大家参考。
人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。相信许多人会觉得范文很难写？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。
证券业个人先进事迹篇一
****同志是****市**局二分局金融市场**所所长，该同志多年来，能认真学习党的各项方针、政策和法律法规，在学习邓小平理论和“ __”中，表现特别突出，领会深刻，做事做人都表现出一个共产党员的崇高的风格。该同志拥护中国共产党，拥护社会主义，拥护经济体制改革，一贯追求进步，特别对党的信念表现出坚定的立场，在他五十岁时光荣地加入了中国共产党。****同志在学习、工作、生活中，能以身作则，坚持原则，办事公道，作风正派，严于律己，能团结和带领本所全体同志在两个文明建设中，办实事，能很好地将自己的工作贯穿于“ __”之中。由于他的工作出色，多次被评为市局、分局先进个人和优秀公务员。他曾经领导过的生产要素市场管理科和现在领导的金融市场**所也多次被评为市**局和分局的先进集体。
一、努力学习，提高认识，不断充实自己
在多年的工作中，****同志深刻体会到，一个人学习知识少，没有追求和奋斗目标，那就意味着是一个浑浑噩噩的人，什么都干不好。他做为一个科级干部，要带领全所同志做好工作，自己必须先有一个好的状态，好的素质，为此他努力学习，提高认识，充实自己是他和全所同志的愿望。多年之中，分局认真组织学习邓小平理论、“ __”、党的十五届四中全会精神，十六大的会议精神，学习“两整顿”的文件精神，开展“三讲”教育等等，他都能从自身做起，带领全所同志从一点一滴的小事做起，认真负责抓好，特别是在清正廉洁和揭批“ __”方面，立场坚定，态度端正。在学习中，****同志能带领全所同志积极参加，认真听讲，无一缺课，并能积极组织全所同志谈认识、谈体会。结合工作，结合“风纪窗”里的警示教育案例，表明态度，分清真善美和假恶丑。由于学习抓的好全所同志的人生观，价值观逐步得到了升华，政治信念坚定了，机关作风改变了，工作态度端正了，工作成绩出来了。这些喜人的局面于全所同志的共同努力，更离不开****同志的带头作用。
金融市场是生产要素市场的组成部分，是社会主义大市场的重要枢纽和命脉，是一个深层次的专业化市场，要搞好金融市场的培育，发展和监管，不但要学习和熟悉**行政管理方面的法律法规及业务知识，而且要学习和熟悉银行、证券、保险、典当等金融市场方面的法律法规和专业知识。****同志不畏艰难、努力学习，在实践中摸索，不但熟练的掌握**管理方面的法律法规及业务知识，而且还熟悉掌握了金融市场方面的法律法规及专业知识，为他的工作打下了坚实的基础。他系统的学习了注册会计法、拍卖法、资产评估机构管理条例、税务师管理办法、劳动法、房地产法、技术市场管理条例、人民银行法、商业银行法、证券法、保险法、典当业管理办法等一系列生产要素市场方面的法律、法规。他曾经参与起草了****市中介市场管理办法、****市技术市场管理规定、****市技术合同管理暂行办法，****市技术经纪行章程，****市加强**业用房租赁管理规定等一系列地方规章。
二、积极工作、勇于创新，搞好金融市场的监管
****同志是最先开拓对****市生产要素市场监管的，那时他是生产要素市场管理科科长，全面负责对****市金融、房地产、技术、劳动力、信息等五大生产要素市场的培育发展和开拓监管。经过他带领全科同志的努力，创造了辉煌的业绩，全面介入****市生产要素市场的监管，特别是对金融市场的监管更是个亮点，曾经受到过国家**局的表扬和全国同行的好评。后来由于金融市场规模较大，又是一个较高层次的市场，为了更进一步，对这个市场进行了规范化管理，金融市场**所成立了，****同志由于熟悉该市场，组织调动他担任这个所的所长。
****市**局市管二分局金融市场**所根据市**局的授权，负责对****地区三县五区的金融机构进行监督管理，目前共监管金融企业1120户，其中包括各类商业性银行，国家性银行，信用社和邮政储蓄机构，证券、保险、典当、信托投资、财务公司等非银行
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证券业个人先进事迹篇二
【先进个人事迹材料】个人先进事迹300字
先进事迹材料是根据个人或集体在过去某介时段所做的，足以成为整个社会或某个局部、系统的榜样的事迹撰写的文字，只有真切感人才能达到预期目的。下面为大家搜集的先进个人事迹材料，希望大家喜欢!
xx年xx 月，我来到华茂工作，成为华茂科教仪器公司的普通员工。工作中，憨厚、朴实的我一方面积极向老员工虚心请教，一方面利用休息间隙对产品进行熟悉、组装、维修，将自己的满腔热情完全投入到了工作之中。艰苦的努力，务实的工作，很快使我成了公司的业务骨干。“一个人可以没有文凭，但决不可以没有知识”，这是我十分欣赏的一句话，为此，我几乎把所有的业余时间都用在了钻研业务上，努力将自己的工作吃透，干好。
随着公司业务的拓展，工作难度也在加大，因公司业务人员少，一人身兼多职，我的主要工作是代表公司出去招投标、投标样品。在样品的过程中，严格把关，因为样品在投标过程中占的比重较大，会直接影响到投标的结果。有时候遇到提供样品数量多的情况时，就必须花上好几天的功夫，而且在的过程中会遇到很多的难题，这就需要和相关技术人员进行交流，争取满足客户的技术要求。记得去山东 投标时，我们公司共投了七标段，每个标段七本标书，做好的标书有三箱，再加上样品七箱，由于投标时间紧迫，也为了安全期间，只能标书随身带，我一人拖着沉重的标书和样品，到了中途的徐州转车时，已经是疲惫不堪，一想到时间紧，任务重，也不可有半点怠慢，到了菏泽之后，就是紧接着摆放样品，等摆好之后，已经是晚上十点多了，当然这样投标的次数有很多次，可是 __一次怨言，时刻把公司的利益放在第一位，个人的得失放之后。
这二年，随着公司业务拓展。公司通过代理商，业务涉及的省份较多，有、福建、山东、天津等地，出差的频率不断的增加。有的时候刚回到家两天，就收到公司的委派任务。由于是和 __门打交道，所以效率是非常重要的，我不得不放弃休息时间，为了能在第一时间见到客户，经常是周六、周日的时间在路上赶，让我记忆犹新的是，11月份处理山东、天津的业务。已经连续一个月没有休息了，体力严重超支，那时候公司组织的旅游也不得不放弃。
供货范围广，数量大，对当地的情况不熟悉，交流不方便等诸多因素加大了送货的难度。但是按时交货是必须的，这关系到公司的形象和信誉。在20xx年12月份的天津送货中，全市十九个县区400多所的学校，一开始真的是一头雾水，不知从何下手，后来我慢慢理清思路，制定出一套具体的配送方案。先在天津找好仓库，公司货到天津后先在仓库分好，再一家家去送，送货过程中每天早上6点起床，到外面零下10度的天气中进行分货、配送、装车等，有好几天吃饭也是有一顿没一顿的，晚上一般都是八点左右回到仓库，和同事按照客户的意愿商讨下一步的计划，并要考虑为公司减少不必要的开支，经过十三天时间的配送，按合同要求顺利完成天津400多所所学校的配送工作，确保客户满意，让客户早日验收汇款。在出去招投标或送货时，我牢记，我是代表华茂的，我时时刻刻注意自己的言行，维护公司的形象，以热忱的工作态度投入到工作中去。
很荣幸被公司推荐为20xx年度的优秀员工，这既是公司对我个人工作能力的肯定，也是对我做好今后工作的一种鼓励，虽然这一年里 __什么可炫耀的业绩，但在自己的工作岗位上始终兢兢业业，认真对待每一件事，多思考，多关注，为把好产品的质量关尽自己的一份力。在今后的工作中，我将更加出色的完成各项工作，不辜负公司对我期望。
xxx，男，汉族，38岁，林业工程师，1996年毕业于**农学院林学系，先后在县中心苗圃场、林业局营林站、林政资源管理站就职，现任**县林业局营林站站长。曾从事林业种苗生产管理、林政资源管理、国家天保工程管理、营造林技术指导、集体林权制度改革等县林业局关键岗位工作。自参加工作以来，他能模范执行党的路线、方针、政策，遵守国家法律、法规，立足岗位、奋发进取，开拓创新，勇于奉献，无论在何种岗位，从事何种工作，他都是干一行爱一行，一心扑在工作上，兢兢业业、踏踏实实、勤勤恳恳，各项工作想在前、干在前，充分起到了模范带头作用。突出的业绩、勤政务实的工作作风也得到了领导的充分肯定，多次被省、地、县和县林业局评为先进工作者和先进个人，发挥出了林业局中层干部的中流砥柱作用，为加快我县林业生态环境建设步伐和促进林业产业的快速发展做出了突出贡献。其先进事迹如下。
一、开拓进取、刻苦专研。该同志能认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“ __”重要思想，贯彻落实和深入实践科学发展观，有较强的政治敏锐性和鉴别力，注重理论联系实际。在实际工作中能较好地贯彻执行党的方针、路线和政策，解决工作中遇到的困难和问题。在业务上，勤于钻研，不断提高林业的专业技术水平和业务素质，并用以指导林业生产。在林政站工作期，身兼多职，多个岗位都能以极大的热情和钻劲，学习本专业的知识。由于他的勤奋和钻研，他的业务知识得到很大提高，他用所学知识，和他所在股室的同志积极探索、研究和推广林业生产适用技术，从2000年来，他先后组织或参与了《化学除草剂在林木育苗中的应用研究》、《意杨截秆造林技术》课题研究、《岩溶石质山人工造林及植被自然恢复技术推广》等林业技术研究，并有多篇林业论文发表，《意杨截秆造林技术》课题研究20xx年获地区科技进步三等奖。这些林业技术的应用推广，大大提高全县林业工程建设和生态环境治理成效。二、甘于奉献，忘我工作。该同志忠于职守，爱岗敬业，不畏艰难，脚踏实地，甘于奉献，时刻不忘全心全意为人民服务。在十多年工作期间，都能兢兢业业，勤勤恳恳，任劳任怨，不计名利得失，服从安排，顾全大局，并出色地完成组织交给各项任务。20xx年初，我县遭遇了特大雪凝灾害天气，20xx年，又遇长期旱情。灾情发生时，他总是心系林区群众，并坚守第一线和林区群众一起，抗凝冻，查灾情，进行灾后重建;由于林业受灾面广，受灾程度深，林农经济损失大，灾后损失评估急不可待。他接受牵头任务后，带领6个小组15名林业技术人员，顶风冒雨，白天爬山涉水，晚上加班熬夜，通过近两个月的时间日日夜夜的奋战，顺利完成了灾情评估工作，评估成果对指导我县林业灾后重建有着极重要的意义。在林业“二类”调查、连清复查以及集体林权制度改革等林业重 __中，他更是单位的中坚力量。他和他的团队，经常一个把月吃住在山里，爬山涉水，穿荆刺，吃干粮。婚假没结束，他背上背包下乡了;爱人临产，他还在山上划界勾图;老人病危，他还在为群众讲解经济林栽培技术。他的所作所为，深深感动了当地的群众，也带动了他周边的同事，奋力拼博，爱岗敬业，致使各项工作顺利完成。
该同志“学于林，则用于林”，他和同事们一道经常进村入户，搞森林防火、病虫害知识宣传、林业防灾技术骨干现场培训、指导林农做好灾后恢复林业生产等，积极做好灾后恢复林业生产的技术措施和技术咨询。对才百姓不予理解的政策，他总是耐心地讲解;对林业防灾减灾的技术知识，他总是手把手地教，直到教会、教懂为此。在他负责的乡镇，集体林权制度改革稳步推进，林业生产工作有序开展，林区未有一起重特大破坏森林资源案件和重特大森林火灾发生。
三、创新思路、业绩突出。该同志在十几年的林业工作中，能根据上级领导交办的工作，创新工作思路，创造性地开展工作。同样一个任务，落在他手里，他总能想法提高工作效率，比别人较早地完成。由于工作出色，20xx年被县委政府评为“抗凝冻保民生”先进个人，20xx、20xx、20xx年连续三年被县委政府评为“农业农村工作先进工作者”，20xx年获省人民政府评为“**省绿化先进个人记一等功”称号，20xx年荣获全县集体林权制度改革先进个人，并多次被县林业局评为年度先进个人。
四、作风严谨，清正廉洁。该同志作风优良，为人正直，遵纪守法，有高尚的品德和良好的精神风貌。关心职工，团结同志，无论是在工作、生活还是学习中，都能以身作则，为同事作出了表率。能做到办事不推诿，遇难不回避，做到不贪不占，不损害集体利益，清正廉洁。在连续20xx至20xx年10年的年度考核中，有7次被评为“优秀”等次。
xxx同志是岐关公司董事总经理、领导班子成员，多年来，他热爱祖国，热爱集体，热爱本职工作，认真实践“ __”重要思想，遵纪守法，责任心强，敬业求实，积极钻研，勤奋进取，无私奉献，成绩显著。
一、政治坚定，积极履行国企的社会责任
xxx同志能以邓小平理论、“ __”重要思想为指导，努力学习实践科学发展观的活动，深入学习贯彻党的十七大会议精神。我公司是驻澳门的境外中资企业，“ __”的特殊环境，澳门复杂的 __和营商环境，政治素质对于我司领导而言要求就更高，政治素质摆在首位，在澳门不仅做到在商言商，还做到在商言政，不仅带领全司员工开拓市场，加强管理，搞好企业生产经营，树立政治意识、大局意识、责任意识，还积极履行中资企业的政治责任和社会责任，完成中联办等上级所交给的各项工作任务，严守政治纪律，积极履行国企的社会责任，安全优质地完成了中联办、粤澳两地政府所交给的接送中央、省、特区领导及外国贵宾等重大运输任务，得到了中联办和粤澳两地政府的高度评价。为“ __”的成功实践、为维护澳门特区的繁荣稳定作出贡献。
二、指挥若定，成绩喜人。20xx年我国南方大部分地区出现百年一遇的风雪大灾害、四川 __、全球金融海啸，加上燃油价格不断攀升和国家调整港澳两地旅游签证政策等，运输行业面临较大的经营困境和考验，在这样恶劣的市场环境下，xxx总经理团结带领全司干部员工，发挥自身优势，及时根据市场变化情况，灵活调整经营策略，强化境内外客运的联动作用，主营业务仍稳定发展，超额完成了年度经营目标，全年实现营业收入3.39亿港元，比去年同期增长42.5%;净利润同比增长46%。
三、力担重任，义无反顾。对于政府下达的各种指令性重大旅客应急运输任务，是我们岐关公司应尽的社会责任和义务，因此，xxx总经理一直以来都十分重视此类事件，制定应急运输方案，狠抓措施落实，积极完成任务。在确保班车正常运行的情况下，充分挖掘潜力，先后承担了航天英雄粤澳访问团、英超切尔西足球队、内蒙古人民政府代表团、法国国防部官员等贵宾的包车运送任务。特别是今年春运期间,无条件派出3辆大客车和6位经验丰富的驾驶员，昼夜兼程运送武警战士支援京珠北的抗灾,圆满地完成了任务,受到武警领导的赞扬,岐关公司被省交通厅授予”抗灾保通先进单位”称号。
四、稳中求胜，巩固优势。酒店班线是我司境内客运的生命线，市场成熟，客源稳定，经济效益好。为保持相对的竞争优势，xxx总经理等公司高层管理人员就已经商议好20xx年底公司花巨资购置一批高级商务车投入广州酒店线，致力把酒店线打造成精品线路;今年又将全新的26辆豪华宽座车全部调整投入该线路，进一步提高了酒店线的装备优势，大大地增强了对旅客的吸引力。全年酒店班线在油料提价的情况下营收比去年同期增长6.37%，毛利增长了23.77%。xxx同志非常重视开源节流，杜绝浪费，把开源节流工作当作大事来抓，全面推行油料消耗定额考核机制，建立切实可行的油料考核办法，20xx年较20xx年度单位消耗同比下降约0.3公升。与考核前同期比较累计节约油料40万公升，节约油料成本240多万元。
五、重视安全，成效显著。xxx总经理一直以来都非常重视安全生产工作，安全生产和综治 __常抓不懈。在公司的每次会议上都反复强调安全生产工作的重要性，鼓励各级管理人员和全体员工坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，真正把安全生产抓细、抓实，落实到位，并按责任与各部门、各单位层层签订了生产目标管理责任书。岐关公司全年的安全生产形势稳定，按集团要求统计，08年全年百万车公里行车责任事故率、行车责任死亡率、行车责任重伤率三项指标分别为0。xxx总经理要求综治 __一定要结合公司的实际情况，紧紧围绕经营活动发展的大局，组织开展了创建“平安奥运”、xxx航展安保、反恐安全防范应急、重信重访问题专项治理、严禁和防范赌博、防范盗窃抢劫等专项活动。重视计划生育工作，多年来，经上级单位考核，计划生育工作全面达标。
六、严于律己，关心职工，处处流露人文情怀
最大限度地提高广大员工的工资福利待遇，以绩效论成绩，注意维护好公开、公平、公正的企业环境。能正确对待权力，制度之内“不缺位”，制度之外“不越位”，以身作则，严格把关，按章办事，规范管理。同时做到密切联系党群、干群关系，注意听取群众和基层意见。在党风廉政建设方面一贯坚持率先垂范。他办事公道，尊重群众，无论在工作当中还是工余时间，都具有很强的亲和力和感召力。
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证券业个人先进事迹篇三
证券业十佳诚信营业部参选单位情况介绍
诚信为本打造中原券业先锋
——广发证券郑州营业部
市场的低迷掩盖不了证券行业的曙光，经营环境的恶劣不会扭曲行业的发展趋势。在经历了连续四年的持续调整过后，在根本制度架构出现历史性变革的今天，证券市场也必将迎来新的发展机遇。
广发证券是2001年市场处于高位时进入河南市场的，郑州营业部于当年5月份开业后不久，证券市场即展开了长时间的调整，而证券市场的国际化接轨也并没有因此而减慢，长达4年的低迷已经严重影响了整个行业的生存。即便在这样困难的环境下，广发证券郑州营业部始终以诚信为立身之本，坚持走规范发展的道路，在河南证券行业中树立了专业、规范、自律的券商形象。
行情瞬息万变，但诚信却是证券市场的首要原则。诚实信用原则，它要求人们在市场活动中讲究信用、恪守诺言、诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。它是使一个社会有序化的最基本的道德要求之一，它对于有效地履行一个有组织的社会必须承担的任务是必不可少的。但是，随着社会主义市场经济不断发展和完善的今天，对诚信问题的解决不仅仅要紧密依靠道德及社会舆论的监督和引导，不仅仅需要严谨的法律法规体系和严格的市场规范做保障，更需要参与其中的各个单位完备的制度建设、专业协作和服务体系。广发证券郑州营业部在诚信建设方面，正是依托券业协会、依托广发证券公司总部从“硬件”（制度建设、组织建设、人才战略）及“软件”（专业服务、系统化信息集成）两个方面进行的。
严密的制度建设是诚信服务的基础
客户资产的安全,始终以规范的管理和严格的制度为保障,而制度建设也关系着诚信服务的顺利开展。
投资者投资于证券市场的资金要增值,其前提必然是先保证本金的安全。抛开资金的安全性再谈资金的增值性,乃无本之木,无源之水。在如何保障客户资产安全这一点上,广发证券有其独特的做法。广发证券成立十多年来,由于管理规范,公司具有完善的风险控制机制以及对发展战略有正确的把握,没有涉足国债回购、国债期货、违规代客理财等业内重大**及房地产实业投资热潮,包括目前困扰证券市场的挪用客户保证金的问题,广发也没有。
在保障客户资产的安全上,广发对客户交易结算资金管理的原则是:分户管理、集中清算、严格监控、确保安全。以此达到防范经营风险、保障客户资金安全的目标。早在1999年1月在系统内部强制实行客户资金和自有资金分户管理制度、保证金70%交存总部制度,并将客户交易结算资金全额存入指定的商业银行。
仅凭借自主实施客户保证金独立存管一项，广发证券就走在了行业的前列。近期，为适应创新业务试点证券公司的要求，广发证券在系统内全面实施客户资金帐户的封闭式管理，客户的资金帐户与其指定银行帐户建立严格的对应关系，客户提取资金只能通过其指定的银行帐户进行，从而有效地杜绝了由于客户泄密或者其他纠纷而可能产生的资金划转风险。广发证券以法律、法规为准绳，以行业规章、自律规范为依据，结合自身发展的要求，制定出了一套完整的组织架构、业务规程和监控制度，从制度上保证了客户资产的安全及自身业务的顺利开展，为诚信建设在制度上作了保证。
先进的公司建设是诚信服务的保障
一、营业部硬件建设：
除了上述公司的管理和业务整合在以erp、crm平台之上，广发证券交易系统均实施了证券交易和业务的中央监控，形成以信息系统安全运行、集约化管理、高效的风险监控、和客户服务中心的it系统运行环境。i t系统在国内同行领先，系统稳定性、可靠性、安全性和技术服务的主动性、有效性、及时性达到了较高的水平，在广发证券遍及全国的每一个经营网点都利用了最先进的科技和产品作为保证各项业务正常运转的手段，包括安全，快捷的千兆网络，可靠、先进的服务器，报盘通讯采用光纤，卫星实时通讯、ddn等多种手段，短信息定制，移动gprs手机炒股，联通掌上股市，互联网浏览，iptv系统,信息广场，同时建立了异地建立了营业部灾难备份系统，杜绝风险隐患等等。
二、顺应证券市场的发展趋势，打造新型券商模式
以广发证券郑州营业部为例，根据证券行业的发展趋势以及我们对未来公司经营的战略性转移，郑州营业部在2004年对营业部进行了重大整合，在短短20个工作日内即将原先3000平方米的营业面积压缩至1000平方米。而营业面积的压缩，一方面是适应证券行业由现场交易向非现场交易转化的要求，同时将压缩营业节省的资金转化为服务性投入，用于营业部经营手段的提高上来，营业部的加大了对非现场交易的扶持和服务力度，通过网络、短信息、电话、掌上股市等多种信息传递渠道为投资者提供资讯服务。通过测试和对比，郑州营业部的网络速度、信息反馈能力均在行业内遥遥领先。
专业的高素质人才战略是诚信服务的核心
广发证券是国内首批综合类券商之一，是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。公司以"知识图强、求实奉献"为核心价值观，通过使命感、事业心、专业追求以及创新能力为客户提供增值服务，以突出的人才优势享誉中国证券行业。
广发证券郑州营业部目前拥有正式员工十一名，全部为大学本科及以上学历，其中本科7人，硕士4人，半数以上员工具备中级以上专业职称，全部员工具备证券从业资格。广发证券不仅仅对于员工的基本要求起点较高，而且从不放松对员工的再培训，每年公司总部和营业部都组织不下数十次的学习与培训，内容包括业务技能培训、法律法规培训、市场营销培训、直至商务礼仪培训等等涵盖多个方面。
正是拥有了高素质的专业人才，才使得广发证券“专业、专心、专为您”的经营理念得以贯彻和执行。而广发证券在诚信建设方面也得宜于广发的高端人才战略，主要在以下几个方面：
一、客户服务：
客户的认同,源自于自始至终的诚信服务
市以诚为本,诚以信为基。诚信服务是证券市场发展的基本原则,也是券商生存的基石。要获得客户的认同,与客户共发展,对客户的诚信服务是最大的商誉。
广发证券向来十分注重企业诚信服务建设和维护。在广发,上至公司领导,下至普通员工都能自觉树立起诚信服务的理念。合法经营、公平竞争、规范管理、客户至上、市场导向、追求卓越被奉为该公司的最高行为准则。
广发证券对客户的诚信服务,最终得到了客户的认同,在过去十多年的经营中,广发证券的经纪业务市场占有率一直名列前茅，根据中国证券业协会的排名，自1994年开始，广发证券已连续十年进入全国十大券商行列。
客户进行理性投资,需要长期的引导
早在1998年8月,广发证券在券商中率先组织客户代表走访上市公司,展开了引导投资者进行理性投资的"实现理性投资之旅"活动,到上市公司进行实地考察,让投资者了解上市公司的经营状况,对上市公司的实绩及发展前景作出客观的分析和全面评价,从而树立理性投资观念。倡导价值投资、倡导科学的投资理念，是广发证券坚持不懈的重要工作之一。2001年以来，我国证券市场出现了前所未有的调整和低迷，在经过充分的讨论和严谨的论证后，广发证券迅速引导客户的投资观念转移到价值投资的方向上来。广发证券的一位分析师说的好：“与其让客户在短线投机操作中资产缩水10％，不如让客户在目前阶段尽力保有资产等待时机。”在这样的理念下，广发证券不打佣金价格战以刺激投资者进行短线投机，而是把服务的重点转移到投资者培训、信息服务、提高服务手段、扩大证券创新产品上来。
在经纪业务中,树立客户服务意识,诚恳地为投资者提供各种服务。为客户保密，严禁泄露客户资料、严禁挪用客户保证金和证券,严禁散布虚假信息,严禁采用多种手段给予客户非法融资或变相融资。坚决不为任何违法违规行为提供配合或方便。
在证券投资咨询工作中,投资咨询人员要保持良好的职业操守,坚持以事实为依据,公正客观、及时有效地为投资者提供咨询意见,禁止任何没有从业资格的无牌人员违规开展证券投资咨询业务。坚决反对信口开河、弄虚作假、坑害投资者的有损公司和自我形象的种种不良行为。
二、财务核算
1、建立科学的财务管理体系，全公司实行全面预算管理，控制各项费用支出和采购支出的规模，从而保障自身经营效率。财务专用章与重要空白凭证实行严格的不相容职务相分离原则，重要空白凭证的采购和使用均需经过相应的有权人审批才能进行。财务核算严格做到日清月结，每日核对电脑数据和财务数据，核对客户交易结算专用存款账户余额，发现差错查明原因及时处理。
通过企业级的erp软件进行财务核算、实物资产管理，各项数据集中于总部，也构成中央监控系统的一部分。
财务主管实行派出制，其资格认定与聘任由公司总部负责，保证了财务管理的相对独立。
2、实施高效的资金监控体制
严格执行客户结算资金与自有资金分户管理制度。银行账户的开立需要经过公司总部财务部的批准才能开立，所有的客户结算资金账户均需取得证监会的报备回执才能启用。开户银行月末除向营业部提供对账单外还需向总部财务部寄送一份，营业部于月度终了三个工作日内必须向总部上报银行余额调节表。
开户银行选择规模大的具备资格的商业银行，并签订协议客户结算资金专用账户不得进行任何形式的抵押、担保，公司总部与银行总行开通“银企直联”系统，能够实时查询分支机构相应账户的资金情况，一方面保证资金划拨高效，另一方面控制资金风险；营业部负责严密监控每天的银证转账，出现单边账情况立即查明原因及时处理。
制度化并严格执行的客户交易结算资金每日核对，中央监控系统对资金的异常情况相应时间不超过一个小时，保证客户交收和资金划拨的准确无误。客户交易结算资金85%上存公司总部，将营业部资金风险控制在最小程度。
三、电脑监控
1、确保系统安全运转、交易通道顺畅
公司的管理和业务整合在以erp、crm、交易系统（证券交易和业务中央监控）三大应用系统为基础的技术平台上，形成以信息系统安全运行、集约化管理、高效的风险监控、和客户服务中心的it系统运行环境。i t系统在国内同行领先，系统稳定性、可靠性、安全性和技术服务的主动性、有效性、及时性达到了较高的水平。营业部具有安全，快捷的千兆网络，可靠，先进的服务器。报盘通讯采用光线，卫星，ddn等多种手段。提供最先进的特色技术服务支持：短信定制，移动gprs手机炒股，联通掌声股市，互联网浏览，iptv系统,信息广场等等。
建立风险灾害防范机制，避免危害发生：异地建立了营业部灾难备份系统，网络运行稳定，提供丰富的服务内容。开通了与多家银行实时联通的快捷资金划转通道
创新成就辉煌
11月下旬，广发证券的从事相关创新活动证券公司资格经中国证券业协会评审委员会第二次会议评审通过。这标志这广发证券股份有限公司即将展开大规模的创新试点工作。据了解，广发证券关于创新试点已经进入后期开发和最终测试阶段，而创新品种达到了三十余个，公司将根据监管机构的政策趋势和市场运作环境变化情况来决定相关产品的推出时机。
目前广发证券重点在组织创新和产品创新方面形成了多项成熟的创新方案。在组织创新方面，拟对经纪业务的网点规划、境外设立子公司以及其它集团化改造等创新方案进行细节规划；在产品创新方面，公司的创新产品体系目前按照业务范围可划分为投行业务产品、固定收益产品、衍生产品和资产管理业务产品四大类别。在产品创新方面，广发证券在创新方案设计过程中坚持以客户需求为原则、以市场趋势为导向、以提高公司竞争力为目标。
准确高效的信息服务是诚信服务的前提
作为一个理性的投资者，在判断证券投资价值之际，对于各种影响证券价格的因素，不能不予以考虑，因此保证投资人能够获取发行公司的信息，意义十分重大。但是一般投资者与企业的管理者和享有控制权的大股东所掌握的信息是处于非对称状态的，经营者可以利用其信息优势逃避监督，追求自身（而非所有者）的利益最大化。
说到底，证券市场上的欺诈行为和内幕交易等不诚信行为本质上就是非对称信息环境的直接衍生物，信息不对称的广泛性使得交易过程中的筹资者、投资者和中介者等市场主体之间必然发生偏离其原契约内容的额外成本，并由此导致对交易一方（往往是普通投资者）的利益损害，即产生负的内部效应。
因此，保证公正、完全、准确的信息能为客户利用，改善信息分布的不对称状态，减少证券投资中的不确定性和风险，保障投资人利益，并促进大众投资及证券交易中的公平竞争，即成为证券商诚信建设、维持交易秩序的重要内容。广发证券郑州营业部建立了一套完整的信息服务体系，确保投资者获取尽可能充分、准确、全面、及时的信息，并排除那些妨碍投资者依自己的自由判断及责任进行证券交易的不当行为，确保投资者能公平、公正地进行证券交易。主要包括：
1、2、3、短信服务
基于crm平台的客户拜访机制
iptv卫星信息服务平台
4、5、分层次报告提供制度
e对壹网络服务平台
建立专业细分的服务体系满足不同投资者的需求
客户资产的增值,依靠的是强大的增值服务体系
早在营业部传统通道服务没有贬值的时代,广发证券就在客户服务上开始迈出探索的步伐,大胆进行服务创新,着手构建统一的客户服务平台。自此广发证券不断构建强大的增值服务体系,为客户资产的增值注入源源不绝的动力。
2000年,广发证券客户服务中心推出了"e对壹服务"系统,该系统是连接广发证券强大的市场研究员、市场信息分析师团队与全体客户、潜在客户之间的桥梁,以广发网()和遍布各营业部的e服务中心为信息传输渠道,通过网络和手机源源不绝地向客户、潜在客户输送个性化证券信息和定制资讯。
2001年,广发证券在高附加值客户服务方面重拳出击,建立了人性化和自动化相结合的vip客户服务平台,为公司的重要客户群体提供公司级资源支持的高品质服务。广发证券还建立起全国第一个券商企业级客户关系管理系统(crm),利用先进的crm服务平台,广发的客户服务中心对系统内所有核心客户进行全方位跟踪与分析,并依托遍布各营业部的客户经理队伍为核心客户提供更加人性化、专业化的特别投资服务,广发的核心客户从此得到了前所未有的贴身服务。
为了满足后信息时代投资者的高要求,集成广发证券专业资源和先进多媒体技术、互联网技术的交互式视频服务系统------iptv视频系统上线。iptv视频系统集合了广发证券最优秀的分析师,通过卫星传播系统向现场客户进行每天六个小时的视频投资提示,与投资者的互动交流更亲切、更直观、更及时。
2003年,为了满足客户投资于证券投资基金的需求,广发证券以深化基金内涵服务为契机,启动了"金管家"基金服务体系。该服务体系在基金的售前、售中和售后,为基金持有人提供专业化的投资建议,并在基金管理公司与基金持有人之间搭建沟通的渠道。
2004年，广发证券利用中国联通的cdma1x网络技术的优势，率先在全国范围内推广“掌上股市”项目，使得手机移动上网得以真正实现，这种速度快、覆盖全、安全高的交易模式, 也是非现场证券交易的最新替代，其速度可以与有线宽带媲美，覆盖率超过80％，而集中统一的交易模式又把网上交易的安全级别提高到了一个新的水平。
广发证券正在坚定不移地努力成为"全能服务商",继续致力于为客户构建完善的增值服务体系,提供高品质、多选择的专业化投资服务。我们所追求的,是以增值服务让客户的资产获得高于市场平均回报的目标,客户的资产在广发得到了满意的增值,在我们看来,与客户应该形成长期共同发展的携手前行的关系。"是否以客户为本,全面提升客户服务的意识和服务质量；是否以客户资产的增值为服务目标,加强对客户资产的安全保障"是我们在激烈的市场竞争中立于不败之地的经营策略。
诚信铸商誉 规范促发展 广发证券郑州营业部在日常的经营运作过程中，始终将诚信经营作为立身治本，始终坚持按照“法制、监管、自律，规范”的八字方针的原则严格开展各项业务，以法律法规为准则强调遵守法纪和自我约束。
在《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》实施后，严格按照该办法进行自查与自纠，加强与河南省券业协会和监管部门的沟通，遵守本地的各项规章制度和行规行纪，率先履行各项行业服务公约，积极参加省券业协会组织的各项活动，在规范经营、热情服务、市场建设、业务创新等各个方面走在了行业的前列。
04年11月份，广发证券的从事相关创新活动证券公司资格经中国证券业协会评审委员会第二次会议评审通过。广发证券郑州营业部也率先成为河南省唯一一家创新试点证券公司营业部。组织创新意味着公司生命力的壮大，产品创新意味着业务发展空间的拓展。
股市的低迷，阻挡不住我们打造中原券业先锋的决心；行情的起伏也不能动摇我们诚信的立身之本。我们有理由相信，在证券行业面临新的发展基于的今天，在券业协会和监管部门的正确指引下，随着广发证券规范自律的发展、随着广发证券创新产品的不断推出，广发证券郑州营业部将步步走向辉煌！
证券业个人先进事迹篇四
证券业十佳诚信营业部参选单位情况介绍
诚信为本打造中原券业先锋——广发证券郑州营业部
市场的低迷掩盖不了证券行业的曙光，经营环境的恶劣不会扭曲行业的发展趋势。在经历了连续四年的持续调整过后，在根本制度架构出现历史性变革的今天，证券市场也必将迎来新的发展机遇。
广发证券是2001年市场处于高位时进入河南市场的，郑州营业部于当年5月份开业后不久，证券市场即展开了长时间的调整，而证券市场的国际化接轨也并没有因此而减慢，长达4年的低迷已经严重影响了整个行业的生存。即便在这样困难的环境下，广发证券郑州营业部始终以诚信为立身之本，坚持走规范发展的道路，在河南证券行业中树立了专业、规范、自律的券商形象。
行情瞬息万变，但诚信却是证券市场的首要原则。诚实信用原则，它要求人们在市场活动中讲究信用、恪守诺言、诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。它是使一个社会有序化的最基本的道德要求之一，它对于有效地履行一个有组织的社会必须承担的任务是必不可少的。但是，随着社会主义市场经济不断发展和完善的今天，对诚信问题的解决不仅仅要紧密依靠道德及社会舆论的监督和引导，不仅仅需要严谨的法律法规体系和严格的市场规范做保障，更需要参与其中的各个单位完备的制度建设、专业协作和服务体系。广发证券郑州营业部在诚信建设方面，正是依托券业协会、依托广发证券公司总部从“硬件”（制度建设、组织建设、人才战略）及“软件”（专业服务、系统化信息集成）两个方面进行的。
严密的制度建设是诚信服务的基础
客户资产的安全,始终以规范的管理和严格的制度为保障,而制度建设也关系着诚信服务的顺利开展。
投资者投资于证券市场的资金要增值,其前提必然是先保证本金的安全。抛开资金的安全性再谈资金的增值性,乃无本之木,无源之水。在如何保障客户资产安全这一点上,广发证券有其独特的做法。广发证券成立十多年来,由于管理规范,公司具有完善的风险控制机制以及对发展战略有正确的把握,没有涉足国债回购、国债期货、违规代客理财等业内重大**及房地产实业投资热潮,包括目前困扰证券市场的挪用客户保证金的问题,广发也没有。
在保障客户资产的安全上,广发对客户交易结算资金管理的原则是:分户管理、集中清算、严格监控、确保安全。以此达到防范经营风险、保障客户资金安全的目标。早在1999年1月在系统内部强制实行客户资金和自有资金分户管理制度、保证金70%交存总部制度,并将客户交易结算资金全额存入指定的商业银行。
仅凭借自主实施客户保证金独立存管一项，广发证券就走在了行业的前列。近期，为适应创新业务试点证券公司的要求，广发证券在系统内全面实施客户资金帐户的封闭式管理，客户的资金帐户与其指定银行帐户建立严格的对应关系，客户提取资金只能通过其指定的银行帐户进行，从而有效地杜绝了由于客户泄密或者其他纠纷而可能产生的资金划转风险。广发证券以法律、法规为准绳，以行业规章、自律规范为依据，结合自身发展的要求，制定出了一套完整的组织架构、业务规程和监控制度，从制度上保证了客户资产的安全及自身业务的顺利开展，为诚信建设在制度上作了保证。
先进的公司建设是诚信服务的保障
一、营业部硬件建设：
除了上述公司的管理和业务整合在以erp、crm平台之上，广发证券交易系统均实施了证券交易和业务的中央监控，形成以信息系统安全运行、集约化管理、高效的风险监控、和客户服务中心的it系统运行环境。i t系统在国内同行领先，系统稳定性、可靠性、安全性和技术服务的主动性、有效性、及时性达到了较高的水平，在广发证券遍及全国的每一个经营网点都利用了最先进的科技和产品作为保证各项业务正常运转的手段，包括安全，快捷的千兆网络，可靠、先进的服务器，报盘通讯采用光纤，卫星实时通讯、ddn等多种手段，短信息定制，移动gprs手机炒股，联通掌上股市，互联网浏览，iptv系统,信息广场，同时建立了异地建立了营业部灾难备份系统，杜绝风险隐患等等。
二、顺应证券市场的发展趋势，打造新型券商模式
以广发证券郑州营业部为例，根据证券行业的发展趋势以及我们对未来公司经营的战略性转移，郑州营业部在2004年对营业部进行了重大整合，在短短20个工作日内即将原先3000平方米的营业面积压缩至1000平方米。而营业面积的压缩，一方面是适应证券行业由现场交易向非现场交易转化的要求，同时将压缩营业节省的资金转化为服务性投入，用于营业部经营手段的提高上来，营业部的加大了对非现场交易的扶持和服务力度，通过网络、短信息、电话、掌上股市等多种信息传递渠道为投资者提供资讯服务。通过测试和对比，郑州营业部的网络速度、信息反馈能力均在行业内遥遥领先。
专业的高素质人才战略是诚信服务的核心
广发证券是国内首批综合类券商之一，是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。公司以"知识图强、求实奉献"为核心价值观，通过使命感、事业心、专业追求以及创新能力为客户提供增值服务，以突出的人才优势享誉中国证券行业。
广发证券郑州营业部目前拥有正式员工十一名，全部为大学本科及以上学历，其中本科7人，硕士4人，半数以上员工具备中级以上专业职称，全部员工具备证券从业资格。广发证券不仅仅对于员工的基本要求起点较高，而且从不放松对员工的再培训，每年公司总部和营业部都组织不下数十次的学习与培训，内容包括业务技能培训、法律法规培训、市场营销培训、直至商务礼仪培训等等涵盖多个方面。
正是拥有了高素质的专业人才，才使得广发证券“专业、专心、专为您”的经营理念得以贯彻和执行。而广发证券在诚信建设方面也得宜于广发的高端人才战略，主要在以下几个方面： 一、客户服务：
客户的认同,源自于自始至终的诚信服务
市以诚为本,诚以信为基。诚信服务是证券市场发展的基本原则,也是券商生存的基石。要获得客户的认同,与客户共发展,对客户的诚信服务是最大的商誉。
广发证券向来十分注重企业诚信服务建设和维护。在广发,上至公司领导,下至普通员工都能自觉树立起诚信服务的理念。合法经营、公平竞争、规范管理、客户至上、市场导向、追求卓越被奉为该公司的最高行为准则。
广发证券对客户的诚信服务,最终得到了客户的认同,在过去十多年的经营中,广发证券的经纪业务市场占有率一直名列前茅，根据中国证券业协会的排名，自1994年开始，广发证券已连续十年进入全国十大券商行列。
客户进行理性投资,需要长期的引导
早在1998年8月,广发证券在券商中率先组织客户代表走访上市公司,展开了引导投资者进行理性投资的"实现理性投资之旅"活动,到上市公司进行实地考察,让投资者了解上市公司的经营状况,对上市公司的实绩及发展前景作出客观的分析和全面评价,从而树立理性投资观念。倡导价值投资、倡导科学的投资理念，是广发证券坚持不懈的重要工作之一。2001年以来，我国证券市场出现了前所未有的调整和低迷，在经过充分的讨论和严谨的论证后，广发证券迅速引导客户的投资观念转移到价值投资的方向上来。广发证券的一位分析师说的好：“与其让客户在短线投机操作中资产缩水10％，不如让客户在目前阶段尽力保有资产等待时机。”在这样的理念下，广发证券不打佣金价格战以刺激投资者进行短线投机，而是把服务的重点转移到投资者培训、信息服务、提高服务手段、扩大证券创新产品上来。
在经纪业务中,树立客户服务意识,诚恳地为投资者提供各种服务。为客户保密，严禁泄露客户资料、严禁挪用客户保证金和证券,严禁散布虚假信息,严禁采用多种手段给予客户非法融资或变相融资。坚决不为任何违法违规行为提供配合或方便。
在证券投资咨询工作中,投资咨询人员要保持良好的职业操守,坚持以事实为依据,公正客观、及时有效地为投资者提供咨询意见,禁止任何没有从业资格的无牌人员违规开展证券投资咨询业务。坚决反对信口开河、弄虚作假、坑害投资者的有损公司和自我形象的种种不良行为。
二、财务核算
1、建立科学的财务管理体系，全公司实行全面预算管理，控制各项费用支出和采购支出的规模，从而保障自身经营效率。财务专用章与重要空白凭证实行严格的不相容职务相分离原则，重要空白凭证的采购和使用均需经过相应的有权人审批才能进行。财务核算严格做到日清月结，每日核对电脑数据和财务数据，核对客户交易结算专用存款账户余额，发现差错查明原因及时处理。
通过企业级的erp软件进行财务核算、实物资产管理，各项数据集中于总部，也构成中央监控系统的一部分。
财务主管实行派出制，其资格认定与聘任由公司总部负责，保证了财务管理的相对独立。
2、实施高效的资金监控体制
严格执行客户结算资金与自有资金分户管理制度。银行账户的开立需要经过公司总部财务部的批准才能开立，所有的客户结算资金账户均需取得证监会的报备回执才能启用。开户银行月末除向营业部提供对账单外还需向总部财务部寄送一份，营业部于月度终了三个工作日内必须向总部上报银行余额调节表。
开户银行选择规模大的具备资格的商业银行，并签订协议客户结算资金专用账户不得进行任何形式的抵押、担保，公司总部与银行总行开通“银企直联”系统，能够实时查询分支机构相应账户的资金情况，一方面保证资金划拨高效，另一方面控制资金风险；营业部负责严密监控每天的银证转账，出现单边账情况立即查明原因及时处理。
制度化并严格执行的客户交易结算资金每日核对，中央监控系统对资金的异常情况相应时间不超过一个小时，保证客户交收和资金划拨的准确无误。客户交易结算资金85%上存公司总部，将营业部资金风险控制在最小程度。
三、电脑监控 1、确保系统安全运转、交易通道顺畅
公司的管理和业务整合在以erp、crm、交易系统（证券交易和业务中央监控）三大应用系统为基础的技术平台上，形成以信息系统安全运行、集约化管理、高效的风险监控、和客户服务中心的it系统运行环境。i t系统在国内同行领先，系统稳定性、可靠性、安全性和技术服务的主动性、有效性、及时性达到了较高的水平。营业部具有安全，快捷的千兆网络，可靠，先进的服务器。报盘通讯采用光线，卫星，ddn等多种手段。提供最先进的特色技术服务支持：短信定制，移动gprs手机炒股，联通掌声股市，互联网浏览，iptv系统,信息广场等等。
建立风险灾害防范机制，避免危害发生：异地建立了营业部灾难备份系统，网络运行稳定，提供丰富的服务内容。开通了与多家银行实时联通的快捷资金划转通道
创新成就辉煌
11月下旬，广发证券的从事相关创新活动证券公司资格经中国证券业协会评审委员会第二次会议评审通过。这标志这广发证券股份有限公司即将展开大规模的创新试点工作。据了解，广发证券关于创新试点已经进入后期开发和最终测试阶段，而创新品种达到了三十余个，公司将根据监管机构的政策趋势和市场运作环境变化情况来决定相关产品的推出时机。
目前广发证券重点在组织创新和产品创新方面形成了多项成熟的创新方案。在组织创新方面，拟对经纪业务的网点规划、境外设立子公司以及其它集团化改造等创新方案进行细节规划；在产品创新方面，公司的创新产品体系目前按照业务范围可划分为投行业务产品、固定收益产品、衍生产品和资产管理业务产品四大类别。在产品创新方面，广发证券在创新方案设计过程中坚持以客户需求为原则、以市场趋势为导向、以提高公司竞争力为目标。
准确高效的信息服务是诚信服务的前提
作为一个理性的投资者，在判断证券投资价值之际，对于各种影响证券价格的因素，不能不予以考虑，因此保证投资人能够获取发行公司的信息，意义十分重大。但是一般投资者与企业的管理者和享有控制权的大股东所掌握的信息是处于非对称状态的，经营者可以利用其信息优势逃避监督，追求自身（而非所有者）的利益最大化。
说到底，证券市场上的欺诈行为和内幕交易等不诚信行为本质上就是非对称信息环境的直接衍生物，信息不对称的广泛性使得交易过程中的筹资者、投资者和中介者等市场主体之间必然发生偏离其原契约内容的额外成本，并由此导致对交易一方（往往是普通投资者）的利益损害，即产生负的内部效应。
因此，保证公正、完全、准确的信息能为客户利用，改善信息分布的不对称状态，减少证券投资中的不确定性和风险，保障投资人利益，并促进大众投资及证券交易中的公平竞争，即成为证券商诚信建设、维持交易秩序的重要内容。广发证券郑州营业部建立了一套完整的信息服务体系，确保投资者获取尽可能充分、准确、全面、及时的信息，并排除那些妨碍投资者依自己的自由判断及责任进行证券交易的不当行为，确保投资者能公平、公正地进行证券交易。主要包括： 1、2、3、短信服务
基于crm平台的客户拜访机制 iptv卫星信息服务平台 4、5、分层次报告提供制度 e对壹网络服务平台
建立专业细分的服务体系满足不同投资者的需求
客户资产的增值,依靠的是强大的增值服务体系
早在营业部传统通道服务没有贬值的时代,广发证券就在客户服务上开始迈出探索的步伐,大胆进行服务创新,着手构建统一的客户服务平台。自此广发证券不断构建强大的增值服务体系,为客户资产的增值注入源源不绝的动力。
2000年,广发证券客户服务中心推出了"e对壹服务"系统,该系统是连接广发证券强大的市场研究员、市场信息分析师团队与全体客户、潜在客户之间的桥梁,以广发网(.cn)和遍布各营业部的e服务中心为信息传输渠道,通过网络和手机源源不绝地向客户、潜在客户输送个性化证券信息和定制资讯。
2001年,广发证券在高附加值客户服务方面重拳出击,建立了人性化和自动化相结合的vip客户服务平台,为公司的重要客户群体提供公司级资源支持的高品质服务。广发证券还建立起全国第一个券商企业级客户关系管理系统(crm),利用先进的crm服务平台,广发的客户服务中心对系统内所有核心客户进行全方位跟踪与分析,并依托遍布各营业部的客户经理队伍为核心客户提供更加人性化、专业化的特别投资服务,广发的核心客户从此得到了前所未有的贴身服务。
为了满足后信息时代投资者的高要求,集成广发证券专业资源和先进多媒体技术、互联网技术的交互式视频服务系统iptv视频系统上线。iptv视频系统集合了广发证券最优秀的分析师,通过卫星传播系统向现场客户进行每天六个小时的视频投资提示,与投资者的互动交流更亲切、更直观、更及时。
2003年,为了满足客户投资于证券投资基金的需求,广发证券以深化基金内涵服务为契机,启动了"金管家"基金服务体系。该服务体系在基金的售前、售中和售后,为基金持有人提供专业化的投资建议,并在基金管理公司与基金持有人之间搭建沟通的渠道。
2004年，广发证券利用中国联通的cdma1x网络技术的优势，率先在全国范围内推广“掌上股市”项目，使得手机移动上网得以真正实现，这种速度快、覆盖全、安全高的交易模式, 也是非现场证券交易的最新替代，其速度可以与有线宽带媲美，覆盖率超过80％，而集中统一的交易模式又把网上交易的安全级别提高到了一个新的水平。
广发证券正在坚定不移地努力成为"全能服务商",继续致力于为客户构建完善的增值服务体系,提供高品质、多选择的专业化投资服务。我们所追求的,是以增值服务让客户的资产获得高于市场平均回报的目标,客户的资产在广发得到了满意的增值,在我们看来,与客户应该形成长期共同发展的携手前行的关系。"是否以客户为本,全面提升客户服务的意识和服务质量；是否以客户资产的增值为服务目标,加强对客户资产的安全保障"是我们在激烈的市场竞争中立于不败之地的经营策略。
诚信铸商誉 规范促发展 广发证券郑州营业部在日常的经营运作过程中，始终将诚信经营作为立身治本，始终坚持按照“法制、监管、自律，规范”的八字方针的原则严格开展各项业务，以法律法规为准则强调遵守法纪和自我约束。
在《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》实施后，严格按照该办法进行自查与自纠，加强与河南省券业协会和监管部门的沟通，遵守本地的各项规章制度和行规行纪，率先履行各项行业服务公约，积极参加省券业协会组织的各项活动，在规范经营、热情服务、市场建设、业务创新等各个方面走在了行业的前列。
04年11月份，广发证券的从事相关创新活动证券公司资格经中国证券业协会评审委员会第二次会议评审通过。广发证券郑州营业部也率先成为河南省唯一一家创新试点证券公司营业部。组织创新意味着公司生命力的壮大，产品创新意味着业务发展空间的拓展。股市的低迷，阻挡不住我们打造中原券业先锋的决心；行情的起伏也不能动摇我们诚信的立身之本。我们有理由相信，在证券行业面临新的发展基于的今天，在券业协会和监管部门的正确指引下，随着广发证券规范自律的发展、随着广发证券创新产品的不断推出，广发证券郑州营业部将步步走向辉煌！
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